FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015

GUÍA DE APRENDIZAJE No. 1

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN

1. OBJETIVO

Desarrollar en los participantes las habilidades necesarias enla elaboración de un plan de

auditoría interna para un Sistema de Gestión de la Calidad.

2. METODOLOGÍA

2.1. Descargue el documento adjunto y observe atentamente el mapa de procesos.

2.2. Elija un proceso para su análisis e identifique las principales actividades del mismo, teniendo
en cuenta el ciclo de mejora continua (PHVA).

2.3. Seleccione mínimo 10 numerales por norma y 2 requisitos documentales, de acuerdo con
la naturaleza del proceso. (Nota: Esta metodología esta definida para los efectos del
proceso de aprendizaje, no significa que en una práctica real de auditoría, debe ser
elaborado de esta forma el documento)

2.4. Registre estos requisitos en la tabla Plan de Auditoría.

2.5. Finalmente redacte 10 preguntas abiertas que permitan verificar la conformidad y

consígnelas en la tabla dispuesta en el documento. Adicionalmente, registre las evidencias
objetivas que esperaría encontrar como auditor frente a la pregunta formulada.

2.6. Envíe el desarrollo de su actividad para se evaluada en las fechas indicadas.

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PLAN DE AUDITORÍA
OBJETIVO Gestión de Mantenimiento

ALCANCE Planeamiento en el gestor de Mantenimiento Infraestructura

RIEGOS DE LA
AUDITORIA PHVA
RECURSOS

EQUIPO AUDITOR Brandon Rodriguez

CRITERIOS DE
PROCESO/ FECHA HORA
AUDITORIA/DOCUMENTO(S) DE AUDITADO AUDITOR LUGAR
ACTIVIDAD (dd/mm/aaaa) (inicio – final)
REFERENCIA
Gestión de 30/07/2020 18:00 –22:00 7.1.3 Elaborar un plan, Jefe de Brandon Remoto
Mantenimiento cronograma y presupuesto para Mantenimiento Rodriguez
el de mantenimiento de acuerdo o de
al tipo de proyecto que se esté Infraestructura
ejecutando
Proceso de 30/07/2020 18:00 –22:00 7.1.3 Recolectar, aprobar y Jefe de Brandon Remoto
mantenimiento, verificar el correcto Mantenimiento Rodriguez
proceso de funcionamiento de los repuestos y de compras
compras
Proceso de 30/07/2020 18:00 –22:00 7.1.3 Plan de mantenimiento, Jefe de las Brandon Remoto
mantenimiento, Repuestos, fichas técnicas, diferentes Rodriguez
Proceso de manuales de operación, orden de áreas
ingeniería, compra, instructivos, lista de relacionadas
chaqueo
proceso con los
de ventas, procesos
recursos humanos
Infraestructura 30/07/2020 18:00 –22:00 7.1.3 Se verifican las Jefe de Brandon Remoto
operaciones de los procesos y Mantenimiento Rodriguez
lograr la conformidad de los o de
productos y servicios Infraestructura
Infraestructura 30/07/2020 18:00 –22:00 7.5 Control a la empresa de Jefe de Brandon Remoto
infraestructura y mantenimiento Mantenimiento Rodriguez
o de
Infraestructura
Infraestructura 30/07/2020 18:00 –22:00 7.5 Procedimiento para el Jefe de Brandon Remoto
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mantenimiento, seguridad y Mantenimiento Rodriguez

adecuación de la infraestructura o de
física Infraestructura
Infraestructura 30/07/2020 18:00 –22:00 7.5 se requiere un informe de las Jefe de Brandon Remoto
novedades en seguridad y un Mantenimiento Rodriguez
seguimiento continuo o de
Infraestructura
Infraestructura 30/07/2020 18:00 –22:00 7.5 Es importante realizar la Jefe de Brandon Remoto
modificación de los formatos Mantenimiento Rodriguez
reporte de insumos de o de
Infraestructura y Mantenimiento Infraestructura
Infraestructura 30/07/2020 18:00 –22:00 4.1 crear estrategias para Jefe de Brandon Remoto
minimizar debilidades, amenazas Mantenimiento Rodriguez
y aumentar fortalezas, o de
oportunidades, identificadas en la Infraestructura
matriz DOFA
Infraestructura 30/07/2020 18:00 –22:00 4.4 Realizar seguimiento a las Jefe de Brandon Remoto
actividades realizadas con la Mantenimiento Rodriguez
gestión de calidad, cliente, y el o de
proceso de mantenimiento Infraestructura
Infraestructura 30/07/2020 18:00 –22:00 4.4 Las salidas no conformes en Jefe de Brandon Remoto
el servicio prestado devolución Mantenimiento Rodriguez
de repuestos, y realizar un plan o de
de mejoramiento y registro de la Infraestructura
no conformidad

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LISTA DE VERIFICACIÓN
ÁREA O PROCESO: Gestor de Mantenimiento Infraestructura
FECHA: 30/07/2020
NOMBRE DEL AUDITADO: Brandon Rodriguez
REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS
7.1 Cuenta con un plan de adquisición, para adquirir, Se evidencia en Adquirir y mantener
implementar y mantener recursos de infraestructura tecnológica
Infraestructura Tecnológica?
7.1 Se cuenta con servicio de mantenimiento para Adquirir y mantener la arquitectura tecnológica
todos los repuestos o equipos?

7.1 Se cuenta con procedimientos definidos para la Adquirir y mantener la arquitectura tecnológica
adquisición de nuevos equipos?

7.5 Las instalaciones (aulas, cubículos y oficinas) Administración de Instalaciones.

fueron diseñadas o adaptadas específicamente
para funcionar como un centro de cómputo?
7.1 La institución cuenta con un inventario de Plan de adquisición de infraestructura tecnológica
infraestructura tecnológica?

7.5 En el inventario se registran los equipos Control de la información documentada

informáticos existentes, (marca, modelo, ubicación,
fecha de adquisición, capacidad, entre otros
4.4 El manual incluye el alcance del sistema de Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
gestión de la calidad?

7.5.1 Se realizan copias de seguridad de los registros? Generalidades

3 La alta dirección establece la política de la Revisión por la Dirección

Calidad?

3 La alta direccion asegura la disponibilidad de Revisión por la Dirección

recursos?

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Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

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