3.1. Analisis de Gestion Riesgos

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 04.01.01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha AGOSTO 2020
“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCION

Nombre del EDUCATIVA Nº 21571, EN EL NIVEL PRIMARIA, DE LA LOCALIDAD SAN
DATOS GENERALES Proyecto JUAN DE DIOS, DISTRITO DE AUCALLAMA – PROVINCIA DE HUARAL –
2 DEL PROYECTO DEPARTAMENTO DE LIMA”
Ubicación
AUCALLAMA - HUARAL - LIMA
Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
A
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
EXPOSICIÓN AL POLVO POR LA NATURALEZA DE LA ACTIVIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Consecuencia de la excavación del terreno en la
Causa N° 1
actividad de movimiento de tierras.
Desuso o ineducuado uso de los EPP'S
Causa N° 2 (Mascarilla respiratoria) en actividades ligadas
con el agregado grueso.
Causa N° 3 Por las condiciones in situ de la obra.
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inexistencia o inadecuado uso de los EEP'S, como por ejemplo
mascarillas respiratorias.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO -Capacitaciones sobre trabajos con alta presencia contaminacion respiratoria.
-Disminuir el tiempo de exposición.
-Control del personal con sus adecuados implementos de seguridad para esta
actividad, ejemplo: anteojos y mascarillas respiratorias.
-Uso de Tecnicas de humedecimiento de las superficies. Uso de
EPP'S
2 de 27
Anexo N° 04.01.01
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
3 de 27
Anexo N° 04.01.02
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha AGOSTO 2020

Ubicación
Geográfica
B
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO INHALACIÓN DE SUSTANCIAS NOCIVAS POR LA NATURALEZA DE
LA ACTIVIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Generado por excavaciones del terreno natural
Causa N° 1
con maquinarias pesada.
Actividades ligadas con el cemento, pintura, u
Causa N° 2
otro tipo de elemento toxico.
Causa N° 3 Por las condiciones in situ de la obra.

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de implementacion de charlas sobre trabajos con sustancias toxicas,
inadecuado uso de los EPP'S,Desuso de MSDS
AL RIESGO -Capacitaciones sobre trabajos con Sustancias Toxicas.
-Control del personal con sus adecuados implementos de seguridad para esta
actividad, ejemplo: anteojos y mascarillas respiratorias estandarizadas.
-Uso de MSDS. Uso de EPP'S
4 de 27
Anexo N° 04.01.02
5 de 27
Anexo N° 04.01.03
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha AGOSTO 2020

Ubicación
Geográfica
C
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAÍDAS EN ALTURA, CAÍDAS A UN MISMO NIVEL, TROPIEZOS POR
LA NATURALEZA DE LA ACTIVIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Generado por la inexperiencia del personal en
Causa N° 1 trabajos en altura, no contar con arnes de
seguridad y linea de vida.
Actividades ligadas al trazo y replanteo en obra
Causa N° 2
y su inadecuada señalización.
Tropiezos por la falta de orden y limpieza en
Causa N° 3
obra.
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA X IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de implementacón de señalización colectiva, Carencia de charlas
sobre trabajos en altura, No uso de los EPP'S para trabajos en altura.

AL RIESGO -Capacitaciones sobre trabajos en altura
-Colocacion de la linea de vida.
-Instalar barandas en los pasos sobre excavacion.
-Supervision permanente
-Control del personal con sus adecuados implementos de
seguridad para esta actividad, ejemplo: anteojos y mascarillas respiratorias
estandarizadas. -Limpieza de
escombros, equipos, etc. que puedan generar caida de los trabajadores. Uso de
EPP'S
6 de 27
Anexo N° 04.01.03

7 de 27
Anexo N° 04.01.04
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha AGOSTO 2020

