SISTEMAS

INTEGRADOS DE
GESTIÓN
IRIS MEJIA PARDO
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EMPRESA ABC SAC documento.]

La empresa ABC es una

agroindustria productora
de productos frescos
destinados a la
exportación.

29/03/2019
 1. INDICE

2. Descripción de la empresa ..................................................................................... 5

3.1 Requisitos legales de calidad: ........................................................................... 10
3.2 Requisitos legales de Inocuidad alimentaria: .................................................. 10
3.3 Requisitos legales Medio Ambientales: ........................................................... 10
3.3 Requisitos legales de Seguridad y Salud Ocupacional: ................................ 10
4. Contexto de la Organización ................................................................................ 11
4.1 Compresión de la organización y de su contexto ........................................... 11
Situación Actual ...................................................................................................... 14
Análisis FODA cruzado ......................................................................................... 16
4.2 Entender las necesidades y expectativas de las partes interesadas .......... 18
4.3 Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad ............................................... 18
4.4 Sistema de Gestión ............................................................................................. 19
5. Liderazgo................................................................................................................ 24
5.1 Liderazgo y Compromiso ................................................................................... 24
5.2 Política ............................................................................................................. 24
5.3 Organización, roles, responsabilidades y funciones ...................................... 25
6. Planificación .......................................................................................................... 30
6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades ...................................... 30
6.2 Objetivos y Planificación para alcanzarlos ...................................................... 34
Objetivos del SIG ................................................................................................... 34
Programa anual de calidad ................................................................................... 35
Programa anual de seguridad y salud ocupacional .......................................... 36
Programa anual de medio ambiente ................................................................... 37
7. Soporte ................................................................................................................... 37
7.1 Recursos ............................................................................................................... 37
Personas.................................................................................................................. 38
Infraestructura ......................................................................................................... 38
Ambiente de trabajo ............................................................................................... 38
7.2 Competencia ........................................................................................................ 38
7.3 Conciencia ............................................................................................................ 38
7.4 Comunicación....................................................................................................... 39
7.5 Información documentada .................................................................................. 39
5. Operación ............................................................................................................... 50
 8.1 Planificación y Control Operacional .................................................................. 50
9. Evaluación del desempeño ................................................................................... 61
9.1 Monitoreo, medición, análisis y evaluación ..................................................... 61
9.2 Auditorías Internas: ............................................................................................. 68
9.3 Revisión por la Dirección .................................................................................... 75
10. Mejora ....................................................................................................................... 76
10.1 No conformidad y acción correctiva ............................................................... 76
10.2 Mejora continua ................................................................................................. 82
 2. Descripción de la empresa

La producción mundial de alimentos debe duplicarse de aquí al año 2050

teniendo en cuenta el crecimiento de la población, la evolución de los hábitos
alimentarios y hacer frente a los efectos del cambio climático sobre la
biodiversidad, la calidad del suelo y del agua, y a las exigencias del mercado
mundial.

La productividad de la agricultura peruana ha ido creciendo permanentemente

comparada con otros países de Latinoamérica, se ha duplicado en relación a
décadas pasadas, aumentando a una tasa promedio anual de 2 a 3%.
En los últimos años la agricultura ha mostrado gran dinamismo, promovida por el
desarrollo de la agro-exportación (la cual creció a un ritmo de 14.5% anual desde
el año 2000). Sin embargo, la agricultura ha crecido a un ritmo menor que la
producción nacional (3.74% frente a un 4.4% del total de la economía), lo que ha
devenido en una reducción de su peso relativo en la producción nacional.
Si hablamos de exportaciones peruanas, existe un sector estrella en los últimos
años: el agrícola. Solo en los primeros cinco meses del 2017, sus ventas
sumaron US$2032 millones, cifra que supera lo logrado en el mismo periodo del
2016. En la actualidad, los mercados a nivel mundial siguen viendo con buenos
ojos el sector agroexportador peruano, esto se ve reflejado en la lista de los
principales productos que exporta el país incaico, tales como palta, mango,
espárrago, arándano entre otros.
La empresa ABC nace en el año 1998, debido al entorno favorable que se vivía
en el Perú; pues se liberalizó los mercados, incluyendo el mercado de tierras
tomándose como una oportunidad de negocio, dedicado a la producción,
envasado y exportación de espárrago en la zona de virú posteriormente en el
año 2002 se siembran las primeras hectáreas de palto y el el 2010 se empieza
con el proyecto de arándano afiliándose con un socio comercial chileno quien le
abriría las puertas para la salida de su producto a los principales mercados
europeos, asiáticos y americanos.

La empresa ABC cuenta actualmente con certificaciones internacional tales

como GLOBAL GAP y BRC. Ambas certificaciones son muy importantes para
garantizar a los clientes que los productos son producidos tomando en cuenta
las buenas prácticas agrícolas y de manufactura demostrando el compromiso de
velar por la seguridad y salud de los trabajadores, el cuidado del medio ambiente
y garantizar la inocuidad alimentaria.
PRODUCCIÓN AGRÍCOLA:
La producción de palto se inicia desde la elección y preparación del terreno,
pasando por la instalación de equipos hidráulicos, plantación, riego fertirriego,
poda y finalizando con la cosecha del producto agrícola.
Para llevar a cabo todo este proceso se necesita contar con un equipo humno
técnico, tecnología agrícola y disponibilidad de mano de obra debidamente
capacitada, maquinarias y equipos y una inversión económica sólida.

