INGECAP-P-GG-04

INGECAP LTDA.
Ingeniería y Capacitación

Sistema de Gestión de la Calidad Rev. 1

ISO 9001:2000 – NCh 2728:2003 Pág. 1 de 13
Fecha 02/05/2009
AUDITORIA INTERNA

ÍNDICE

TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS ..........................................................................................2

OBJETIVO.................................................................................................................................... 4
ALCANCE .................................................................................................................................... 4
RESPONSABILIDADES .............................................................................................................. 4
DEFINICIONES ........................................................................................................................... 5
DOCUMENTACION APLICABLE ................................................................................................6
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO .........................................................................6
DESCRIPCION DEL PROCEDIMIENTO .....................................................................................6
REGISTROS ................................................................................................................................ 11
ARCHIVO DE DOCUMENTACION ..............................................................................................11
ANEXOS ...................................................................................................................................... 11

Revisado y
Preparado por:
Aprobado por:

Firma

Pedro Godoy Alvarez Pedro Godoy Alvarez

Nombre/Cargo Gerente General Gerente General

Fecha 16 Abril 2009 24 Abril 2009

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0. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS

Rev. Fecha Párrafo Modificación realizada

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1. OBJETIVO

El objetivo de este procedimiento es establecer el mecanismo a utilizar para

planificar y realizar las Auditorias Internas en el Sistema de Gestión de la
Calidad de NOVACAPACITACIONES. y definir el criterio para la calificación de
los auditores internos.

2. ALCANCE

Este procedimiento se aplica al Sistema de Gestión de la Calidad de

NOVACAPACITACIONES

3. RESPONSABILIDADES

3.1. El Gerente General o a quién designe es responsable de:

 Planificar la realización de las auditorias internas, de acuerdo a lo

establecido en el presente procedimiento y elaborar un programa de
auditorias internas para el periodo.
 Asegurar la disponibilidad de documentación requerida por los auditores
para la ejecución de la auditoria.
 Informar mensualmente dentro de los primeros cinco días a los auditados
según el Programa de Auditoria.

3.2. Los (as) Auditores Internos son responsables de:

 Ejecutar las auditorias internas, considerando las directrices del presente

procedimiento.
 Coordinar la planificación de la auditoria asignada a él con su auditado.

3.3. Los (as) Auditados son responsables de:

 Disponer los recursos necesarios (tiempo, documentación, registros, etc.)

para realizar la actividad de la mejor forma posible.
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3.4. El Gerente General es responsable de:

 Designar al responsable de auditar los procesos del Sistema de la Calidad.

 Aprobar el programa de auditoria
 Otorgar los recursos que sean necesarios para la realización del programa.

4. DEFINICIONES

4.1. TÉRMINOS

 Auditoria de la Calidad: Examen sistemático e independiente para

determinar si las actividades de la calidad y sus resultados cumplen las
disposiciones y si éstas son implantadas eficazmente y son apropiadas para
alcanzar los propósitos de la organización.

 Auditor Interno: Persona calificada para realizar auditorias de la calidad, de

acuerdo a su educación, entrenamiento, habilidades y experiencia.

 Hallazgo: Declaración de un hecho, efectuada durante una auditoria de la

calidad y soportada por evidencia objetiva.

 No conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado, que requiere

la aplicación de una acción correctiva, preventiva.

4.2. ESTADO DE LAS AUDITORIAS DE LA CALIDAD

 Ampliada: Auditoria que se encuentra ejecutada, pero que se determina

ampliar su ejecución otro día más.

 Reprogramada: Auditoria programada para un día específico, pero que por

problemas ha debido ser programada para otro día. Si una auditoria es
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reprogramada se deberá registrar en el plan de auditoria la próxima fecha

de realización.

 Programada: Auditoria que ha sido registrada en el programa de auditorias y

notificada al Gerente General

 Notificada: Auditoria que ha sido planeada (itinerario), de acuerdo al

programa de auditorias y comunicada al personal.

 Ejecutada: Auditoria que ha sido realizada, revisión en campo, revisión de

hallazgos.