Ubicación
Geográfica
D
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO APLASTAMIENTO O GOLPES EN TRABAJOS CON MAQUINARIA
PESADA POR LA NATURALEZA DE LA ACTIVIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Aplastamientos o golpes ocasionados por
Causa N° 1 maquinaria en movimiento debido a la poca
señalizacion colectiva en obra.
Maquinaria en malas condiciones utilizada para
Causa N° 2
las excavaciones de obra.
Inexperiencia del operador de la maquinaria
Causa N° 3
pesada ocacionando accidentes en obra.
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inexperiencia en el uso de maquinarias pesadas por el operador,
inadecuado uso de la maquinaria, maquinarias en mal estado, No uso de
EPP'S.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA -Capacitaciones sobre trabajos con maquinaria pesada.
AL RIESGO -Señalizacion en los bordes de las excavaciones.
-Demarcacion de las vias de circulacionpara maquinaria y personas
-No se permitira la presencia de los trabajadores cuando se realicen

operaciones con equipo mecanico. Uso de EPP'S
8 de 27
Anexo N° 04.01.04
9 de 27
Anexo N° 04.01.05
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha AGOSTO 2020

Nombre del EDUCATIVA Nº 21571, EN EL NIVEL PRIMARIA, DE LA LOCALIDAD SAN JUAN
DATOS GENERALES Proyecto DE DIOS, DISTRITO DE AUCALLAMA – PROVINCIA DE HUARAL –
Ubicación
Geográfica
E
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO LESIONES PUNZOCORTANTES POR LA NATURALEZA DE LA
ACTIVIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Cortes o heridas profundas en actividades que
Causa N° 1
tengan materiales o herramientas cortantes.
Inadecuado uso de los trabajadores con los
Causa N° 2 materiales o herramientas punzocortantes,
Carencia de los EPP'S.
Accidentes ocasionadas por la falta de orden y
Causa N° 3
limpieza de materiales o herramientas en obra.
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Mal uso de las materiales o equipos punzo cortantes por parte de los
trabajadores, No uso de las EPP'S.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA -Capacitaciones sobre actividades que tengan alta incidencia en cortes u otros.
AL RIESGO -Capacitación a los trabajadores sobre el correcto uso de las herramientas
punzocortantes.
-Supervision constante.
-Uso de EPP'S (Casco con barbiquejo, zapatos de
seguridad,etc).
10 de 27
Anexo N° 04.01.05
11 de 27
Anexo N° 04.01.06
Número 6
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha AGOSTO 2020

Ubicación
Geográfica
F
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO LESIONES OSEO MUSCULARES POR SOBRE ESFUERZO POR LA
NATURALEZA DE LA ACTIVIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Sobreesfuerzo físico por manejo manual de cargas
Causa N° 1
en traslado de materiales.
Producidas en aquellas actividades de vaciado de
Causa N° 2
concreto o encofrados.
En aquellas actividades de excavaciones
Causa N° 3 manuales, en donde se expone el cuerpo a un
periodo prolongado de trabajo.
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada implementación de control de cargas y falta de supervision
constante en obra.
AL RIESGO
12 de 27
Anexo N° 04.01.06
13 de 27
Anexo N° 04.01.07
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha AGOSTO 2020

Ubicación
Geográfica
G
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO LESIONES POR EXPOSICION AL RUIDO POR LA NATURALEZA DE LA
ACTIVIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Producidas en aquellas actividades repetitivas de
Causa N° 1
encofrado y desencofrado.
Producidas en aquellas actividades de vaciado de
Causa N° 2 concreto, debido al ruido producida por la
mezcladora.
En aquellas actividades de excavaciones con
Causa N° 3 maquinaria pesada, en donde el trabajador se
encuentra cerca a esta.
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
No uso de EPP'S, Malas condiciones de las maquinarias en obra.
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA -Charlas a los trabajadores relacionado al exposicion al ruido: Uso de los EPP cuando
AL RIESGO los niveles superen los 85 dB en 8 horas de trabajo.
-Inspección del estado de las maquinarias que se usan en obra (que cuente con
silenciador)
-Uso de EPP'S (Uso de Protectores
Auditivos).
14 de 27
Anexo N° 04.01.07

15 de 27
Anexo N° 04.01.08
Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha AGOSTO 2020