El proceso de producción de productos agrícolas tales como la palta sigue el

siguiente ciclo:

PRODUCCIÓN INDUSTRIAL O DE PRODUCTO TERMINADO

La producción de producto terminado inicia desde la recepción de la materia
prima producida en campo y finaliza con el empaque del producto terminado.
El proceso sigue el siguiente ciclo:
ALMACENAMIENTO DE PRODUCTO TERMINADO:
El almacenamiento de producto terminado inicia con la Recepción y
almacenamiento y finaliza con el despacho del producto terminado.
EXPORTACIÓN Y COMERCIALIZACIÓN:
El proceso de exportación y comercialización inicia con los trámites de
exportación y finaliza con la entrega de carga en destino final.

Finalmente se ha considerado a la unidad de negocio del proceso de producción

de palto para la realización del trabajo integrador siendo así aplicable a las
instalaciones de campo y planta de Virú y Trujillo-Departamento La Libertad.
Ubicada en Carretera Panamericana Norte Km 305 y Autopista Salaverry Km 2.5
respectivamente.
Cultura Organizacional

La empresa ABC ha establecido como sus valores, los siguientes:

1. Promovemos el trabajo en equipo, compartiendo los objetivos, planes,

estrategias y beneficios logrados.
2. Fomentamos la creatividad, la innovación y la simplificación de procesos
como camino a la excelencia.
3. Respetamos el medio ambiente, actuando en armonía con el entorno
ecológico como compromiso con la vida y las futuras generaciones.

3. Requisitos legales
3.1 Requisitos legales de calidad:
 Actualmente solo se dispone de un proyecto de Norma Técnica Peruana
011.018-2014.
3.2 Requisitos legales de Inocuidad alimentaria:
 DL 1062 Ley de Inocuidad de los Alimentos.
 Norma sanitaria para el funcionamiento de restaurantes y requisitos
afines.RM 965-2014 y su modificatoria del 2018.
3.3 Requisitos legales Medio Ambientales:

 Constitución Política del Perú (1993) - Estudio de Impacto Ambiental

Semidetallado
 Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión Ambiental - Ley 28245
 Ley General del Ambiente - Ley 28611
 Política Nacional del Ambiente - D.S. N° 012-2009-MINAM Publicado en el
Diario Oficial "El Peruano" el 23 de mayo de 2009
 Ley N° 27446 Ley del sistema Nacional de Evaluación del impacto
ambiental.
 Ley 29968 Servicio de certificación Nacional de Certificación Ambiental.
 Reglamento del sistema de Evaluación de Impacto Ambiental- DS 019-2009-
MINAM.
 Ley 29763, Ley forestal y fauna silvestre.
 Política Nacional Forestal y de Fauna Silvestre-DS N° 009-2013 MINAGRI.
 Ley N°30327, Ley de la Promoción de Promoción de las inversiones para el
crecimiento económico y el desarrollo sostenible
 Política Nacional Agraria -DL N°002-1394.

3.3 Requisitos legales de Seguridad y Salud Ocupacional:

 Ley N° 29783. Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. D. S. Nº 005-2012-

TR y su modificatoria Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo N°30222.
 Reglamento de la ley Nº 29783. Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo. D.
S. Nº 005-2012-TR y su modificatoria DS N° 006-2014.
 D.S. N° 085-2003-PCM Reglamento de Estándares Nacional de Calidad
Ambiental para Ruido.
 Norma Básica de Ergonomía RM 375-2008 TR.
 Protocolos EMO RM 312-2011 MINSA y su modificatoria RM 571-2014
MINSA.
 Reglamento de seguridad Industrial DS 42 F.

4. Contexto de la Organización

4.1 Compresión de la organización y de su contexto

•Asesoramiento técnico constante en el manejo del cultivo.

•Monitoreo constante del cumplimiento del presupuesto anual
del proceso de producción.
•Cumplimiento del programa de mantenimiento de los equipos.
Fortalezas
•Control de los niveles de inventario.

•Falta de monitoreo del cumplimiento del presupuesto anual de

las áreas de soporte en el requerimiento de personal.
•Duplicidad de funciones debido a que no se dispone de un
MOF adecuadamente establecido.
•No se realiza la verificación del cumplimiento de los requisitos
en materia de SST a los proveedores que brindan servicios.
Debilidades
•Baja de la productividad debido a la falta de monitoreo del
progreso del desarrollo del cultivo mediante análisis
biométricos.

•Sembrar nuevos campos de cultivo de palto ya que la demanda

en el exterior va en aumento.
•La economía de la UE es la más grandes según el FMI. El 75%
de su población cuenta con un empleo. La UE es nuestro
Oportunidad principal destino.

•Restricciones no arancelarias en la exportación de productos

frescos. Tales como gestión de trámites administrativos para la
exportación y reducción de los LMR de pesticidas.
Amenazas
 Objetivos estratégicos

- FO
o Realizar un estudio de la demanda de palta en la UE con
proyección a 3 años.
o Realizar la proyección de cosecha según la demanda del
producto en la UE.
- DO
o Formular un plan nutricional del cultivo para el incremento
o baja de la producción.
o Realizar un plan de monitoreo biométrico del cultivo.
o Administrar una base de datos con el comportamiento del
desarrollo del cultivo.
- FA
o Formular un plan de manejo integrado de plagas, con
productos fitosanitarios que no dejen trazas sobre los
LMR permitidos en el mercado de destino.
o Plan de requerimiento de productos fitosanitarios según la
nueva lista de productos fitosanitarios a utilizar.

