Presentado por: Paula Barrera

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001 (2178484)

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a
continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
Fecha 12 de septiembre de 2020

EMPRESA: COMPAÑÍA ALIMENTICIA S.A.S

Representante o quien hágalas veces: Doris Aguirre
Dirección: Cra. 59a # a 45a Sur-98
Tel: 7410010
Correo electrónico: daguirre@gerencia.es
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
areadecalidad@comasas.es

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestión de Calidad de COMPAÑÍA ALIMENTICIA S.A.S.
En la contratación y prestación de servicios.

Alcance: Verificar la contratación y la prestación de los servicios del departamento

de talento humano.

Criterios de Auditoria

• SGC

• Política de Gestión Financiera.

• Política de Logística y Servicio al Cliente

 • Manual de Procedimientos

 Norma ISO 9001:2008

Reunión de Apertura:
11 de septiembre de 2020
Hora 8:30 am
Reunión de Cierre:
15 de septiembre de 2020
Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento.

El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y

procedimientos inherentes a la prestación de servicios del Laboratorio de
Investigación y Ensayos consignados en cada uno de los documentos
relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de
cuatro (4) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el
Coordinador del departamento encargado de recursos humano y el área de
calidad, el día 25 de Julio del presente año, con una duración de 7 horas, en las
instalaciones de la empresa; Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido
en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna
observación o aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarla al
líder del grupo auditor, antes del 25 de junio de 2017. Por favor indique en la
columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atenderán
al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le
agradezco invitar a las personas relevantes del área que será auditada. Para la
reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación, condiciones de
seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los
equipos de protección personal necesarios. La información que se conozca por la
ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo
auditor. El informe de la auditoria y su comunicación serán en español.

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y contratación

Indicadores

Cumplimiento contratación y servicio al cliente

Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno

Responsable Área: Superintendencia de Logística

Asistentes:

• Gerencia General

• Secretaria de Gerencia

• Superintendencia de Logística

• Supervisor de Logística

• Oficina Asesora de Control interno

ASISTENTES
Equipo Auditor de Gerencia de Calidad
Francisco Jimenez Experto Tecnico SGC firma_______________

Monica Herrera Ingeniera de Procesos firma________________

Harveir Martínez Representante de Gerencia  firma_______________

AUDITADOS
Juan Pablo Aguirre Coordinador del departamento firma

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
 No. Documento revisado
1 Política de Contratación
2 Evaluación Conocimientos
Política de Calidad y Objetivos
3 Procedimiento de Contratación
(evidencias: hojas de vida de
funcionarios
Procedimiento de bienestar y
salud ocupacional (evidencias:
4 Plan de bienestar, soportes de
reuniones de brigadistas)
5 Procedimiento Formación de Personal
(evidencias: formatos de asistencia de
capacitaciones, plan de formación
6 Liquidación y Finalización de Contratos
Observaciones del documento
Revisión Estándares Iso, Actualización y
posibles oportunidades de mejora
Comprensión y conocimiento de la
Política de calidad y objetivos.
Revisión de hojas de vida al azar y su
Debida estandarización de calidad.
Estandarización los
de los documentos y referenciados en los
procedimientos
.
Estandarización los de los documentos y
referenciados en los procedimientos
.
Revisión de formatos de retiro y hojas de
vida al azar y su debida estandarización
de calidad

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
Métodos de auditoría a utilizar.
Para aplicar el método deductivo a la auditoría se necesita:
 Conocer los manuales internos de calidad de la compañía.
 Conocer las normas HACCP y BPM.
 Una declaración de las normas de auditoria generalmente aceptadas y
principios de contabilidad de general aceptación.
 Un conjunto de procedimientos para guiar el proceso del examen
 Aplicación de normas generales a situaciones específicas
 Formulación de un juicio sobre el sistema examinado tomado en conjunto
Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
 Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito
asignado, en coordinación con las unidades administrativas
correspondientes.
 Organizar equipos de auditoría para realizar los exámenes programados,
tomando en cuenta para su integración, entre otros aspectos, las
condiciones técnicas, conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones
interpersonales.
 Programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales
como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número
de auditores por equipo y las instrucciones específicas, entre otros.
 Apoyar e incentivar la participación activa de los auditores, con el propósito
de lograr el objetivo general propuesto para la auditoría específica.
  Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecución del
trabajo, la asistencia técnica necesaria para que éstos cumplan
eficientemente con sus obligaciones.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias
de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo).
Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe
debe contener lo siguiente:

Objetivos:
 Determinar la conformidad con los criterios de auditoría del SGC del
auditado.
 Determinar cuando el SGC del auditado se ha implementado y mantenido
apropiadamente.
 Identificar las áreas de mejora potencial en Alquería.
 Evaluar el SGC de Alquería cuando existe un deseo de establecer una
relación contractual, como la que se da con un proveedor potencial o un
socio empresarial.

Alcance:
Todos los elementos que constituyen el SGC, según se describe en el manual
de calidad de la compañía.
Cronograma:

Actividad Semana Semana 2 Semana 3 Semana 4 Semana 5

1
Preparación
de la
auditoria
Reunión de
apertura
Ejecución
de la
auditoria
Reunión de
cierre
Auditores seleccionados por procesos.
Auditor líder: Erika Guerrero.
Equipo auditor:
- Producción: Andrés Rojas.
- Logística: Claudia Gonzales.
- REM: Gregorio Gómez.
- Planta 1: Javier Díaz.

