GUION SOBRE RESPONSABILIDADES DEL AUDITO

GRUPO:

DUBAN PALOMEQUE FLOREZ

JAINER ANDRES VELASQUEZ AYALA

ANGELICA PARRA CASTRO

LAURA VANESSA HENAO SOSA

MODULO:

AUDITORIA Y CONTROL INTERNO

DOCENTE:

LUIS FERNANDO JIMENEZ

(SST) SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

10° SEMESTRE
 Información de la auditoria
Equipo auditor
Organización
Responsables del área o proceso
Lugar de la auditoria
Actividades Desarrolladas En EL Sitio Ensamble Y Despacho De Estibas En Madera.
AREA O PROCESO AUDITADO:
Objetivo:
Alance
Personas Entrevistadas
Otras características de la
organización
Duban Palomeque Flórez
Laura Vanessa Henao 28/08/2020
Jainer Andrés Velázquez
Angélica Parra
ESTBAS GEO S.A.SA 900886588-9
Duban Buritica – líder SG -
SYST
Barrio La Marina, Vereda
El Reposo Apartado
Seguridad y Salud en el trabajo, Talento Humano,
Gerencia, Compras, Administración.
Verificar el desempeño de las acciones
correspondiente al SGSST, En las áreas objeto de la
auditoría Interna, garantizando la verificación del
cumplimiento de los estándares mínimos del Sistema
de Gestión en Seguridad y Salud en el trabajo.
Nivel de desempeño del SGSST, Sistema
Documental del SGSST, En las áreas
correspondientes en el plan de auditoría interna.
El alcance de la auditoría incluye las áreas de la
Gerencia, Talento Humano, S&ST, compras,
proveedores, almacén, Administración de personal,
nivel operativo.
Se realizó entrevista con Diego Muñoz (trabajador),
Suleima Henao ( Gerente) Duvan Buritica- Andrea
Nataly Patiño ( líder de SST) Carlos Andrés Ossa (
Jefe de personal)
ESTIBAS GEO S.A.S; Empresa dedicada a
Ensamble y Reparación de Estibas, desde el 15 de
Septiembre de 2015, presta sus servicios en Uniban
desde 2009 y otros clientes, Representante Legal,
Georlin Henao.
Trabajadores vinculados: En labores de ensamble 18
Operarios y 4 Operarios externos en otras
 actividades, Total Operarios: 22 trabajadores. Clase
de riesgo ARL: I Y III.

Resultados De La Auditoría
De acuerdo al plan de auditoría interna, se planearon dos días de auditoria los cuales se
desarrollaron completamente en los temas propuestos en el plan de auditoria interna, que
fue compartida a la empresa.

FORTALEZAS

ALTA DIRECCIÓN  Alto nivel de compromiso de la Gerencia con la

implementación de las Actividades del SGSST.
 Se cuenta con disponibilidad de los recursos
necesarios para el diseño y la implementación del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo.

RESPONSABILIDADES  Los trabajadores reconocen las responsabilidades

descritas en el manual de roles responsabilidades.

Oportunidades de mejora
Se evidencia que se han construido estándares de seguridad para algunas
labores de la empresa, se recomienda darle cobertura a todas las actividades,
elaborando los estándares correspondientes y divulgarlos a la población
Trabajadora.
La empresa cuenta con capacitación en prevención de fármaco dependencia
y alcoholismo, se recomienda ampliar las acciones en PYP, enfocadas en
Actividades como campañas o brigadas de salud en diferentes temas específicos.
Analizando la matriz de elementos de protección personal, es importante que la
organización la mantenga actualizada, incluyendo los cambios recientes en los EPP,
Protectores Auditivos- protectores pre moldeados.
En la construcción de la política de Seguridad y salud en el trabajo, todos los
niveles de la organización deberían participar de la construcción de la misma, con
El fin de fomentar el nivel de participación de los trabajadores.
Se pudo evidenciar que es necesario compartir información del SGSST, con el
Jefe de Personal, debe involucrarse y empoderarse en todos los procedimientos y
Acciones descritas en los planes de trabajo del SGSST.
Se evidenció que es muy importante aumentar el nivel de compromiso de los
delegados de la Gerencia para el diseño y la implementación de las acciones
descritas en el plan anual de trabajo y plan de capacitación del SGSST

HALLAZGOS

Los resultados que continuación se describen están basados en los requisitos de la

Resolución 1111 de 2017. En el siguiente gráfico se describen los Hallazgos de No
conformidad con el requisito legal.
Fase Hallazgo Tipo de hallazgo
Auditando los registros de las NC
reuniones del COPASST, las
actas están deficientemente
elaboradas, carecen de
descripción de los temas tratados,
acciones de control a establecer
Planear frente a condiciones identificadas.
Incumpliendo el requisito legal.
Verificando los registros de NC
capacitación del COPASST, no se
evidencia que el mismo haya sido
capacitado en los temas descritos
en la resolución 2013 de 1986,
Incumpliendo el requisito

NC
Verificando las reuniones del
CCL, Las actas de reunión, están
deficientemente elaboradas,
carecen de descripción de los
temas tratados y no se evidencian
acciones de control frente a las
situaciones tratadas.
Auditando el programa de
capacitación de la empresa, no se
evidencia que tal haya sido
compartido con el comité
paritario de Seguridad y Salud en
el Trabajo, incumpliendo el
requisito legal.
 NC
Durante el análisis de los registros
de inducción en el SGSST, No se
evidencia registros de inducción
de algunos empleados como
Andrea Nataly Patiño, ni de los
contratistas que prestan servicio
de transporte DAIRO MANCO
USUGA, FRANCISCO REYES
GONZÁLEZ. Incumpliendo el
requisito