 Informe: Auditoria que cuenta con el reporte de auditoria y que ha sido

entregado al Gerente General

 Plan de Acción: Estado que demuestra que los responsables de las áreas
auditadas han elaborado las acciones correctivas correspondientes, para
solventar las no conformidades declaradas en el reporte de auditoria.

 Cierre: Estado que demuestra que todas las acciones correctivas generadas
de la auditoria han sido verificadas y han cumplido con los objetivos
esperados.

5. DOCUMENTACIÓN APLICABLE

 Apartado 8.2.2 de la norma NCh 2728:2003 e ISO 9001

6. DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO

No Aplicable
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7. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

7.1. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA

El Gerente General es responsable de elaborar por lo menos una vez al año el

programa anual de auditorias de la calidad. El número de auditorias se
programa de acuerdo a los siguientes criterios:

 Por política de la calidad, a lo menos una vez al año a todo el Sistema de

Gestión de la Calidad.
 Por elemento que hayan tenido no conformidades en auditorias pasadas.
 Por elementos en las cuales las no conformidades sean graves o de gran
impacto.
 Por cambio en los procesos de la institución
 Por quejas o reclamaciones de clientes
 Por solicitud del Gerente General
 Por solicitud de un Socio
 Por acciones correctivas generadas por fuentes que no sean auditorias
 Certificación o seguimiento de certificación.

El programa se revisa anualmente, o antes si fuese necesario, para realizar

reprogramaciones.

El programa de auditorias debe quedar registrado en el R.C.01/NOVACAP-P-

GG-04.

7.2. SELECCIÓN DE AUDITORES

El Gerente General designa a los auditores internos de acuerdo a la Lista de

Auditores Calificados o entidades externas que pueden realizar las auditorias
internas en base a alguno de los siguientes criterios:

a) Experiencia profesional de más de 1 año. En este caso debe cumplir con

los siguientes requisitos:
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 Formación académica adecuada para realizar esta actividad (Educación

Superior)
 Certificado de aprobación a curso de formación de auditores emitido por
entidades de reconocido prestigio en esta área.

b) Habilidad: Buena comunicación oral y escrita

Para entidades externas se aceptarán auditores que colaboren habitualmente

con organismos asesores o certificadores.

7.3. PLANEACIÓN DE AUDITORIAS

El (la) auditor (a) designado (a) elabora el “Plan de Auditoria” en conjunto con
el auditado en una reunión de apertura (R.C. 02/NOVACAP-P-GG-04),
indicando las fechas, objetivo, alcance, elementos de la norma vigente a
auditar.

Nota: Para la elaboración del itinerario se toma en cuenta la participación de

las distintas personas de la organización con respecto a los procesos del
Sistema de la Calidad, así como los requerimientos de la norma NCh 2728 e
ISO 9001.

El (la) auditor (a) prepara un “Listado de Conformidad” o de acuerdo a su

experiencia de auditor y los objetivos de ésta, prepara la auditoria,
considerando la normativa aplicable y/o procedimientos o instructivos
correspondientes.

7.3.1. REVISIÓN EN TERRENO

El (la) auditor (a) realiza la auditoria revisando el sistema de gestión (Política y

Objetivos de la Calidad, Procedimientos, Registros, entrevistas con personal
y/o revisión de situaciones).

Si el auditor así lo considera en conjunto con personas a auditar, se harán

ajustes en la agencia con el fin de profundizar.
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7.3.2. REVISIÓN DE HALLAZGOS

El auditor revisa en conjunto con el personal de NOVACAPCITACIONES,

durante la auditoria, los hallazgos detectados para clasificación en
cumplimientos (Fortalezas) y No Conformidades, Observaciones y
Oportunidades de Mejora.

Los Hallazgos quedan registrados en el mismo Informe de auditoria interna

(R.C. 03/NOVACAP-P-GG-04) con las fortalezas y debilidades del sistema
de la calidad así como los puntos de mejora, el cual se entrega en un plazo
de cinco días hábiles, dando por terminada la auditoria.

7.4. INFORME DE AUDITORÍA

El (la) auditor (a) realiza el Informe de auditoria interna (R.C. 03/INOVACAP-P-

GG-04) asegurándose que se registre toda la información correspondiente.

