AUDITORIA DE SISTEMAS

LADY ALEXANDRA HERRERA ID: 639167

LEIDY YURANI GIRALDO ID:645985

PARCIAL FINAL
 MATRIZ DE PROBABILIDAD

Ocurrencia Significado Valor

Frecuente Casi certeza que se produzca 5
Probable Probable que se produzca 4
Ocasional Probable que se produzca avece 3
Posible Puede ocurri en algun moment 2
Inprobable Nunca puede ocurrir 1

Descripción de los
Actividad Riesgos riesgos

Desface en horas
Producción Coordinación de funciones hombre laboradas
falta de
coordinación en el
seguimiento del
cumplimiento

No hay un plan
mensual de
Manejo de Planta y
Desarrollo de Producción produccion y fallas
equipo
tecnicas de
maquinaria

control y manejo de Poco espacio para

Almacenamiento
inventarios almacenamiento
Agentes Generadores Causa Efecto Frecuencia

Poca cantidad de obreros para la Incumplimiento de la

Obreros 5
produccion requerida produccion solicitada

Baja supervision de
cumplimento de labores mala
Administración pleaneacion para cumlimiento
de produccion y constantes
mantenimientos
Pagos excesivos de horas
extras y horas laboradas
5
perdidas or la no
produccion

Cambio constante del lugar de

almacenamiento perdida de Devoluciones por parte
Calidad tiempo en movimento de de los cluentes por 4
mercancia por lo que se decuida producto mal empacado
el empaque
 Valoración

Frecuente

Frecuente

Probable que se
produzca
 ANALISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS
N° Descripción SI NO

x
Incumplimiento en el cronograma de copias de seguridad de
R1 equipos de cómputo de usuarios y servidores

x
Funcionamiento inadecuado de las aplicaciones de software
R2 institucionales
x
R3 Indisponibilidad del servidor o equipos de computo

R4 mantenimiento preventivo a la maquinaria x

R7 Se realizan copias de seguridad con frecuencia x

R8 Incumplimiento en el reporte re la información x

R9 Determinacion de tiempo utilizado por unidad producida x

R11 Desconocimiento de los avances del Plan Estratégico x

Se desarrollan planes estretegicos que permitan una x

R12 optimizacion de la produccion

RIESGO DESCRIPCIÒN PROBABILIDAD

RARO MENOR

Incumplimiento en el cronograma de copias de seguridad de

equipos de cómputo de usuarios y servidores
R1
Funcionamiento inadecuado de las aplicaciones de software
R2 institucionales
R3 mantenimiento preventivo a la maquinaria
R4 Funcionamiento inadecuado del almacenamiento
R5 Se realizan copias de seguridad con frecuencia
R6 Incumplimiento en el reporte re la información
R7 Determinacion de tiempo utilizado por unidad producida
R8 Desconocimiento de los avances del Plan Estratégico x
Se desarrollan planes estretegicos que permitan una
R9 optimizacion de la produccion

RESULTADO MATRIZ DE RIESGOS

EVALUACIÓN Y MEDIDAS DE RESPUESTA
IMPACTO
PROBABILIDAD Insignifica
Menor (2)
nte (1)
Raro (1)

Improbable (2)

Posible (3) R9

Probable (4)

Casi Seguro (5)

 Riegos General
Total de riesgos evaluado 9
SI= 2 22.22 % Riesgo Medio
No= 7 77.78 % Riesgo Alto

PROBABILIDAD IMPACTO
IMPROBABLE POSIBLE PROBABLE SEGURO INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR

x x
x
x x
x x
x x
x x
x

x x
 :
Moderado Catastrófi
Mayor (4)
(3) co (5)
R8
Analisis: El riesgo en general de riesgo es alto se identifica que la
R5 R1-R3 empresa debe trabajar en implementar politicas que permitan
mitigar el riesgo en los sobre costos de la mano de obra y el el
reisgo de perdida de informacion
R2-R7

R6
CATASTROFICO

x
alto se identifica que la
politicas que permitan
a mano de obra y el el
macion