Se cuenta con plan de inducción NC

documentado, Fechado del 01 de
nov de 2016, código SG-PG-06;
Describe diferentes temas en la
inducción, no se evidencia que la
inducción se esté realizando de
acuerdo al procedimiento.
Incumpliendo el requisito.
NC
Verificando el nivel de
cumplimiento de los objetivos del
SGSST, estos no se relacionan
con las actividades del plan anual,
no son claros teniendo en cuenta
las actividades del SGSST,
Planificadas durante 2018.
NC
La organización ha documentado
el procedimiento de compras,
Cód. SG-PTO03 del 01/08/2020
no se constata que la ejecución
sea de acuerdo al procedimiento,
además el jefe de almacén
desconoce el contenido de este
procedimiento. incumpliendo con
el requisito
 Al solicitar evidencia de la NC
implementación de las acciones
correctivas y preventivas
derivadas de las recomendaciones
del COPASST, la revisión
gerencial, las acciones descritas
en las investigaciones de
accidentes de trabajo y las
recomendaciones de las visitas de
las autoridades administrativas en
riesgos laborales, no se evidencia
registro de las acciones tomadas,
incumpliendo con todos los
requisitos de esta fase del ciclo de
Mejora continua.

Verificando los exámenes médicos OB

ocupacionales, Los trabajadores expresan el
conocimiento frente al resultado, No es claro el
registro con la firma del trabajador, como
evidencia de la comunicación de los resultados
de los mismos. Lo que pone en riesgo de
incumplimiento en el futuro.

Al Solicitar la lista de materias primas e NC

insumos, productos intermedios o finales,
subproductos y desechos, nos e evidencia que la
empresa tenga documentado el requisito, ni se
Ejecutar constata que las sustancias químicas utilizadas en
la empresa, estén catalogadas como carcinógenas
en el grupo 1 de la IARC
 Durante el recorrido se pudo verificar que la NC
bodega de productos químicos, incumple los
criterios del Sistema Globalmente Armonizado,
se evidencia incumplimientos en la forma de
almacenarlos, al no estar separados de otros
elementos, no se tiene en cuenta los riesgos de
inflamabilidad y reactividad, no se evidencia
etiquetado y demarcado según la IARC, Además
no cuentas con sistemas de retención de vertidos,
control de ingresos, uso de EPP, Condiciones
adecuadas de ventilación e iluminación.

Revisando el requisito del plan de NC

mantenimiento de la empresa, no se evidencia
VERIFICAR documentado el plan de mantenimiento de los
equipos, herramientas e instalaciones, no se
evidencia hojas de vida de los mismos y las
acciones de mantenimiento, afectando el
cumplimiento del estándar legal.

Al solicitar los registros de la implementación NC

del plan de prevención, preparación y respuesta
ante emergencias, no se evidencia simulacros en
el año 2019, ni en vigencia 2020, lo que
incumple el requisito legal

Auditando el programa de auditorías, no describe NC

el programa de las auditorías internas, ni el
alcance y competencia del auditor.
Al solicitar evidencia de la implementación de NC
las acciones correctivas y preventivas derivadas
de las recomendaciones del COPASST, la
revisión gerencial, las acciones descritas en las
investigaciones de accidentes de trabajo y las
recomendaciones de las visitas de las autoridades
administrativas en riesgos laborales, no se
evidencia registro de las acciones tomadas,
Mejorar incumpliendo con todos los requisitos de esta
fase del ciclo de Mejora continua.
 Al verificar las acciones de las investigaciones NC
de accidentes de trabajo, se evidencia que en
2018, se han tenido 7 accidentes a la fecha, todos
se han investigado. ( caso Wilson Carrascal
Medrano), se evidencia acciones de control
cerradas, sin evidencia física, Además nos e
evidencia las listas de asistencia de las
capacitaciones establecidas en las acciones de
control

Conclusiones Y Recomendaciones

Se evidenció una disminución en el nivel de desempeño del SGSST, con respecto a la auditoria
interna del año 2020, donde registró un nivel de desarrollo del 86% con respecto a esta auditoría
que fue un nivel crítico del 41.25%.

Los delegados por la Gerencia para la implementación del SGSST, deberán asumir el compromiso
correspondiente a sus funciones a fin de garantizar que el nivel de desempeño del SGSST, se
mantenga en un nivel aceptable de cumplimiento

Se observó que algunos registros, carecían de diligenciamiento adecuado, al tener carencias en las
fechas, temas tratados en actas, reuniones o asistencia a capacitaciones, se debe fortalecer el
diligenciamiento adecuado y cuidadoso de todos los registros y formatos del SGSST.

Garantizar la mejora continua del SGSST, se debe llevar a cabo acciones preventivas y correctivas
que ayuden al mejoramiento de las acciones ejecutadas en el SGSST.

Aumentar el nivel de participación del COPASST, El Comité de convivencia Laboral y la Brigada

de Emergencia, en las funciones descritas en los planes de trabajo y el requisito legal.

Fortalecer las acciones de evaluación de las capacitaciones e inducción de los trabajadores debido a
que en algunas entrevistas se notó debilidad en este aspecto.