Proyecto Responsable Tiempo Inicio Fin

Elaboración del proyecto

Gerente
de Estudio de la demanda 3 meses Marzo Mayo
Comercial
de la palta en la UE.
Formular un plan
nutricional del cultivo para
Gerente de
el incremento o baja de la 1 mes Mayo Junio
producción.
producción según la
demanda.
Formular un plan de
manejo integrado de Gerente de
plagas para respetar los 1 mes Mayo Junio
sanidad
LMR de destino.
Realizar un plan de
monitoreo biométrico del Gerente de
cultivo. 1 mes Mayo Junio
producción
Realizar la proyección de
cosecha según la Analista de
demanda del producto en operaciones 1 mes Mayo Junio
la Unión Europea. agrícolas.

Plan de requerimiento de
productos fitosanitarios Gerente de
según el nuevo PPL. 1 mes Mayo Junio
sanidad/Gerente
de Logística
Implementación y
seguimiento del
cumplimiento del plan
Gerente de
nutricional del cultivo para 8 mes Junio Enero
producción
el incremento o baja de la
producción según la
demanda.
Implementación y
seguimiento del
Gerente de
cumplimiento del plan de 8 mes Junio Enero
sanidad
manejo integrado de
plagas
Implementación y
seguimiento de un plan de Gerente de
monitoreo biométrico del producción 8 mes Junio Enero
cultivo.
Realizar ajustes a la
proyección de cosecha Analista de
según el desarrollo del operaciones 8 mes Junio Enero
cultivo y la demanda del agrícolas.
producto en la UE.
Implementación y
seguimiento del plan de
Gerente de
requerimiento de 8 mes Junio Enero
Logística
productos fitosanitarios
según el nuevo PPL.
Situación Actual
Análisis externo

PESTEL

POLÍTICO
 Restricciones no arancelarias en la importación de
alimentos frescos. Tales como reducción de LMR de
pesticidas usados para el manejo del cultivo de arándano.
 Monitoreo de cumplimiento de la legislación en materia de
seguridad y medio ambiente por parte de los entidades
fiscalizadoras del estado peruano; como la SUNAFIL y la
OEFA.

ECONÓMICO
 Situación económica estable en la UE. La economía de la
UE es la más grande; según el FMI el 75% de su población
cuenta con un empleo.

SOCIAL – CULTURALES
 Preferencia de alimentos frescos por parte de los
consumidores de la UE.
 Promoción por el cuidado del medio ambiente y el
respaldo de la seguridad y salud de los trabajadores por
parte de nuestros clientes.

TECNOLÓGICO
 Mejoras en la tecnología de información.

ECOLÓGICO
 Preocupación social por el cuidado ambiental.
 Daño producido por fenómenos naturales.
 Daño al cultivo por plagas en la región La Libertad.

LEGAL.
 Disminución de un punto porcentual en el IGV para el año
2018.
 Nueva ley de residuos sólidos en vigencia.
 Actualización de la normativa legal por el Ministerio del
Ambiente en el manejo de residuos sólidos.
 Actualización de la normativa legal por el Ministerio del
Ambiente en el manejo de residuos sólidos.
 Actualización de normativa sobre salud y seguridad
laboral.
 Licencias necesarias para desarrollar la actividad.
 Licencias para el uso de recurso hídrico.
 Actualización de políticas de desempleo y legislación
 laboral.

COMPETIDORES
 Productores de palto en la región La Libertad con la
misma ventana de producción que la empresa ABC.
 Escasez de mano de obra; competencia por reclutar el
mayor número de personal obrero para la cosecha.

COMUNIDAD

 La comunidad encuentra contenta por los beneficios

recibidos de los programas de proyección social.

Análisis Interno
AMBIENTE LABORAL
Ambiente laboral agradable. Buen trato al personal. Flexibilidad en los horarios de
trabajo para el personal empleado.
COMPETENCIA DE PERSONAL
Asesoramiento técnico constante en el manejo del cultivo.
Programas de formación de supervisores.
Falta de capacitación al personal en materia de sistemas de gestión.
Falta de desarrollo de capacidades en manejo de información.

INFRAESTRUCTURA
Se dispone de los equipos necesarios para la cosecha y empaque de producto.
Adecuada infraestructura en cumplimiento con la legislación peruana.