El (la) auditor (a) en conjunto con el Gerente General, revisa el informe de

auditoria interna, todas las no conformidades del informe se analizan, para
establecer las soluciones y/o acciones correctivas y preventivas (de acuerdo al
NOVACAP-P-GG-14).

Para auditorias realizadas por organismos asesores los informes de auditoria

podrán presentar el formato de dicho organismo.

7.5. SEGUIMIENTO Y REPORTE A LA DIRECCIÓN

El Gerente General debe comprobar en un periodo máximo de 20 días hábiles

después de la implementación de las acciones correctivas y/o preventivas
dispuestas que se han ejecutado.

Una vez se han verificado que todas las acciones correctivas y preventivas
generadas han sido implementadas, el Gerente General o a quien designe
elabora un informe que resume las auditorias realizadas y sus resultados.
Estos informes los presenta semestrales a la Alta Dirección.
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Una copia del informe de auditoria interna (R.C. 04/NOVACAP-P-GG-04)

queda Archivado en la Gerencia General

8. REGISTROS

 R.C. 01/NOVACAP-P-GG-04: Programa de auditoria (Anexo 10.1)

 R.C. 02/NOVACAP-P-GG-04: Plan de auditoria (Anexo 10.2)
 R.C. 03/NOVACAP-P-GG-04: Informe de auditoria interna (Anexo 10.3)

9. ARCHIVO DE DOCUMENTACIÓN

Recuperació
Identificación Archivo Retención Protección Disposición
n
Gerencia
R.C.01/NOVACAP-P-GG-04 Cronológicamente 3 años En Archivador Eliminar
General
Gerencia
R.C.02/NOVACAP-P-GG-04 Cronológicamente 3 años En Archivador Eliminar
General
Gerencia
R.C.03/NOVACAP-P-GG-04 Cronológicamente 3 años En Archivador Eliminar
General

10. ANEXOS

 ANEXO 10.1 R.C.01/NOVACAP-P-GG-04

 ANEXO 10.2 R.C.02/NOVACAP-P-GG-04
 ANEXO 10.3 R.C.03/NOVACAP-P-GG-04
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10. ANEXO 10.1 R.C.01/NOVACAP-P-GG-04:

R.C 01/INGECAP-P-GG-04

 
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS  
INTERNAS Rev. 1
Fecha
         

AREA Ene. Feb. Mar. Abr. May. Jun. Jul. Ago. Sep. Oct. Nov. Dic.

Alta Dirección                        
Administrac. y
                       
Logística
Finanzas y RRHH                        
 
Programada X
Realizada R
Postergada PT
 
Elaborado por:  
 
Aprobado por:  
       
Fecha:      
 
 
                         
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10. ANEXO 10.2 R.C.02/NOVACAP-P-GG-04:

R.C 02/NOVACAP-P-GG-04  
   
   
PLAN DE AUDITORIA
Rev. 1  
Fecha  
           
   
Fecha de Auditoria:        
   
Objetivo:    
Alcance:    
   
Elementos de la norma auditar Auditor por cada elemento
 
   

Temas a tratar Hora de inicio Hora de termino Observaciones

   
Reunión de inicio          
Revisión en terreno          
Revisión de hallazgos          
Reunión de cierre          
   

Firma Gerente General    

   
Fecha:        
   
                           
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10. ANEXO 10.3 R.C.03/INOVACAP-P-GG-04:

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

R.C.03/NOVACAP-P-GG-
04:

INFORME AUDITORIA INTERNA

Hoja___de_____
Fecha :
____/____/____

Objetivo y alcance de la auditoria :

Documentación de Referencia :

Fecha realización auditoria :

Auditor Responsable: Cargo :

Personal que interviene en la auditoria:

Nº de No Conformidades: Nº de Observaciones

Observaciones :

Anexos:

Distribución del informe :

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Firma Gerente General : Firma Auditor :

Resultados de la Auditoria
Punto de la
Nº NC/ OBS. norma de DESCRIPCIÓN
referencia
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