Ubicación
Geográfica
H
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO LESIONES POR POSTURAS FORZADAS POR LA NATURALEZA DE LA
ACTIVIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Producidas en aquellas actividades repetitivas de
Causa N° 1
encofrado y desencofrado.
En actividades donde la posición del trabajador se
Causa N° 2
prolongada.
En aquellas actividades de acabado pulido del
Causa N° 3 concreto como por ejemplo: losa deportiva,
sardineles, etc.
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Carencia de capacitaciones sobre posturas correctas al momento de realizar
la actividad, No uso de EPP'S.
AL RIESGO - Capacitaciones sobre posturas correctas al momento de realizar la actividad.
-Establecer un sisitema de rotación de personal.
-Uso de
EPP'S.
16 de 27
Anexo N° 04.01.08
17 de 27
Anexo N° 04.01.09
Número 9
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha AGOSTO 2020

Ubicación
Geográfica
I
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ACCIDENTES POR DESCARGA ELECTRICA POR LA NATURALEZA DE
LA ACTIVIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Consecuente a la inexperiencia del personal en
Causa N° 1
trabajos electricos..
No contar con los EPP'S adecuados para trabajos
Causa N° 2
electricos.
No tener un procedimiento de trabajo en

Causa N° 3 instalaciones electricas. Además de no contar con
señalizaciones informativas de este trabajo.

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de implementación de capacitación sobre trabajos electricos, Personal
inexperto en trabajos electricos.
AL RIESGO - Capacitaciones sobre trabajos electricos.
-Verificar que todos los servicios de electricidad se encuentren aislados
oportunamente.
-Uso de EPP'S. (Guantes aislantes,
zapatos aislantes, lentes, casco).
18 de 27
Anexo N° 04.01.09
19 de 27
Anexo N° 04.01.010
Número 10
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha AGOSTO 2020

Ubicación
Geográfica
J
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO ACCIDENTES POR DESEÑALIZACION COLECTIVA EN LA EJECUCIÓN
DE LA ACTIVIDAD
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Accidentes por falta de señalizacion en actividades
Causa N° 1
de movimiento de tierras.
Ausencia de señales preventivas (Letreros de
Causa N° 2
prevención).
Causa N° 3 Falta de un plan de señalizacion colectiva en obra.

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Inadecuada señalizacion colectiva en obra para prevenir accidentes.

AL RIESGO - Capacitaciones sobre señalizacion de obra.
-Implementación de Plan de señalizacion en obra.
-Colocacion de letreros de prevención, Señalización y uso de protecciones colectivas
( mallas para delimitar la zona).
-Uso de EPP'S. (Colectivas)
20 de 27
Anexo N° 04.01.010
21 de 27
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
22 de 27
Anexo N° 04.02
Formato para asignar los riesgos
“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA

INSTITUCION EDUCATIVA Nº 21571, EN EL NIVEL PRIMARIA, DE LA
Número 1 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES LOCALIDAD SAN JUAN DE DIOS, DISTRITO DE AUCALLAMA –
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO PROVINCIA DE HUARAL – DEPARTAMENTO DE LIMA”
DEL PROYECTO
Fecha JULIO 2019 Ubicación Geográfica AUCALLAMA - HUARAL - LIMA
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
-Capacitaciones sobre trabajos con alta presencia

contaminacion respirtoria .
EXPOSICIÓN AL POLVO POR LA NATURALEZA DE LA -Control del personal con sus
A BAJA PRIORIDAD X X
ACTIVIDAD adecuados implementos de seguridad para esta actividad,
ejemplo: anteojos y mascarillas respiratorias.
-Uso de Tecnicas de
humedecimiento de las superficies. Uso de EPP'S
-Capacitaciones sobre trabajos con Sustancias Toxicas.

