1- LEA CADA UNA DE LAS DESCRIPCIONES DE LOS HALLAZGOS

ENCONTRADOS Y PRESENTADOS EN EL INFORME DE AUDITORÍA.

* Un hallazgo de auditoría es el resultado de la evaluación de la evidencia de la
auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.
*La verificación del cumplimiento real de la norma y del sistema, del sistema, nos
obliga a buscar evidencias objetivas. Estas evidencias deben ser evaluadas
siguiendo los criterios de auditoría previamente definidos, para obtener los
hallazgos.

Estos se pueden categorizar de la siguiente manera:

* No Conformidad: Incumplimiento de un requisito, que puede ser de la propia
norma o del Sistema de Gestión de la Calidad de la organización, o de los
requisitos del cliente. Este tipo de desviación afecta a la conformidad del producto
o servicio y deben ser resueltas de manera inmediata.
*Desviación: Son incumplimientos como los anteriores pero que no afectan a la
calidad del producto o servicio. Se trata de fallos no sistemáticos
*Observación: Se trata de trata de un hallazgo que no incumple ningún requisito
de la norma, o del que no se tiene una evidencia objetiva.

2- DIGA A QUE NUMERAL DE LA NORMA ISO 9001:2015, LE ESTÁ

APUNTANDO CADA HALLAZGO REFERIDO.

Proceso Descripción del Clasificación Numeral de la

hallazgo norma ISO
9001:2015
Procesos de Se cuenta con m
dirección un mecanismo 4.2.3
de control de
documentos
internos y
externos lista
de
documentación
del SGC
actualmente no
se ha
implementado
 la herramienta
de control
Procesos de Se detecta que m 4.2.4
dirección no está en
todos los
casos se
cuenta con la
identificación y
formatos
estandarizados
de los registros
utilizados para
el control de la
operación de
los procesos
Control de Control de m 5.5.
dirección documento y 2
registros no se
tiene definido
los criterios
para la
retención,
conservación y
disposición
final en los
registros
Control de Se recomienda m 5.5.
dirección de manera 8
evidenciarse
los acuerdos
definidos en
las juntas
realizadas en
los distintos
procesos, así
como el
seguimiento a
los mismos.
Procesos de Se tiene m 6.6.
servicios documentado 2
administrativos en la matriz de
competencia el
mecanismo
para la
medición de la
competencia
 de los
funcionarios de
la ENEO.
Procesos de La m 7.2.
registros coordinación 1
aprobación y de
seguimiento de investigación
proyectos de cuenta con un
investigación registro de
control y
seguimiento de
los proyectos
de
investigación.
Procesos e En el semestre m 7.2.2
servicios que inicio el 2
académicos de agosto del
2018 se
identificó que a
la fecha no era
impartida la
asignatura de
procesos de
salud y
enfermedad en
el niño y el
registro de
asignación de
esta no estaba
firmado
Procesos de En el m 7.3
servicios desarrollo del
académicos plan de estudio
de admiración
de los servicios
de enfermerías
no se obtuvo la
evidencia que
establece el
procedimiento
PSA.
Procesos de No se mostró m 7.4
servicios la aplicación
administrativos de la
evaluación de
proveedores
 de acuerdo en
lo establecido
en el manual
de gestión de
calidad MGC
01
Procesos de El manual de m
servicios planeación de 7.5.1
académicos calidad y el
procedimiento
de gestión y
control de la
operación del
curso PSA 05.
Procesos de Se cuenta con m 8.
dirección la identificación 5
de
problemáticas
o situaciones
de mejoras en
los servicios
proporcionado
s

3.DE SU CONSEPTO PERSONAL SOBRE LO QUE DEBE HACER LA EMPRESA

EN LAS NO CONFORMIDADES MAYORES PARA SOLUCIONAR EL ASPECTO
MENCIONADO…….

NO CONFORMIDAD MAYOR.

Incumplimiento de un requisito normativo propio de la organización y/o legal que

vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión. Puede
corresponder a la no aplicación de una cláusula de una norma requerida por la
organización, el desarrollo de un proceso sin control, ausencia consistente de
registros declarados por la organización o exigido por la norma, o la repetición
permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos
asociados a un mismo proceso o actividad.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA.
Considero que los hallazgos son importantes ya que es motivo por el cual se
realizan las auditorias ya que nos permiten conocer las diferencias que presentan
las empresas, en el que se indica condición, criterio causa y efecto. Conociendo
las deficiencias el auditor emite su opinión y la empresa tiene la decisión o no la
recomendaciones del auditor en su informe final.