PROCESOS INTERNOS
Monitoreo constante del cumplimiento del presupuesto anual del proceso de
producción.
Cumplimiento del programa de mantenimiento de los equipos.
Control de los niveles de inventario.
En proceso de estandarización de procesos.
Falta de comunicación interna entre las áreas de soporte y producción.
Duplicidad de funciones debido a que no se dispone de un MOF adecuadamente
establecido.
No se realiza la verificación del cumplimiento de los requisitos en materia de SST a los
proveedores que brindan servicios.
Baja de la productividad debido a la falta de monitoreo del progreso del desarrollo del
cultivo mediante análisis biométricos.
Fuente: Elaboración propia

Análisis FODA cruzado

FORTALEZA DEBILIDAD
F1. Asesoramiento D1.Proyecciones comerciales
técnico constante muy variantes.
en el manejo del D2.Falta de monitoreo del
cultivo. cumplimiento del presupuesto
F2. Monitoreo anual de las áreas de soporte
constante del en el requerimiento de
cumplimiento del personal.
presupuesto anual D3. Duplicidad de funciones
del proceso de debido a que no se dispone de
producción. un MOF adecuadamente
F3. Cumplimiento establecido.
del programa de D4. No se realiza la
mantenimiento de verificación del cumplimiento
los equipos. de los requisitos en materia de
F4. Control de los SST a los proveedores que
niveles de brindan servicios.
inventario. D5. Baja de la productividad
debido a la falta de monitoreo
del progreso del desarrollo del
cultivo.

OPORTUNIDAD O1. Demanda de O1F1. Influenciar O1D1. Realizar un estudio de

palto en el exterior en el desarrollo del mercado que nos determine el
va en aumento. cultivo para que la volumen comercial y la
O2. La economía de producción coincida ventana de comercialización.
la UE es la más con el periodo de O1D5. Seguimiento del
grande según el aumento de la desarrollo del cultivo
FMI. El 75% de su demanda. mediante análisis
población cuenta físicos,químicos y biométricos
con un empleo. La que aseguren el aumento de la
UE es nuestro productividad.
principal destino
AMENAZA A1. Restricciones A1F1. Elaborar un A4. D3 Reducir el costo de
no arancelarias en nuevo plan de personal con la definición de
la exportación de manejo integrado los puestos de trabajo y las
productos frescos. de plagas. responsabilidades para contar
Tales como gestión A1F2. Incluir en el con un precio competitivo.
de trámites presupuesto
administrativos comercial el gasto
 para la exportación por cumplimiento
y reducción de los de restricciones no
LMR de pesticidas. arancelarias.
A2. Daño producido A2F2. Elaborar
por fenómenos Un plan de
naturales. contingencias ante
A3. Daño al cultivo fenómenos
por aumento de naturales.
plagas.
A4. Productores
que exportan el
mismo producto al
mismo destino.

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Fecha: Fecha: Fecha:

 4.2 Entender las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Área de la
Parte
Necesidades y Expectativas Interacción organización Riesgo Vinculado
interesada
responsable
N: Cumplimiento de sus pedidos
Reducción de la
Cliente oportunamente. Directa Área comercial
cartera de clientes.
E: Buen servicio.
N: Planes de acción para el
Cumplimiento de la legislación en
materia de SST y medio
Área de Multas y/o
ambiente.
Gobierno Indirecta operaciones / penalidades,
E: Cumplimiento total de la de la
legal clausura.
legislación en materia de SST y
medio ambiente.

N: Pago oportuno de su salario y

jornales. Recursos Alto rotación de
Trabajadores Directa
E: Desarrollo personal y Humanos personal
profesional.
N: Obtener insumos.
Incumplimiento en
Proveedores E: Cumplimiento puntual y de Directa Logística
los pedidos.
calidad.
N: Obtener ingresos Pérdida de
Accionistas E: Buena gestión, eficiencia y Directa Alta gerencia accionistas e
posicionamiento. inversiones.

4.3 Alcance del Sistema de Gestión de la Calidad

El alcance SIG para la empresa ABC comprende los procesos de

Producción agrícola, producción industrial, almacenamiento de producto
terminado finalizando con la exportación y comercializació para el
cumplimiento de cada uno de los requisitos de las normas ISO
45001:2018 (Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo), ISO
14001:2015 (Gestión Ambiental) y la Norma ISO 9001:2015 (Gestión de
la calidad) para el fundo ubicada en Virú -Carretera Panamericana Norte
km 503 y la planta de procesamiento ubicada en la Autopista a Salaverry
km 2.5. Trujillo.

No aplica a:
 Al requisito 8.3 (Diseño y desarrollo de productos y servicios) debido a
que el proceso de “Gestión integral de residuos sólidos y semisólidos” se
realiza bajos procedimientos previamente definidos.
 Al requisito 8.5.1.f (Validación y desarrollo) debido a que se hace un
seguimiento de las actividades durante todo el proceso no siendo
necesario realizar la validación.
4.4 Sistema de Gestión
Enfoque por procesos aplicado al sistema integrado de gestión de la empresa ABC.
Caracterización de los procesos claves

Proceso de ventas
Producción agrícola
Producción Industrial:
Exportación y comercialización:
 5. Liderazgo

5.1 Liderazgo y Compromiso

La Alta Dirección de la empresa ABC está comprometida con el desarrollo e

implementación del Sistema Integrado de Gestión (SIG), así como con la mejora
continua de su eficacia comunicando a la Organización la importancia de:

a) Satisfacer los requisitos de los clientes además de las regulaciones nacionales e

internacionales, que le aplican.
b) Revisar el sistema de gestión de la seguridad de la organización a intervalos
planificados.
c) Velar por la seguridad y salud ocupacional del personal, partes interesadas.
d) Proteger sus operaciones, personal y partes interesadas de una posible utilización
por organizaciones ilícitas.
e) Proteger el medio ambiente, previniendo la contaminación, controlando sus
operaciones y mejorando su desempeño ambiental.
f) Proteger la seguridad y medio ambiente en las operaciones de a bordo

La Alta Dirección evidencia su compromiso estableciendo la Política Integrada,

asegurándose que se establezcan los "Objetivos del Sistema Integrado de
Gestión", conduciendo las "Revisiones de la Gerencia" y asegurando la
disponibilidad de los recursos necesarios.