-Control del personal con sus
INHALACIÓN DE SUSTANCIAS NOCIVAS POR LA
B BAJA PRIORIDAD X adecuados implementos de seguridad para esta actividad, X
ejemplo: anteojos y mascarillas respiratorias estandarizadas.
-Uso de MSDS.
Uso de EPP'S
-Capacitaciones sobre trabajos en altura
-Colocacion de la linea de vida.
-Instalar barandas en los pasos
sobre excavacion.
-Supervision permanente
CAÍDAS EN ALTURA, CAÍDAS A UN MISMO NIVEL,
C BAJA PRIORIDAD X -Control del personal con sus X
TROPIEZOS POR LA NATURALEZA DE LA ACTIVIDAD
adecuados implementos de seguridad para esta actividad,
ejemplo: anteojos y mascarillas respiratorias estandarizadas.
-Limpieza de
escombros, equipos, etc. que puedan generar caida de los
trabajadores. Uso de EPP'S
23 de 27
Anexo N° 04.02

DEL PROYECTO

-Capacitaciones sobre trabajos con maquinaria pesada.

-Señalizacion en los bordes de las excavaciones.
-Demarcacion de las vias
APLASTAMIENTO O GOLPES EN TRABAJOS CON
PRIORIDAD de circulacionpara maquinaria y personas
D MAQUINARIA PESADA POR LA NATURALEZA DE LA X X
MODERADA
ACTIVIDAD
-No se permitira la presencia de los trabajadores
cuando se realicen operaciones con equipo mecanico. Uso
de EPP'S
-Capacitaciones sobre actividades que tengan alta incidencia
en cortes u otros.
-Capacitación a los trabajadores sobre el correcto uso de las
LESIONES PUNZOCORTANTES POR LA NATURALEZA herramientas punzocortantes.
E BAJA PRIORIDAD X X
DE LA ACTIVIDAD -Supervision
constante.
-Uso de EPP'S
(Casco con barbiquejo, zapatos de seguridad,etc).
-Capacitación a los trabajadores control del peso excesivo en

el acarreo y procedimiento de manipulacion de cargas: Peso
a manipular manualmente sin herramientas auxiliares, no
LESIONES OSEO MUSCULARES POR SOBRE PRIORIDAD sera mayor a 25 kg para levantar del piso y 50 kg para cargar
F X X
ESFUERZO POR LA NATURALEZA DE LA ACTIVIDAD MODERADA en hombros.
-Uso de EPP'S.
-Charlas a los trabajadores relacionado al exposicion al ruido:
Uso de los EPP cuando los niveles superen los 85 dB en 8
horas de trabajo. -Inspección del
estado de las maquinarias que se usan en obra (que cuente
LESIONES POR EXPOSICION AL RUIDO POR LA
G BAJA PRIORIDAD X con silenciador) X
-Supervision
constante.
-Uso de EPP'S
(Uso de Protectores Auditivos).
24 de 27
Anexo N° 04.02

DEL PROYECTO

- Capacitaciones sobre posturas correctas al momento de
realizar la actividad.
LESIONES POR POSTURAS FORZADAS POR LA PRIORIDAD -Establecer un sisitema de rotación de personal.
H X X
NATURALEZA DE LA ACTIVIDAD MODERADA
-Uso de EPP'S.
- Capacitaciones sobre trabajos electricos.
-Verificar que todos los servicios de electricidad se
encuentren aislados oportunamente.
ACCIDENTES POR DESCARGA ELECTRICA POR LA
I BAJA PRIORIDAD X X
NATURALEZA DE LA ACTIVIDAD -Supervision constante.
-Uso
de EPP'S. (Guantes aislantes, zapatos aislantes, lentes,
casco).
- Capacitaciones sobre señalizacion de obra.
-Implementación de Plan de
señalizacion en obra.
-Colocacion de letreros de prevención, Señalización y uso de
ACCIDENTES POR DESEÑALIZACION COLECTIVA EN
J BAJA PRIORIDAD X protecciones colectivas ( mallas para delimitar la zona). X
LA EJECUCIÓN DE LA ACTIVIDAD
-Uso de EPP'S. (Colectivas)
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
25 de 27
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un

riesgo a través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la
probabilidad no necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse
5.1
en cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las

medidas a adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

3.1. Analisis de Gestion Riesgos

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3.1. Analisis de Gestion Riesgos

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCION

Causa N° 3 Por las condiciones in situ de la obra.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCION

Causa N° 3 Por las condiciones in situ de la obra.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCION

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCION

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

-No se permitira la presencia de los trabajadores cuando se realicen

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCION

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

“MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCION