NIT. 830.054.

377-4
CÓDIGO FORMATO GE-P-02 REV. 0/18/07/2019

PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION DEL RIESGO

1. OBJETIVO

Proporcionar la metodología para la identificación los riesgos y las oportunidades a los cuales se encuentra expuesta la organización,
con el fin de lograr una gestión integral en calidad, SST y ambiente eficaz, alcanzando los mejores resultados y previniendo los efectos
negativos, evaluar los riesgos y establecer las medidas de control apropiadas.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a todos los procesos de la organización donde requiera la identificación de peligros, valoración de la gestión
del riesgo.

3. DEFINICIONES

Riesgo:
Es un evento incierto o serie de eventos , que si ocurren tendrán un efecto para alcanzar los objetivos trazados. Consiste en la
combinación de la probabilidad de la amenaza u oportunidad percibida, y la magnitud de su impacto en los objetivos.

Amenaza:
Un evento incierto que tiene un impacto negativo en los objetivos.

Oportunidad:
Un evento incierto que tiene un impacto positivo en los objetivos.

Gestión del riesgo:

Se refiere a la aplicación sistemática de procedimientos para identificar y evaluar los riesgos, para luego planear e implementar las
respuestas a los riesgos identificados.

Probabilidad
Es la posibilidad que existe entre varias posibilidades, que un hecho o condición se produzcan. Mide la frecuencia con la cual se
obtiene un resultado en oportunidad de la realización de la evaluación de los riesgos sobre el cual se conocen todos los resultados
posibles.

Impacto
Es una herramienta de análisis cualitativo de riesgos que nos permite establecer prioridades en cuanto a los posibles riesgos de un
proyecto en función tanto de la probabilidad de que ocurran como de las repercusiones que podrían tener sobre nuestro proyecto en
caso de que ocurrieran.

4. RESPONSABLES OBLIGACIONES

Gerente: Brindar los recursos necesarios para la prevención y control de los peligros identificados asociados con las actividades de
prestación de los servicios de la empresa.
Identificar los peligros asociados a las actividades de la empresa.

Responsable del Sistema de Gestión Integral: Sensibilizar al personal de la importancia de identificar, reportar y aplicar las medidas
definidas para la prevención de peligros en la labor, realizar la identificación de los peligros y realizar la valoración de acuerdo a la
metodología establecida en el procedimiento.

5. FRECUENCIA DE ACTUALIZACIÓN

La matriz de gestión del riesgo se actualiza a partir de:

• Inicio de cada proceso (nuevo)

• Anualmente
• Identificación de nuevos peligros para el negocio
• Previo a la introducción de cambios en la organización o el sistema
• Identificación de nuevos requisitos legales que especifiquen cambios en la valoración del riesgo y controles necesarios.
 PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION DEL RIESGO

6. METODOLOGIA PARA EVALUACIÓN DE RIESGOS

Para el manejo efectivo de los riesgos se requiere :

Identificación del riesgo: Identificar aquellos eventos que afectan nuestros objetivos. La organizacion identifica los riesgos a través de
inspecciones en sitios de trabajo, documentación de las caracterizaciones de procesos, reuniones de Comités entre otros, donde se
evalúa el entorno de la organización y la interacción de todos sus procesos para alcanzar los objetivos estratégicos. De esta evaluación
se derivan y clasifican los riesgos . Una clara identificación del riesgo establece la causa, que puede resultar en un evento, con un
efecto sobre un objetivo, para la ayuda de esta identificación se implementa el formato Planeación estratégica, una ves identificado
los riesgo se procede a evaluar su impacto y probabilidad.

Identificación del Impacto:

Se determinará la probabilidad de que ocurran eventos específicos y la magnitud de sus impactos, mediante el uso sistemático de la
información disponible.

• Para establecer el nivel de riesgo (NI) se aplica de forma cualitativa de acuerdo a la siguiente tabla.

Nivel de
Escala Significado
Impacto (NI)

Se ha(n) detectado riesgo(s) que determina(n) como posible la

Muy Alto (MA) 10
generación de consecuencias muy significativas.

Se ha(n) detectado algún(os) riesgo(s) que pueden dar lugar a

Alto (A) 6
consecuencias significativa(s).

Se han detectado riesgos que pueden dar lugar a

Medio (M) 4
consecuencias poco significativas (s) o de menor importancia.

Bajo (B) 1 No se ha detectado riesgo alguno.

Identificación de la Probabilidad:
Determinación de la probabilidad de ocurrencia de evento no deseado para la organización, que puede afectar de forma negativa a sus
procesos.

• Para establecer el nivel de probabilidad (NP) se aplica de forma cualitativa de acuerdo a la siguiente tabla.

Nivel de
Probabilidad Escala Significado
(NP)

La situación se ha presentado sin interrupción o varias veces

Muy probable 4
en la organización.

Probable 3 La situación se ha presentado alguna vez en la organización

Poco probables 2 La situación se ha presentado de manera eventual.

Nada probable 1 La situación no se ha presentado en la organización.

Determinación del nivel de riesgo

Para la identificación del nivel de riesgo, se realiza la multiplicación de la probabilidad (NP) y el nivel de Impacto (NI), según la
siguiente tabla.
 PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION DEL RIESGO

Nivel de riesgo y NIVEL DE PROBABILIDAD

de intervención
NR = NP x NI 10 6 4 1
24

PROBABILIDA
4 40 16 4

NIVEL DE
3 30 18 12 3

D
2 20 12 8 2
1 10 6 4 1

Significado del riesgo Nivel de Riesgo

intervención
y de

NR SIGNIFICADO ACEPTABILIDAD

Nivel de riesgo bajo. No se requieren

I 1-8 ACEPTABLE
medidas para el tratamiento del riesgo.

Nivel de riesgo medio bajo: Mejorar si es

ACEPTABLE CON
II 9-17 posible. Sería conveniente justificar la CONTROL
intervención y su rentabilidad
Nivel de riesgo medio alto: Evaluar costos y ACEPTABLE
III 18-24 beneficios vs consecuencias potenciales. CONTROL ESPECIAL

Nivel de Riesgo intolerable. Requiere plan

IV 30-40 NO ACEPTABLE
de respuesta.

7. CONTROL DE CAMBIOS

VERSION FECHA CAMBIO REALIZADO RESPONSABLE

0 7/18/2019 Elaboración del documento, Se establece COORDIANDOR
nueva metodologia, de acuerdo a los HSEQ
requerimientos de la normatividad legal
vigente y de la organización.
NIT. 830.054.377-4
CÓDIGO FORMATO GE-P-02 REV. 0/18/07/2019
Nota: No se realiza seguimiento cuando el significado del riesgo de ACEPTABLE, por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
PROCESO RIESGO
Generación de incidentes de trabajo por la inexistencia del
conocimiento para la implementación de los controles
contra los riesgos a los cuales se esta expuesto.
Cierre inadecuado de los hallazgos y repetición de las no
conformes de la organización.
Incumplimiento legal a los requisitos en materia de salud en
el trabajo, seguridad y medio ambiente
Manejo inadecuado de los residuos generados por la
organización
GESTIÓN HSEQ
Implementar equipos para trabajos críticos sin su respectiva
certificación de calidad
Manejo de contratistas con incumplimiento a los requisitos
mínimos de SST
Falsificación de documentos por parte de contratistas en
temas de ESTA
Contar con personal no calificado y evaluado para
actividades de alto riesgo (trabajos caliente, alturas, espacios Contar un con software que inhabilite a los contratistas que
confinados)
Incumplimiento por parte de los procesos de la organización Generar auditorias periódicas verificando el cumplimento de Se lleva un programa de auditorias internas y externas para
al SIG.
Falsificación de documentos y referencias por parte del
aspirante
Contratación fuera del cumplimiento del perfil de cargo.
GESTIÓN EN TALENTO HUMANO
Contratación de personal, fuera de los criterios de salud en
el trabajo (exámenes de ingreso)
Contratación de personal que niegue su estado actual de
salud
Pago inoportuno a seguridad social y/o pagos de aportes
errados.
Riesgo por demandas laborales
Manejo y registro inadecuado de novedades de nomina
Demoras y firma en contratos laborales
Toma de decisiones inadecuadas jurídicas y financieras
Saltar los conductos regulares y al reglamento interno de la Decisión concertada con tres partes, con el fin de evitar
GERENCIAL
organización
DÍA MES AÑO
MATRIZ DE RIESGOS DE CALIDAD 10 07 2019
TRATAMIENTO DEL RIESGO SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIÓN 2019
OPORTUNIDADES CONTROLES EXISTENTES PROV.. IMPACTO VALORACIÓN SIGNIFICADO DEL RIESGO
(P*I) Plan de Acción Tipo de Tratamiento Responsable de la acción ESTADO (ABIERTA / EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO. REPLANTEAR (SI/NO)
CERRADA)
Capacitación al personal en identificación de riesgos y prevención, contar
Se cuenta con un programa de gestión basado en la con equipos y herramientas en perfectas condiciones de Se evidencia el cumplimiento y control del riesgo
Contar con tecnología inteligente que ayude a prevenir las prevención de accidentes de trabajo, se lleva control mensual Nada probable-1 Muy Alto-10 10 ACEPTABLE CON CONTROL mantenimiento , controlar y mitigar la exposición de los colaboradores a Disminuir probabilidad Coordinador HE CERRADA por medio de la implementación al plan de trabajo NO
malas practicas en la manipulación de herramienta. en HE del 2018 y 2019 y al resultado de los
de los accidentes y se investigan para evitar su ocurrencia. situaciones de riesgo implementación de programas de perención de la indicadores del 2018 y primer semestre del 2019.
organización.
Se cuenta con un procedimiento de acciones correctivas y Se lleva cronograma de auditorias internas y externas en la empresa, Cierre de no conformes en la matriz de
Generar auditorias periódicas verificando el cumplimento de igualmente se lleva control trimestral al seguimiento de los hallazgos seguimiento y cumplimiento al indicador del 2018
los procesos según lo estipulado por los procedimientos. preventivas al igual que con una matriz de seguimiento por Nada probable-2 Alto-6 12 ACEPTABLE CON CONTROL
evidenciados en las auditorias internas, externas, reuniones técnicas, Disminuir probabilidad Coordinador HE CERRADA y 2019, igualmente estado de las no conformes y NO
parte de la organización el cual se verifica de forma trimestral. revisiones gerencial entre otras. planes de acción en la matriz de seguimiento.
Se cuenta con una matriz de seguimiento al cumplimiento de Con el fin de dar seguimiento al cumplimiento a la normatividad legal
Generar tecnología que identifique en contratos los requisitos legales, la cual se da seguimiento de forma anual vigente, se involucra su cumplimiento en cada procedimientos y se Lideres de proceso/ Cumplimiento a la matriz legal a finales del 2018,
requerimientos legales en SSTA, con el fin de vitar los por parte de la alta dirección, igualmente cada requisito esta Poco probables-2 Muy Alto-10 20 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL Disminuir severidad CERRADA seguimiento al cumplimiento de indicadores de NO
incumplimientos. alineado a los procesos de gestión para evidenciar su controla su implementación por medio de la matriz legal y promedio del coordinador HE gestión 2018 y 2019.
cumplimiento. seguimiento al sistema de gestión de calidad anual.
La empresa maneja un programa de gestión ambiental, en el
cual se asegura la disposición de residuos por parte de Llevar cronograma de actividades para el manejo ambiental, dar Se evidencia por medio del cumplimiento de los
Generar tecnología que identifique en contratos los proveedores debidamente autorizados y que cumplen con el seguimiento al cumplimiento legal ambiental y control de la generación indicadores de gestión ambiental y las
requerimientos legales en SSTA, con el fin de vitar los procedimiento de selección y evaluación de proveedores de la Poco probables-2 Alto-6 20 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL Disminuir severidad Coordinador HE CERRADA NO
de residuos por las actividades de la organización, bajo el programa de certificaciones de disposición de residuos del 2018
incumplimientos. empresa, igualmente se lleca de forma trimestral las
cantidades gener5adas de residuos y los indicadores de gestión. y 2019.
ahorro.
Generar tecnología que identifique en contratos los Se cuenta con un procedimiento de inspecciones y Generar el cronograma de mantenimiento de equipos y herramientas Certificados de calibración y mantenimiento de
mantenimiento, con el que se garantiza el estado de los durante el año en cuerdo, dar seguimiento constante a su
requerimientos legales en SSTA, con el fin de vitar los equipos y herramientas bajo la certificación de calibración y/o Poco probables-2 Muy Alto-10 20 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL
implementación y generar los indicadores de cumplimiento, Disminuir severidad Líder de Mantenimiento CERRADA equipos para el 2018 y 2019, cierre de indicadores NO
incumplimientos. estado de funcionamiento. garantizando su ejecución. del 2018,
Se cuenta con un programa de evaluación y selección de Realizar evaluación de proveedores críticos de forma anual, verificando Evaluación de proveedores críticos para el 2018 y
Contar un con software que inhabilite a los contratistas que proveedores y contratista, en el que se verifica el el cumplimiento a los requerimientos, llevar control de indicador de Lideres de proceso/
cumplimiento a estándares en seguridad, salud en el trabajo y Poco probables-2 Alto-6 12 Disminuir probabilidad CERRADA cierre de indicadores de evaluación de NO
ACEPTABLE CON CONTROL
no cuenten con al documentación legal vigente. cumplimiento y evaluación de proveedores, realizar las mejoras según coordinador HE
medio ambiente. evidencias de evaluación y seguimiento. proveedores para el 2018
Se evidencia por medio de los soportes de
En los procesos de contratación, se realiza seguimiento y Contar con empresas que aseguren los procesos de selección de vinculación del personal en las carpetas en físico
Contar un con software que inhabilite a los contratistas que verificación de documentación del aspirante, con el objetivo Poco probables-2 Muy Alto-10 20 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL
personal, creando un primer filtro de reclutamiento, implementar el Disminuir severidad Coordinador HE CERRADA de los colaboradores y en concordancia con los NO
no cuenten con al documentación legal vigente. programa de selección y contratación de personal de la empresa según perfiles de cargo, igualmente se genero evaluación
de validar su autenticidad. los perfiles de cargo designados. de competencias para cada colaborador en el
2019 y de acuerdo a la terminación de contratos.
La organización cuenta con un formato de perfil de cargo para
cada aspirante, en el que se definen la formación académica y Capacitación al personal en identificación de riesgos y prevención, contar Se evidencia el cumplimiento y control del riesgo
con equipos y herramientas en perfectas condiciones de
experiencia, igualmente cuenta con un programa de Poco probables-2 Alto-6 12 ACEPTABLE CON CONTROL mantenimiento , controlar y mitigar la exposición de los colaboradores a Disminuir probabilidad Coordinador HE CERRADA por medio de la implementación al plan de trabajo NO
no cuenten con al documentación legal vigente. capacitación para dar continuidad al entrenamiento y situaciones de riesgo implementación de programas de perención de la en HE del 2018 y 2019 y al resultado de los
formación de sus colaboradores, garantizando la calidad y indicadores del 2018 y primer semestre del 2019.
satisfacción de las partes interesadas. organización.
Se esta en la intervención y a utilización de los
diferentes procedimientos, según las nuevas
Con el fin de llevar el control de la implementación del sistema de metodologías de trabajo de la organización, con el
gestión integral, se ejecutaran auditorias internas por parte del a
los procesos según lo estipulado por los procedimientos. garantizar el cumplimiento a los procesos de la organización. Muy probable-4 Alto-6 24 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL
organización y seguimiento anual a los indicadores de gestión, Disminuir severidad Coordinador HE CERRADA fin de adecuar y actualizar el sistema de gestión a NO
las procesos cambiantes de la empresa, lo cual se
igualmente se trabajan los hallazgos como oportunidades de mejora. evidencia en cada documento de los diferentes
procesos.
Contar con una base de datos que con los números de No se han presentado hallazgos referentes a
Verificación de certificados de estudio y laborales en el proceso de incumplimiento por contratación fuera de perfil, lo
cedula se pueda obtener información del trabajador, Se cuenta con un procedimiento de contratación de personal Nada probable-1 Muy Alto-10 10 ACEPTABLE CON CONTROL Disminuir probabilidad Coordinador HE CERRADA NO
contratación cual se puede evidenciar en las carpetas d e
evitando falsificación de documentos. personal.
Implementar normas de contratación No se han presentado hallazgos referentes a
Se cuenta con un procedimiento de contratación y selección
Contar un con software que impida la contratación de de personal, con el fin de cumplir con los establecido por el Poco probables-2 Alto-6 12 ACEPTABLE CON CONTROL
Entrenamiento y capacitación a la alta gerencia y lideres de Disminuir probabilidad Lideres de proceso/ CERRADA incumplimiento por contratación fuera de perfil, lo NO
personal fuera del perfil definido por la organización. proceso en las consecuencias legales y administrativas por coordinador HE cual se puede evidenciar en las carpetas d e
sistema de gestión integral. personal.
incumplimiento.
* Socializar el profesiograma a la IPS que preste los servicios a la
Contar un con software que impida la contratación de Se cuenta con un procedimiento de contratación y selección organización. No se han presentado hallazgos referentes a
incumplimiento por contratación fuera de perfil, lo
personal fuera del perfil medico definido por la de personal, con el fin de cumplir con los establecido por el Probable-3 Alto-6 18 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL * Implementar normas de contratación, entrenamiento y Disminuir severidad Coordinador HE CERRADA cual se puede evidenciar en las carpetas d e NO
organización. sistema de gestión integral. capacitación a la alta gerencia y lideres de proceso en las personal.
consecuencias legales y administrativas por incumplimiento.
Se realiza seguimiento a las programas de vigilancia
Contar con una base de datos que con los números de
epidemiológica y condiciones de salud de los trabajadores de No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
cedula se pueda obtener información del trabajador, Se cuenta con un procedimiento de contratación de personal Nada probable-1 Medio-4 4 ACEPTABLE Asumir Coordinador HE
forma anual, lo cual se puede evidenciar en la matriz de PVE e han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
evitando falsificación de documentos.
informe de condiciones de salud 2019
Cumplimiento a los cronogramas establecidos por los entes de
Se cuenta por parte del área contable con cronogramas de control externos. Se realiza revisión contable por parte del área de
Mantener un software que genere los pagos Gerencia/Coordinador gerencia de forma periódica, verificando el
pagos anuales, los cuales son revisados periódicamente para Nada probable-1 Muy Alto-10 10 ACEPTABLE CON CONTROL Control de planilla pagada, verificando el total de trabajadores Disminuir probabilidad CERRADA NO
automáticos de aportes. evitar incumplimientos legales.
HSEQ manejo y cumplimiento legal, se evidencia informe
activos con la organización, sus respectivas novedades y soportes fiscal 2018 cerrado acorde a la normatividad.
de afiliación.
Cumplimiento con la normatividad legal vigente según el ministerio
Llevar de forma sistematizada la matriz de cumplimiento Se cuenta con un reglamento interno de trabajo, que se de trabajo. No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
encuentra basado en el código sustantivo del trabajador Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE Asumir Gerencia
legales con el fin de evitar faltas graves. evitando así incumplimientos a la normatividad legal laboral.+ Implementación y socialización de las políticas y reglamento han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
interno de la organización al trabajador previo al ingreso.
Mantener un software que genere los pagos Se cuenta con un procedimiento de revisión de novedades por Validar los soportes de novedades reportadas por los lideres de No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
parte de la gerencia antes de realizar los procesos de pago. Nada probable-1 Medio-4 4 ACEPTABLE Asumir Gerencia han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
automáticos de aportes. procesos antes de generar el tramite respectivo.
Estandarizar los formatos de contrato laboral de acuerdo a los
Llevar de forma sistematizada la matriz de cumplimiento Se cuenta con un procedimiento de contratación y selección perfiles de cargo. No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
de personal, con el fin de cumplir con los establecido por el Nada probable-1 Alto-6 6 ACEPTABLE Asumir Coordinador HE
legales con el fin de evitar faltas graves. sistema de gestión integral y de contratación Ajustar la firma del contrato a los tiempos de vinculación con la han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
organización.
1. Indagar y conocer mejor las condiciones y situación jurídica y
financiera del cliente, del sector económico y de la zona
geográfica a intervenir.
Contar con personal externo que soporte por medio de 2. Contar con asesoría jurídica y financiera. No se evidencias incumplimiento a contratos con
asesorías jurídicas y financieras, contar con programas La organización cuenta con personal en la gerencia enfocado
al área jurídica y administrativa que dan el aseguramiento y Probable-3 Muy Alto-10 30 NO ACEPTADO
3. Implementar los procedimientos técnicos y de calidad de la Evitar Gerencia CERRADA clientes o demás partes interesadas de la NO
que calculen los riesgos financieros en la toma de asesoría para toma de decisiones en estos temas. organización con el fin de controlar posibles reclamos del cliente organización, se evidencia cumplimiento a sus
decisiones financieras. y de otras partes interesadas responsabilidades civiles.
4. Generar de forma continua capacitaciones a la gerencia en
temas relacionados a los aspectos jurídicos y financieros del país
y la normatividad legal vigente.
1. Capacitar a la gerencia en temas legales y contractuales en las
Se cuentan con procedimientos establecidos por el sistema de consecuencias al incumplimiento de las normas y leyes que la
gestión y seguimiento de los mismo para verificar su Gerencia/Coordinador No se cuentan con demandas por alguna parte
Muy probable-4 Medio-4 16 ACEPTABLE CON CONTROL empresa adquiera. Disminuir probabilidad CERRADA NO
incumplimientos. implementación y evitar saltar estándares legales y HSEQ interesada de la organización.
administrativos de e4xtrricto cumplimiento. 2. Establecer sanciones disciplinarias por incumplimiento a las
políticas y reglamento interno de trabajo a la gerencia.
 TRATAMIENTO DEL RIESGO SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIÓN 2019

GESTIÓN GERENCIAL
VALORACIÓN
PROCESO RIESGO OPORTUNIDADES CONTROLES EXISTENTES PROV.. IMPACTO (P*I) SIGNIFICADO DEL RIESGO ESTADO (ABIERTA /
Plan de Acción Tipo de Tratamiento Responsable de la acción CERRADA) EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO. REPLANTEAR (SI/NO)

No se evidencias incumplimiento a contratos con

Realizar acuerdos de negocio y/o contrataciones con Decisión concertada con tres partes, con el fin de evitar La organización cuenta con personal en la gerencia enfocado 1. Establecer una política de contratación dentro de la clientes o demás partes interesadas de la
personas naturales del estado o con baja capacidad al área jurídica y administrativa que dan el aseguramiento y Poco probables-2 Muy Alto-10 20 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL Disminuir severidad Gerencia CERRADA NO
financiera. incumplimientos. asesoría para toma de decisiones en estos temas. organización y sanciones en caso de incumplimiento. organización, se evidencia cumplimiento a sus
responsabilidades civiles.

Se cuentan con procedimientos establecidos por el sistema de 1. Capacitar a la gerencia en los procedimientos establecidos por
No seguir los procesos, manuales, instructivos y demás
documentos que establecen las pautas de ejecución de
Decisión concertada con tres partes, con el fin de evitar gestión y seguimiento de los mismo para verificar su Probable-3 Medio-4 12 ACEPTABLE CON CONTROL
el SIG. Disminuir probabilidad Coordinador HE CERRADA No se cuentan con demandas por alguna parte NO
incumplimientos. implementación y evitar saltar estándares legales y 2. Establecer sanciones disciplinarias por incumplimiento a los interesada de la organización.
acuerdo al SIG. administrativos de e4xtrricto cumplimiento. protocolos de ejecución.

1. Estructurar un procedimiento para la ejecución de proyectos

donde refiera los lineamientos propias de la instalación de No se evidencias incumplimiento a contratos con
Ejecutar contratos que no cumplan con todos los Decisión concertada con tres partes, con el fin de evitar La organización cuenta con personal en la gerencia enfocado Gerencia/Coordinador clientes o demás partes interesadas de la
requerimientos y aspectos técnicos y de seguridad. incumplimientos.
al área jurídica y administrativa que dan el aseguramiento y Poco probables-2 Alto-6 12 ACEPTABLE CON CONTROL sistemas de redes contra incendio Disminuir probabilidad
HSEQ
CERRADA
organización, se evidencia cumplimiento a sus
NO
asesoría para toma de decisiones en estos temas. 2. Contar con asesoría técnica de montaje, diseño e instalación responsabilidades civiles.
de RCA y de HE.

1. Contar con criterios objetivos de adquisición y alquiler de

Contar con personal externo que soporte por medio de equipos y/o herramientas.
Adquisición de activos no productivos
asesorías jurídicas y financieras, contar con programas La organización cuenta con personal en la gerencia enfocado
al área jurídica y administrativa que dan el aseguramiento y Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE
2. Solicitar asesoría técnica, comercial y financiera de posibles Asumir
Gerencia/líder de No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
que calculen los riesgos financieros en la toma de asesoría para toma de decisiones en estos temas. proveedores, consultores y/o contratistas. proyectos han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
decisiones financieras. 3. Establecer sanciones en caso de incumplimiento a los
estándares de contratación.

1.Evaluar la necesidad de la adquisición de créditos por medio de

Contar con personal externo que soporte por medio de
reuniones gerenciales.
asesorías jurídicas y financieras, contar con programas La organización cuenta con personal en la gerencia enfocado Se cuenta con una rentabilidad y excelente cartera
Adquisición de créditos innecesarios para la organización
que calculen los riesgos financieros en la toma de
al área jurídica y administrativa que dan el aseguramiento y Poco probables-2 Alto-6 12 ACEPTABLE CON CONTROL 2. Buscar asesoría jurídica y financiera. Disminuir probabilidad Gerencia CERRADA y relación con los bancos por parte de la NO
asesoría para toma de decisiones en estos temas. 3. Implementar sanciones en caso de no realizar los protocolos organización.
decisiones financieras.
establecidos por la organización.

Se cuenta con un servidor, el cual almacena de forma Se realiza de forma anual mantenimientos preventivos a los equipos de
Perdida de información de los proyectos. Contar con tecnología que ayude almacenar y registrar de automática la información de los computadores de diseño, Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE almacenamiento de la empresa, con el fin de evitar colapsos de Asumir Líder de diseño No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
forma eficiente y segura la información de la organización. evitando la perdida de información. información. han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
GESTIÓN DE
DISEÑO

Se cuenta con un procedimientos comercial en el que se

Demoras y/o Incumplimiento en las entregas de los diseños Contar con software de ultima tecnología que agilicen la define con anticipación el tiempo de entrega de los servicios al Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE
Se lleva control por medio de la matriz de seguimiento a las ordenes de Asumir Líder de diseño No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
a los clientes. elaboración de diseños. compra y remisiones de la empresa han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
cliente.

Se establece de forma anual programa de capacitación y entrenamiento Se evidencia el cumplimiento por medio de los
Falta de personal capacitado y certificado en la empresa en Contar con apoyo externo de empresas asesoras en temas d Se cuentas con un programa de capacitación y entrenamiento Probable-3 Medio-4 12 ACEPTABLE CON CONTROL de personal, se realiza seguimiento al cumplimiento por medio de Disminuir probabilidad Líder de diseño CERRADA indicadores del programa de capacitación y NO
los software de las marcas representadas e diseñó. para los profesionales que realizan actividades de diseño.
indicadores. entrenamiento del 2018 y lo corrido del 2019.

Se lleva control de vigencia de licencias de programas y

Problemas de funcionamiento y/o licencia de los software de Contar con apoyo externo de empresas asesoras en temas d contratos de representación de marca de los proveedores que Probable-3 Medio-4 12 ACEPTABLE CON CONTROL
De forma anual se lleva seguimiento por medio de cronograma de Disminuir probabilidad Líder de diseño CERRADA Se puede evidenciar por medio de las licencias NO
diseño. e diseñó. suministran los software. mantenimiento la actualización a los software de diseño de la empresa. establecidas para el año 2019 y 2020.
MANTENIMIENTO

Mantenimientos fuera de los estándares de calidad y
especificaciones técnicas del cliente.
GESTIÓN DE
Se realizan pruebas y protocolos de arranque a los sistemas de Realizar de forma periódica control de calidad por medio de auditorias a
Contar con pruebas de calidad que validen todos los contra incendio con el fin de evitar inconsistencias en las Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE los procesos de mantenimiento y llevar control de la satisfacción del Asumir Líder de mantenimiento No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
procesos de mantenimiento generados por la organización. han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
especificaciones técnicas de calidad. cliente en los trabajos entregados

Implementar un software de mantenimiento que gestione La organización cuenta con un programa básico de Se realizara de forma periódica seguimiento a las fechas de
Equipos para actividades de mantenimientos fuera de los mantenimientos de los equipos implementados para mantenimiento en el que se establece y se lleva control de la Probable-3 Bajo-1 3 ACEPTABLE programación de los equipos para mantenimiento por parte del área de Asumir Líder de mantenimiento No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
calibración o defectuosos. han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
dichas actividades. periodicidad de los mantenimientos a los equipos. ingeniería.

Anualmente la organización debe implementar el programa de

No contar con personal entrenado para las actividades Contar con software de capacitaciones teórico practicas para Se cuenta con un programa de capacitación y entrenamiento Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE capacitaciones, que incluya temas relacionados con el área de Asumir Líder de mantenimiento No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
mantenimientos de los sistemas contra incendio. asegurar las competencias del personal. al personal de forma anual. han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
mantenimiento.

Falta de repuestos y/o equipos para las actividades de Contar con un software de inventario que ayude a gestionar Se cuenta con el programa de inventario Elisa al cual se lleva Por parte del área de logística, se debe dar seguimiento de forma No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
mantenimiento de los sistemas contra incendio. los equipos y materiales requeridos para las actividades de control de forma periódica por parte del área de logística. Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE continua al inventario según los requerimientos del cliente e informar a Asumir Líder de mantenimiento han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
mantenimiento. la gerencia.

Al ser poca la cantidad d equipos utilizados en las actividades de

Equipos para actividades de instalación fuera de calibración Contar con software de mantenimiento, mejorando la Se cuenta con un procedimiento de mantenimiento de instalaicon, se cuenta con un programa de mantenimiento en excel que No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
o defectuosos. metodología de control y gestión de los mismos. equipos y herramienta, con el fin de llevar control periódico de Poco probables-2 Bajo-1 2 ACEPTABLE
lleva el control de tiempo para generar alertas de equipos que se Asumir Líder de construcción han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
INSTALACIÓN

su estado.
GESTIÓN DE

encuentren proximos a su siguiente inspeccion.

No contar con personal entrenado para las actividades de Tener aliados estratégicos que realicen capacitaciones en Se cuenta con personal competente para las actividades y Se ceunta con un programa de capacitaicones y entrenamiento dentro No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
instalación de los sistemas contra incendio. software y sistemas contra incendios. capacitado en los software y sistemas de redes contra incendio Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE de la organización, con el fin de contar ocn personal calificado para las Asumir Líder de construcción han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
que se suministran. actividades de instalacion de redes contra incendio.

Falta de repuestos y/o equipos para las actividades de Tener aliados estratégicos que realicen que cuenten con los Se lleva control de programación de actividades, con el fin de Se cuenta con un inventario de equipos y herramienta solicitada por el No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
instalación de los sistemas contra incendio. equipos de ultima tecnología para la prestación del servicio. evitar retrasos por desviaciones como falta de equipos y/o Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE cliente, con el fin de evitar incumplimientos en los tiempos de entrega Asumir Líder de construcción han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
repuestos para la prestación del servicio. del servicio.

Contar con software de instalación y pruebas de sistemas Se realizan planos y validación de los mismo de instalación por Contamos con las licencias de los programas de intalacion de las marcas
Mala instalación y configuración de los equipos. contra incendio. parte del área de ingeniería, con el fin de garantizar el Poco probables-2 Alto-6 12 ACEPTABLE CON CONTROL
que se represtan en el mercado. Disminuir probabilidad Líder de construcción CERRADA NO
funcionamiento de la instalación del sistema.
GESTIÓN DE COMERCIAL GESTIÓN DE COMPRAS

Incumplimiento en los tiempos de entrega por parte de los Contar con por lo menos tres proveedores del mismo ámbito Se cuenta con un procedimientos de compras que define los Se lleva control por medio de la evaluación anual de proveedores y Evaluaciones de proveedores y matriz de
proveedores de servicio. que puedan suplir la necesidad de forma inmediata en caso tiempos de solicitud de productos o servicios según el Probable-3 Alto-6 18 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL contratistas, dejando registros en las carpetas de aquellos que continúan Disminuir severidad Líder de proceso CERRADA proveedores en estado activo. NO
de presentarse incumplimientos. proveedor, con el fin de evitar retrasos en la operación. o no en el listado de proveedores y contratistas.

Proveer cuenta con un procedimientos de selección y Se lleva control por medio de la evaluación anual de proveedores y
Incumplimiento financiero por parte de proveedores y evaluación de proveedores y contratistas al igual que se lleva Evaluaciones de proveedores y matriz de
contratistas. Contar con proveedores con solvencia económica. un seguimiento para evitar incumplimientos por Poco probables-2 Alto-6 12 ACEPTABLE CON CONTROL contratistas, dejando registros en las carpetas de aquellos que continúan Disminuir probabilidad Líder de proceso CERRADA proveedores en estado activo. NO
o no en el listado de proveedores y contratistas.
incumplimiento financiero.

Falta de calidad y garantía de los productos suministrados Aprovechar la normatividad colombiana de obligación, para Proveer cuenta con un procedimientos de selección y Se lleva control por medio de la evaluación anual de proveedores y Evaluaciones de proveedores y matriz de
por los proveedores. bajo la misma solicitar el cumplimiento de los proveedores y evaluación de proveedores y contratistas, llevando control en Poco probables-2 Muy Alto-10 20 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL contratistas, dejando registros en las carpetas de aquellos que continúan Disminuir severidad Líder de proceso CERRADA proveedores en estado activo, carpeta con NO
contratistas. cumplimiento a estándares de calidad. o no en el listado de proveedores y contratistas. soportes.

Demoras en la entrega de documentación legal y normativa Aprovechar la normatividad colombiana de obligación, para La organización define una metodología en la que si los Se lleva control por medio de la evaluación anual de proveedores y Evaluaciones de proveedores y matriz de
según requerimientos contractuales. bajo la misma solicitar el cumplimiento de los proveedores y proveedores no cumplen con la entrega de documentación Probable-3 Alto-6 18 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL contratistas, dejando registros en las carpetas de la documentación legal Disminuir severidad Líder de proceso CERRADA proveedores en estado activo. NO
contratistas. legal requerida, son retirados de las bases de datos. solicitada.

Contar con personal capacitado en el manejo de los flujos de Se lleva control financiero para solventar los pagos de forma De forma mensual, se lleva control por parte del área contable como del Área de facturación/ No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
Demora en el pago a proveedores y contratistas. caja de la organización para reducir el riesgo. mensual a proveedores y contratistas. Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE área comercial, en las cuentas por pagar de proveedores y contratistas, Asumir Gerente Comercial han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
evitando demoras o incumplimientos legales.

La lectura inadecuada de los pliegos de Contar con un equipo del área de ingeniería que efectué apoyo en las
Asesoría externa por personal con alto grado de Se cuenta con Tres gerencias que analizan en forma conjunta
Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE lecturas de los pliegos y/o contratos para evitar incumplimientos Asumir Gerente de Proyectos
No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
experiencia. condiciones de contrato los pliegos de condiciones de contrato. contractuales. han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.

Contar con reuniones sistemáticas que garanticen el seguimiento a la

Asesoría externa por personal con alto grado de Se cuenta con Tres gerencias que analizan en forma conjunta No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
experiencia. El análisis inadecuado de presupuesto de proyecto. los pliegos de condiciones de contrato. Nada probable-1 Medio-4 8 ACEPTABLE implementación de los presupuestos asignados a cada contrato y/o Asumir Gerente de Proyectos han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
servicio.

Programa que analice el riesgo y viabilidad de las
propuestas.
Presentación de propuestas en entidades no Llevar una calificación y base de datos por parte del área comercial, de
Se cuenta con Tres gerencias que analizan en forma conjunta
Nada probable-1 Medio-4 8 ACEPTABLE posibles clientes y mercados en los cuales se puede llegar a tener Asumir Gerente de Proyectos
No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
transparentes los pliegos de condiciones de contrato.
participación.
han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.

Presentación de ofertas en sitios catalogados como Se cuenta con Tres gerencias que analizan en forma conjunta Llevar una calificación y base de datos por parte del área comercial, de
Programa que analice el riesgo y viabilidad de las Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE posibles clientes y mercados en los cuales se puede llegar a tener Asumir Gerente de Proyectos
No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
propuestas. zona roja. los pliegos de condiciones de contrato. participación. han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.

Se cuenta con un profesional en el área de ingeniera quien Realizar verificación por parte de la gerencia de proyectos como filtro en
Matriz de especificaciones técnicas, implementada
Programas que ayuden a la creación de cotización por Errores de digitación en las cotizaciones para el valida la información de las cotizaciones, igualmente se cuenta Probable-3 Medio-4 12 ACEPTABLE CON CONTROL
cotizaciones, tener una base de datos con los productos y servicios Disminuir probabilidad Área de ingeniería CERRADA por el área de ingeniería en los procesos de NO
plataforma, disminuyendo el error por digitación. cliente. con el gerente de proyectos quien la aval por medio de la ofrecidos por la organización para evitar interpretaciones técnicas cotización.
firma, dando la ultima revisión. incorrectas.

Se cuenta con un profesional en el área de ingeniera quien Realizar verificación por parte de la gerencia de proyectos como filtro en Matriz de especificaciones técnicas, implementada
Programas que ayuden a la creación de cotización por Generar Cotizaciones fuera del alcance de la orden de valida la información de las cotizaciones, igualmente se cuenta
Probable-3 Medio-4 12 ACEPTABLE CON CONTROL
cotizaciones, tener una base de datos con los productos y servicios
Disminuir probabilidad Área de ingeniería CERRADA por el área de ingeniería en los procesos de NO
plataforma, disminuyendo el error por digitación. compra o de la organización. con el gerente de proyectos quien la aval por medio de la ofrecidos por la organización para evitar interpretaciones técnicas
firma, dando la ultima revisión. incorrectas. cotización.
 TRATAMIENTO DEL RIESGO SEGUIMIENTO AL PLAN DE ACCIÓN 2019
VALORACIÓN
PROCESO RIESGO OPORTUNIDADES CONTROLES EXISTENTES PROV.. IMPACTO (P*I) SIGNIFICADO DEL RIESGO ESTADO (ABIERTA /
Plan de Acción Tipo de Tratamiento Responsable de la acción CERRADA) EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO. REPLANTEAR (SI/NO)

Se establece en el momento de generar la cotización al cliente, los Formato en servidor de Seguimiento a ordenes de
tiempo de entrega del producto, esto con el fin de evitar
Retrasos en los tiempos de entrega de la ordenes de compra Contar con programas de logística de despachos, con el fin
de llevar cumplimiento en la entrega de las ordenes al
Se cuenta con un procedimiento de despacho de mercancía y
adicional en el procedimiento comercial se definen los Probable-3 Muy Alto-10 30 NO ACEPTADO
incumplimientos por procesos de compra internacional, al igual se Evitar Jefe de logística CERRADA
compra por parte del área de logística donde se
evidencian las fechas de entrega y prorrogas NO
a los clientes finales. cliente. tiempos de entrega para reducir el riesgo de incumplimiento. generan prorrogas en el caso de sobre pasar los tiempos pactados generadas entre las dos partes en caso de requerir
inicialmente, igualmente la organización establece seguimiento a
GESTIÓN DE LOGÍSTICA
pendientes de forma rutinaria con la gerencia de proyectos. tiempo adicional.

Formato en servidor de Seguimiento a ordenes de

Contar con programas de logística de despachos, con el fin Se cuenta con un procedimiento de despacho de mercancía y Se establece en el momento de generar la cotización al cliente, los compra por parte del área de logística donde se
Demoras en los procesos de nacionalización de los productos de llevar cumplimiento en la entrega de las ordenes al adicional en el procedimiento comercial se definen los Poco probables-2 Alto-6 12 ACEPTABLE CON CONTROL tiempo de entrega del producto, esto con el fin de evitar Disminuir probabilidad Jefe de logística CERRADA evidencian las fechas de entrega y prorrogas NO
comprados de forma internacional.
cliente. tiempos de entrega para reducir el riesgo de incumplimiento. incumplimientos por procesos de compra internacional. generadas entre las dos partes en caso de requerir
tiempo adicional.

Entrega de productos fuera de calidad por deterioro en el Contar con proveedores internacionales y nacionales con Se cuenta con un procedimiento de evaluación de Asegurar los procesos de embalaje de forma eficiente, evitando que la Registros fotográficos y encuestas de satisfacción
transporte del producto estándares de cumplimiento en calidad alto, manejo de proveedores y contratistas para levar el control de los Probable-3 Alto-6 18 ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL
mercancía sufra deterioros en el proceso de transporte. Disminuir severidad Jefe de logística CERRADA de clientes. NO
ultimas tecnologías en equipos de sistemas contra incendio, estándares de calidad de los servicios ofrecidos.

No llevar control de inventario des los productos que se Contar con un programa que determine alertas de stock para Se cuenta con un programa Elisa, donde se lleva el control del Se realiza seguimiento a l inventario de forma continua por parte del No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
entregan a los clientes. evitar faltantes por olvido de solicitud de pedido. inventario de forma sistematizada, con el fin de evitar Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE área de logística, con le fin de evitar faltantes y contar con un stock Disminuir probabilidad Jefe de logística han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
inconsistencias en stock. mínimo.

contar con un programa que determine la orden de compra Se lleva un seguimiento a las ordenes de compra, con el fin de Se realizan dentro de la organización seguimiento diario a las órdenes de
Entrega de ordenes de compra erróneas a los clientes. despachada y retenga aquellas que no concuerdan con las dar prioridad por fecha de entrega, igualmente por parte del Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE compra y remisiones por parte del área de logística, con el fin de evitar Disminuir probabilidad Jefe de logística No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
área contable se ingresa la remisión para realizar control de han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
remisiones de despacho según fecha. inventario. incumplimientos.

Falta de documentación como certificados de calidad, Contar con proveedores que cumplan con los estándares de Se cuenta con un procedimiento de evaluación de Llevar el control de forma anual de la evaluación de los contratistas y/o No se realiza seguimiento por considerarse un riesgo bajo y aceptable para la organización ya que no se
certificado aduanero, certificado EL, entre otros de los calidad requeridos por la organización. proveedores y contratistas para levar el control de los Poco probables-2 Medio-4 8 ACEPTABLE
proveedores, con el fin de verificar el cumplimiento. Asumir Jefe de logística han presentado y por ende no han afectado al normal funcionamiento de Proveer.
productos y equipos suministrados por la organización estándares de calidad de los servicios ofrecidos.

Nivel de Riesgo y
MR. SIGNIFICADO ACEPTABILIDAD
de intervención

Nivel de riesgo bajo. No se requieren medidas para el tratamiento del

I 1-8 ACEPTABLE
riesgo.

Nivel de riesgo medio bajo: Mejorar si es posible. Sería conveniente

II 9-17 ACEPTABLE CON CONTROL
justificar la intervención y su rentabilidad

Nivel de riesgo medio alto: Evaluar costos y beneficios vs

III 18-24 consecuencias potenciales.
ACEPTABLE CONTROL ESPECIAL

IV 30-40 Nivel de Riesgo intolerable. Requiere plan de respuesta. NO ACEPTABLE

 Tipo de tratamiento

Evitar

Asumir

Disminuir probabilidad

Disminuir severidad

Compartir o Transferir

Aceptar o Retener

Otro
 Tipo de tratamiento

Se obtiene reemplazando la actividad (por una que cumpla el objetivo y no

genere el riesgo identificado), no comenzando o no continuando con la
actividad que desencadena o potencializa el riesgo; es una medida
conservadora que retira la fuente del riesgo
Asumir el riesgo con el fin de perseguir una oportunidad

Consiste en la implementación de controles que afectan la probabilidad de

materialización del riesgo. Entre las acciones para disminuir la probabilidad de
ocurrencia se encuentran programas de auditoría y cumplimiento, condiciones
contractuales, revisiones formales de requerimientos, especificaciones, diseño
adecuado, ingeniería y operaciones, administración de inversiones y cartera,
administración de proyectos, mantenimiento preventivo, aseguramiento de
calidad, administración y estándares, investigación y desarrollo, desarrollo
tecnológico, aseguramiento de competencias, supervisión, acuerdos
organizacionales, revisiones de procesos, entre otros

Pretende implementar controles para mitigar las consecuencias de un evento.

Dentro de las acciones para reducir el impacto se encuentran los planes de
continuidad de negocio, arreglos contractuales, planes de recuperación por
desastres, barreras de ingeniería y estructurales, planear controles por fraudes,
planeación de cartera, políticas y controles de precios, segregación de
actividades y reubicación de recursos, relaciones públicas, pagos voluntarios
(litigios, indemnizaciones, entre otros), plan de respuesta ante emergencias,
procedimiento operativos normalizados, entre otros
Esta alternativa implica que un tercero soporte o comparta parte del riesgo. Los
mecanismos incluyen el uso de subcontratos, seguros y estructuras
organizacionales tales como sociedades, consorcios o uniones temporales, o
que el contrato pueda variar y el riesgo sea compartido entre la compañía y el
cliente.

Se acepta o retiene un riesgo en caso de no ser viable la implementación de

más controles (evitar, remover, disminuir o transferir); en este sentido el nivel
de riesgo está reducido tan bajo como es razonablemente práctico. También en
esta opción se incluye el asumir el riesgo cuando se persigue una oportunidad
Otro tipo de tratamientos
 APLICADO AL TIPO DE RIESGO

NO ACEPTABLE

ACEPTABLE

ACEPTABLE CON CONTROL

ACEPTABLE CON CONTROL ESPECIAL

ACEPTABLE CON CONTROL ESPECIAL

ACEPTABLE