5.2 Política

La Alta Dirección se compromete a cumplir y fomentar el cumplimiento de la política integral

en Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo, Gestión Ambiental, Seguridad Alimentaria,
Seguridad en la Cadena de Suministros y Responsabilidad Social, en todas sus instalaciones,
proceso y personal.

1. CALIDAD: Lograr la satisfacción de nuestros clientes cumpliendo con sus requerimientos y

esforzándonos por superar sus expectativas.

2. SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO: Velar por la seguridad y salud de nuestros

trabajadores y todas las personas involucradas en nuestras operaciones, incluyendo a los
proveedores y visitantes.
3. GESTIÓN DEL MEDIO AMBIENTE: Gestionar nuestras operaciones en respeto del medio
ambiente y legislación aplicable. Buscar la satisfacción de nuestros clientes, cumpliendo
oportunamente sus requerimientos y esforzándonos por superar sus expectativas, basado en
la gestión de procesos eficientes, el desarrollo de las habilidades y capacidades profesionales y
personales de nuestros colaboradores; cumpliendo con la normatividad vigente, en armonía
con el medio ambiente y el entorno social, dentro un proceso de mejora continua.

4. SEGURIDAD ALIMENTARIA: Producir alimentos inocuos acorde con la legislación vigente en

origen y destino.

5. SEGURIDAD EN CADENA DE SUMINISTROS: Asegurar la integridad de nuestro producto a lo

largo de la cadena productiva, protegiendo nuestras operaciones desde suministros y materia
prima hasta despacho de producto terminado de contaminantes (narcotráfico, contrabando y
terrorismo), cumpliendo los requisitos legales correspondientes.

6. RESPONSABILIDAD SOCIAL: Asegurar la integridad del personal brindando las condiciones

de trabajo óptimas en temas de seguridad, salud y bienestar en todas nuestras instalaciones,
promoviendo prácticas socialmente responsables con base en la mejora continua y los
requisitos de ley.

Esto lo conseguiremos mediante:

1. Cumplimiento e implementación de la legislación pertinente.

3. Entrenamiento de nuestro personal en seguridad alimentaria e higiene, SST, Medio

ambiente.

4. Monitoreo del SIG para garantizar que se implemente continuamente.

5 Gestionar los procesos de manera sistemática con un enfoque de mejora continua para
alcanzar el nivel de satisfacción esperada por los clientes.

01 de Julio del 2018

Gerente General

5.3 Organización, roles, responsabilidades y funciones

La Alta Dirección de la empresa ABC asegura que los cargos y sus interrelaciones, las
Responsabilidades y Autoridades están definidos y son comunicadas dentro de la
Organización de acuerdo a la "Estructura Organizacional”.
Debe asegurarse de que el sistema de gestión se establece, implementa y mantiene
de acuerdo con los requisitos de la Norma e informa a la Alta Dirección sobre el
desempeño del sistema para su revisión, incluyendo las recomendaciones para la
mejora.
La Responsabilidad y Autoridad individual de las personas que son parte del SIG,
que ejecutan y verifican trabajos en la Organización que pueden afectar el
cumplimiento de los requisitos del cliente, Seguridad y Salud Ocupacional y Medio
Ambiente y Gestión de Seguridad de las operaciones a bordo están establecidas en el
Manual de Competencia, Manual SIG, Procedimientos e Instrucciones de Trabajo, y
son conocidas por la Organización.

En todos los niveles de la Organización el personal es:

Responsable de la seguridad y salud ocupacional, calidad y medio ambiente, de las

actividades que tiene a su cargo y de la Prevención de la Contaminación Ambiental, de
las de él mismo y de aquellos otros con los que trabaja.

Consciente de su responsabilidad por el Control, deben observar a las personas que

realizan actividades bajo su control, por ejemplo, los contratistas y el público en
general.

Conscientes de la influencia que su acción o inacción pueda tener sobre la eficacia del
Control.

La Gestión del Personal, incluyendo: la selección, el mantenimiento, la prevención y el

programa de incentivos se realiza teniendo en cuenta el P-0099 "Reclutamiento,
Selección e Ingreso del Personal".

La Alta Gerencia demuestra su compromiso involucrándose activamente en el

mejoramiento continuo del desempeño en Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional, y
Gestión Ambiental.
0rganigrama
 6. Planificación

6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades

 Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales ISO 14001: La
empresa ABC establece y mantiene un Procedimiento Documentado
para la Identificación continua de los Aspectos e Impactos Ambientales
y las medidas de control que sean necesarias. "Identificación y
Evaluación de Aspectos Ambientales"
 6.2 Objetivos y Planificación para alcanzarlos