Recursos:
Sala de reuniones, manuales internos de calidad y documentación del sistema de
gestión.

Riesgos:
El equipo auditor pueda desviarse del objetivo y no se pueda cumplir.

2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener
lo siguiente:
Objetivos:
Evaluar la gestión de los planes internos de calidad HACCP y BPM para
garantizar la inocuidad en los alimentos procesados en Alquería.
Alcance:
Áreas donde se manipulen alimentos dentro del compañía.
Procesos a ser auditados:
 Recibo de leche.
 REM
 Planta 1.
 Planta de arequipe.
 UHT.
 Reacondicionamiento.
 Bodega SE
 Planta de Yogurt.
 Criterios de auditoría y documentación de referencia:
 Elaborar plan de auditoria.
 Precisar los detalles de la auditoria.
 Manuales de HACCP y BPM.
 Manuales internos de calidad.
 Norma ISO 9000:2015.

Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

auditoría:

Ubicación: Procesos a ser auditados

Fecha: Semana 3 y 4.
Actividad: Recopilación y verificación de la información Generación de
hallazgos de Recopilación y verificación de la auditoria.
Tiempo: 1 Hora por cada proceso.
Ubicación: Salón de auditoria.
Fecha: Semana 4.
Actividad: Preparación de las conclusiones.
Tiempo: 3 Horas.
Ubicación: Salón de auditoria.
Fecha: Semana 4.
Actividad: Preparación del informe
Tiempo: 3 Horas.
Ubicación: Salón de auditoria.
Fecha: Semana 5.
Actividad: reunión de cierre y divulgación del informe de la auditoria.
Tiempo: 1 Horas.

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha:4 de noviembre Auditor (es):

Proceso Auditado:rhm Auditado (s):
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Se evidencia que la
Procedimiento Política de contratación de los
de contratación funcionarios se está x
Contratación revisando acorde
 2
Evaluación Conocimiento y Se evidencia que un
Conocimientos comprensión de 40% de los funcionarios
Política de la política y que interactúan con el x
Calidad y objetivos de proceso no cuentan con
Objetivos calidad el reconocimiento
requerido

3
Procedimiento Estandarización Se evidencia la
de bienestar Los de los empleacion de formatos
y salud documentos y que no se encuentran x
ocupacional referenciados en estandarizado y
los adicional no son
procedimientos referenciados en el
procedimiento matriz

4
Procedimiento Estandarización El procedimiento se
Formación de Los de los ejecuta de acuerdo con
Persona documentos y lo documentado , y sus x
referenciados en documentos se
los encuentran
procedimientos debidamente
estandarizados

5 Se evidencia que no
Liquidación Revisión de Existe formatos ni
y Finalización formatos de entrevistas de retiros
de Contrato retiro y hojas de de funcionarios de x
vida al acuerdo con el
azar y su debida procedimiento
estandarización
de calidad

6
Procedimiento Revisión La afiliación de los
de afiliación de de planillas de funcionarios se
persona afiliación de los hace a tiempo y en
últimos tres los términos
Meses. requeridos. x

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Conclusiones de la Auditoría:

 Se debe revisar constantemente los procedimientos auditados a fin de

actualizarlos

 Cuando se requiera y en busca de mejoras y optimización del mismo.

  Se requiere que el personal que el personal a cargo conozca y comprenda
la política de calidad y los objetivos

 Se requiere actualizar el procedimiento de bienestar y salud ocupacional de

acuerdo con la No Conformidad Mayor hallada.

 Se requiere estandarizar de acuerdo con los criterios de calidad de la

Compañía los Formatos e instructivos empleados en el procedimiento de
bienestar y salud ocupacional

 Se requiere que el personal conozca el procedimiento de liquidación y

finalización de contrato así mismo que las actividades se ejecuten de
acuerdo con lo documentado.

 Implementar: Las acciones correctivas necesarias y a las que haya lugar a

fin de subsanar las no conformidades resultado de la auditoría.

 Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
 Para el cierre de debe elaborar memorando citando a reunión de cierre de
la auditoría en que mediante un informe de auditoría de cierre estructurado
en el que se muestren los ítems de acuerdo con la norma auditados en
cada proceso con sus respectivos datos (fecha de la visita, responsables a
auditar y auditor, checklist con cada criterio Iso y su respectiva observación)
así mismo cada hallazgo debe ser Debidamente soportado.

Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Conclusiones:
El inicio de la auditoría debe ser un proceso debidamente estructurado y
sistemático, el grupo auditor debe tener muy claro el conocimiento de que se va a
revisar en que cada proceso; de la misma manera se debe contar con las
herramientas y métodos esenciales para que sean empleados en la misma y sean
efectivos.
Se debe estar muy atento a todos los posibles hallazgos que se puedan
evidenciar, se debe buscar que el dueño del proceso se encuentre los más
disponible posible a entregar toda la información y que la auditoría sea llevada por
el auditor y no por donde pretenda llevar el dueño del proceso para su propio
Beneficio
.
La revisión de los documentos debe ser minuciosa a fin de no dejar pasar ningún
detalle relevante que ante con los estándares de calidad previamente
establecidos.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.