Objetivos del SIG

- Aumentar la satisfacción de nuestros clientes cumpliendo con sus requerimientos

y esforzándonos por superar sus expectativas.
- Reducir la cantidad de reclamos.
- Reducir los riesgos que afectan a la seguridad y salud de nuestros trabajadores y
todas las personas involucradas en nuestras operaciones, incluyendo a los
proveedores y visitantes.
- Reducir los impactos ambientales que causan nuestras operaciones.
- Reducir el riesgo de contaminación de nuestros alimentos a lo largo de la cadena
productiva.
- Insertar una cultura de calidad, dando Cumplimiento al programa de capacitación
del personal en seguridad alimentaria e higiene, SST, Medio ambiente y en las
actividades propias de su puesto de trabajo.
Programa anual de calidad
Programa anual de seguridad y salud ocupacional
Programa anual de medio ambiente

7. Soporte

7.1 Recursos

La Organización determina y provee en forma oportuna los recursos necesarios para:

a) Implementar y mantener el Sistema Integrado de Gestión (SIG) y mejorar

continuamente su eficacia.
b) Aumentar la satisfacción del Cliente mediante el cumplimiento de sus Requisitos.
c) Asegurar la efectiva Protección de todas sus Operaciones.
d) Asegurar la Implementación, control y mejoramiento continuo del SGCS, del
desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional y Gestión Ambiental.
e) Previsión de planes operacionales para implementar las medidas de control de los
riesgos de protección en toda la cadena de suministro.

Personas

La empresa ABC cuenta con el personal idóneo y se compromete a mejorar sus

competencias por medio de capacitaciones y así asegurar un buen servicio a su
cliente a nivel interno y externo, como el buen manejo del recurso hídrico, y la
disposición adecuada de los residuos sólidos, y comprometidos con la seguridad del
personal.

Así mismo la empresa ABC cuenta con una cartera de proveedores que cubren los
servicios necesarios para el mantenimiento del sistema de gestión de calidad, medio
ambiente y seguridad y salud en el trabajo.

Infraestructura
 Maquinarias y equipos
 Recursos de comunicación
 Servicios públicos básicos disponibles

Ambiente de trabajo
Ofreciendo un ambiente de trabajo confortable a todos los colaboradores de la
empresa ABC, contando con las condiciones laborales establecidas por ley.

7.2 Competencia

El personal con responsabilidades asignadas y definidas en el SIG que afecten la

Calidad del cumplimiento de los requisitos del servicio, que desempeñen Tareas o
Actividades tanto en campo como en planta que pueden afectar la Seguridad y Salud
Ocupacional, la Gestión en Control, y la Gestión Ambiental, es competente con base
en su educación, entrenamiento, habilidades y experiencia apropiadas.
La empresa ABC, ha identificado y evalúa permanentemente las competencias del
personal requeridas en todos los niveles de la misma. Las Competencias se
establecen en los "Manuales de Competencia" de cada una de las sedes y/o áreas.

7.3 Conciencia

El Procedimiento "Competencia, Toma de Conciencia y Formación” señala la

forma en que la organización:

a) Identifica las necesidades de competencia para el personal que efectúa

actividades o tareas que afecten el cumplimiento de los requisitos del servicio, y/o
que pueden afectar la Seguridad y Salud Ocupacional, Control y la Gestión
Ambiental.
b) Provee capacitación y entrenamiento para satisfacer estas necesidades.
c) Evalúa la efectividad de la capacitación y entrenamiento efectuados, Asegura que
sus empleados en todo nivel tienen conciencia de la relevancia e importancia de
sus actividades o tareas y como ellos contribuyen al logro de los objetivos del
Sistema Integrado de Gestión.
d) Asegura que sus empleados en cada nivel son conscientes de las consecuencias
de los aspectos de Seguridad y Salud Ocupacional, Control y de los aspectos e
impactos ambientales, tanto reales como potenciales, en sus actividades de
trabajo, de los beneficios y de las potenciales consecuencias de su inobservancia.
e) Mantiene registros de la educación, experiencia, formación y entrenamiento del
personal.
f) Asegura que todo el personal nuevo o transferido a nuevas funciones recibe
inducción y familiarización con sus deberes y obligaciones previas a su
confirmación en dicha función.

7.4 Comunicación

El Procedimiento "Comunicaciones Internas y Externas” señala la forma de

manejar las comunicaciones internas en relación con los procesos relativos al SIG
entre los diferentes niveles y funciones de la organización con el propósito de asegurar
su eficacia.

El procedimiento incluye:

a. Los Gerentes, Encargados de Área y Administrador de Sede deben difundir a su

personal, la Política y los Objetivos del SIG y su contribución en el logro de los
mismos; los requisitos de Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional y Medio
Ambiente, así como información relevante que contribuya a la participación del
personal en la mejora del desempeño de la Empresa.
b. El Personal podrá presentar sus recomendaciones y propuestas de calidad,
seguridad y salud ocupacional, y medio ambientales a través de sus
representantes en las áreas o sedes correspondientes.
c. Suministro de información y consulta cuando exista cualquier cambio que afecte la
Seguridad, Salud y Medio Ambiente en el local de trabajo.
d. La participación y el compromiso de los empleados en Aspectos de Seguridad,
Salud, calidad y Medio Ambiente.
e. Información sobre el Representante de los Empleados en aspectos de Seguridad
y Salud Ocupacional y el representante nombrado por la Alta Dirección.
f. El servicio de asesoría especializada cuando se requiera.

7.5 Información documentada

Para establecer y mantener información documentada requeridos por el Sistema

Integrado de Gestión se definen los controles necesarios para:

a. Aprobar documentos antes de su emisión.

b. Revisar y actualizar los documentos y aprobarlos nuevamente, por los niveles
pertinentes.
c. Las alteraciones o modificaciones en el manual, procedimientos, e instructivos,
son identificados mediante letra, negrita, cursiva y subrayada, de la misma
manera son colocados en el campo de referencia y debe sujetarse a un orden
secuencial.
d. Asegurar su protección contra el acceso o divulgación no autorizados.
e. Asegurar que la información documentada se mantiene legible e identificable.
f. Asegurar que la información documentada de origen externo sea identificada y su
distribución sea controlada por los usuarios responsables del área.
g. La información documentada obsoleta es retirada de todos los sitios de archivo
con el fin de evitar darles un uso no previsto; cualquier información documentada
obsoleta que sea retenida con propósitos de preservación legal o de
conocimiento, es adecuadamente identificada como tal.
La empresa ABC mantiene información documentada para proporcionar las evidencias
de la conformidad con los requisitos establecidos, la operación eficaz, aspectos
legales, reglamentarios y de otra índole del Sistema Integrado de Gestión (SIG).
Incluyen registros de entrenamiento y capacitación, seguridad y protección, resultados
de auditoría, análisis de datos y de las revisiones por la gerencia. Los Registros del
Sistema Integrado de Gestión permanecen legibles, fácilmente identificables,
recuperables, y rastreables de acuerdo al proceso o servicio involucrado.
 5. Operación

8.1 Planificación y Control Operacional

La empresa AB, identifica aquellas operaciones y actividades asociadas con los

Riesgos identificados en Seguridad y Salud Ocupacional, en Calidad, y Gestión
Ambiental, donde se requiera aplicar medidas de control en concordancia con la
Política, Objetivos y Metas.
Planifica tales actividades de forma tal que asegura que sean ejecutadas bajo
condiciones controladas. También establece y mantiene información documentada
para hacer frente a situaciones donde su ausencia puede causar desvíos en relación
con la Política, Objetivos y Metas.

Los procedimientos documentados establecidos son: Identificación de Peligros,

Evaluación y Control de Riesgos e Identificación y Evaluación de Aspectos
Ambientales.

Se han identificado los siguientes procedimientos como necesarios para el

cumplimiento de las actividades y están descritos en los siguientes documentos:
La empresa ABC, ha determinado el seguimiento y la medición que se debe realizar y

los dispositivos de medición y seguimiento necesario para proporcionar evidencia de la

conformidad del servicio con los requisitos determinados.

 Mantenimiento del equipo

a. Generalidades: el programa de mantenimiento preventivo asegura la

confiabilidad operacional de los equipos que se relacionan con la calidad,
seguridad y protección del medio ambiente.
b. Inspecciones: En cumplimiento de los requisitos anteriores, la empresa asegura
que:

1. Los equipos son inspeccionados a intervalos regulares.

2. Se reportan fallas de equipos con la evaluación de causas y propuestas para su
reparación.
3. Se identifican y reportan no conformidades con la identificación de la causa raíz.
4. Acciones correctivas y preventivas son aplicadas.
5. Se mantienen registros de todas estas actividades.

c. Equipos y sistemas críticos

La empresa, en sus procedimientos de gestión del mantenimiento de sus equipos, ha

identificado los equipos y sistemas críticos cuya falla repentina pueda conducir a
situaciones peligrosas.
En el programa de mantenimiento preventivo se incluyen las frecuencias de
inspecciones y registros que permiten controlar estos equipos para garantizar su
operatividad.

9. Evaluación del desempeño

9.1 Monitoreo, medición, análisis y evaluación

La empresa ABC, planifica e implementa los procesos de seguimiento, medición y
análisis necesarios para:

a. Demostrar la conformidad del producto.

b. Asegurar la conformidad del Sistema Integrado de Gestión (SIG).
c. Mejorar continuamente la eficacia del Sistema Integrado de Gestión (SIG).

La empresa ABC establece y mantiene información documentada para monitorear y

medir, sobre una base regular, las características claves de sus operaciones y
actividades que pueden tener riesgos a la Seguridad y Salud Ocupacional, a la
protección y al Medio Ambiente.
Esto incluye el registro de la información para el seguimiento del desempeño, los
controles operacionales relevantes y la conformidad con los Objetivos, Metas y
Programas de la Organización.

Lo anterior considera la determinación de métodos aplicables, incluyendo las técnicas

estadísticas y el alcance de su utilización.

Como una de las medidas del desempeño del Sistema Integrado de Gestión, La
empresa ABC, realiza el seguimiento de la información relativa a la percepción del
Cliente con respecto a si la Organización ha cumplido sus requisitos, expectativas y si
ha aumentado su satisfacción.

El procedimiento "Procedimiento Comunicación” y Gestión de Reclamos” señala

la forma en que la empresa ABC, obtiene, monitorea y utiliza las informaciones de la
satisfacción y/o la insatisfacción del cliente.
9.2 Auditorías Internas:

La empresa ABC, lleva a cabo a intervalos planificados auditorías Internas para

determinar si el Sistema Integrado de Gestión:

a. Es conforme con las actividades planificadas, con los requisitos de la Norma ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018, con los requisitos del Sistema
Integrado de Gestión (SIG) establecido.
b. Se ha implementado y es mantenido de manera eficaz.

Se planifica un programa de Auditorías internas que tiene en consideración:

a. La condición actual e importancia de los procesos y áreas a ser auditadas, los

resultados de la Evaluación de Riesgos de las Actividades.
b. Los resultados de la Evaluación de Desempeño Seguridad y Salud Ocupacional,
de Calidad y Medio Ambiente.
c. Los resultados de las Auditorías anteriores.

Los criterios de Auditoría, el alcance de la misma, su frecuencia, metodología,

competencia, así como las responsabilidades y requisitos para la planificación y
conducción de las Auditorías, informe de resultados y mantenimiento de registros,
están definidos en el procedimiento “Procedimiento de Auditorias Internas y
Externas”.

La selección de los auditores y la realización de las auditorías aseguran la objetividad

e imparcialidad del proceso. Los auditores no auditan su propio trabajo.

La dirección responsable del área asegura que se toman las acciones sin demora
injustificada para eliminar no conformidades detectadas y sus causas. Las actividades
de seguimiento incluyen la verificación de las acciones tomadas y el informe de los
resultados de la verificación.
 9.3 Revisión por la Dirección

El Gerente General revisa el SIG de acuerdo al procedimiento establecido, con el

propósito de asegurar que continúa siendo apropiado y eficaz.

El Procedimiento “Revisión por la Dirección” señala la forma de conducir este

proceso, incluyendo la evaluación de la necesidad de cambios al SIG y en particular a
su Política y Objetivos, Metas y Programas.

 Datos de entrada para la Revisión por la Gerencia:

El proceso incluye el comportamiento actual y oportunidades de mejora en relación

con lo siguiente:

a. Seguimiento de las acciones resultantes de las Revisiones por la Gerencia

previas.
b. Evolución y Cumplimiento de Requisitos Legales y otros suscritos por la
organización.
c. Resultados de las auditorías internas y externas del SIG.
d. Retroalimentación de clientes, proveedores o partes interesadas.
e. Desempeño de los procesos y conformidad del servicio, desempeño ambiental,
desempeño de la seguridad y salud ocupacional de la organización y el
desempeño de la calidad.
f. Estado de la investigación de incidentes, acciones correctivas y preventivas en
general.
g. Cambios que podrían afectar al SIG
h. Cambios que afecten a la evaluación de riesgos de gestión en control y seguridad,
y de la seguridad de la cadena de suministro.
i. Resultados de la participación y consulta a los trabajadores y/o partes interesadas
sobre los asuntos de seguridad y salud ocupacional.
j. Eliminación de etapas no esenciales de procesos.
k. Grado de cumplimiento de objetivos y metas.
l. Cambios en la Política del SIG.
m. Nuevos objetivos SIG.
n. Capacitación y entrenamiento.
o. Recomendaciones para la mejora.

 Datos de salida de la Revisión por la Gerencia

El proceso incluye la forma de manejar los datos de salida de la Revisión de Gerencia

en forma de acciones relacionadas con:

a. Mejoramiento del SIG y sus Procesos.

b. Mejoramiento del servicio con relación a los requisitos del cliente.
c. Mejoramiento de los Aspectos de Seguridad y Salud Ocupacional, Seguridad para
la Cadena de Suministro y Gestión Ambiental
d. Mejoramiento de los procesos de Gestión de calidad, seguridad y medio ambiente.
e. Necesidad de Recursos

10. Mejora

10.1 No conformidad y acción correctiva

La empresa ABC, toma acciones para eliminar la causa de Incidentes y No

Conformidades con el objeto de prevenir su repetición. Las acciones correctivas son
apropiadas a los efectos de las No Conformidades encontrados, a la magnitud del
problema y proporcionales al riesgo de Seguridad, Salud Ocupacional, Ambiental y
calidad que pueda ocurrir.

El Procedimiento " No Conformidades y Acciones correctivas ” señala la forma en

que se gestiona el proceso de acciones correctivas y define los requisitos para:

a. Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las No

Conformidades no vuelvan a ocurrir.
b. Definir Responsabilidad y Autoridad para el manejo y la investigación de las No
Conformidades (incluyendo las quejas de los Clientes, accidentes, incidentes,
Productos No conformes) y determinar las causas de éstas, así como también
iniciar, determinar, implementar y completar las Acciones Correctivas necesarias.
c. Adoptar medidas para reducir cualquier consecuencia que se derive de
Accidentes, Incidentes o No Conformidades.
d. Revisar y confirmar la eficacia de las Acciones Correctivas que se hayan adoptado
y registrar los resultados de dichas acciones.
e. Que las Acciones Correctivas que se hayan propuesto sean analizadas
críticamente utilizando el proceso de evaluación de Riesgos antes de su
implementación.
f. Se mantienen registros de los resultados de las acciones correctivas.
10.2 Mejora continua

La empresa ABC, mejora continuamente la eficacia del Sistema Integrado de Gestión

por medio de la utilización de la Política, los Objetivos del Sistema Integrado de
Gestión, resultado de Auditorías, Programas de Seguridad y Salud Ocupacional,
Ambientales y calidad, Análisis de Datos, Acciones Correctivas y la Revisión por la
Dirección.

Estas herramientas del mejoramiento continuo son permanentemente monitoreadas

por el Representante de la Gerencia, y verificadas en forma sistemática en las
Auditorías Internas y las Revisiones por la Gerencia.