INFORME DE RESULTADOS DE INSPECCIÓN A EMPRESAS CONTRATISTAS

Se realiza auditoria de Prevención de Riesgos, Seguridad y Salud ocupacional a la empresa colaboradora BLADEMIR
CASTRO ESPEJO que presta servicios directos a la Subgerencia de Zonal Limarí - Choapa, específicamente al Zonal
Choapa Cuarta Región.

El presente informe corresponde a la auditoria para el proyecto Renovación de Redes Calles Buin, Argentina y Alvarez
Perez, Ecuador y Pasajes Varios Illapel.

En presente informe corresponde a la revisión de documentación legal y sistemas de gestiones que acuerdo a las
diferentes muestras seleccionadas dentro de la auditoria se mencionaran las observaciones y recomendaciones a las
mejoras de los planes presentados.

I. Datos generales.
Empresa: BLADEMIR CASTRO ESPEJO. Ubicación: ILLAPEL

RENOVACIÓN DE REDES VARIAS

Nombre del servicio: Códigos de servicios: CW2224630
CALLES Y PASAJE ILLAPEL

Fecha de inspección: 28 DE DICIEMBRE 2016 Fecha de seguimiento: 18 ENERO 2017

Administrador ADV: CRISTIAN SAAVEDRA Administrador contratista: ALVARO UNDA

PORCENTAJE TOTAL OBTENIDO: 16,8%

II. Revisión Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.

Porcentaje de
Aspecto Evaluado Cumplimiento Observación
Política de SSO. 67%
Objetivos de SSO. 0%
Accidentes 100%
Presencia de organismo administrador. 100%
Cronograma de gestiones de SSO. 0%
Reglamento interno creado. 100%
CPHS. 100%
Depto. o asesor de prevención. 100%
MIPER. 0%
Procedimientos escritos. 0%
PCR para ESVAL 0%
Envío de información mensual 100%
Porcentaje promedio de cumplimiento (Ponderación 30%). 56%

III. Revisión Documentación de Documentación legal (Ponderación 30%)

De la muestra obtenida, la empresa tiene 0% de cumplimiento en la obligación de informar los riesgos laborales.
De la muestra obtenida, la empresa tiene 0% de cumplimiento en la entrega del reglamento interno.
De la muestra obtenida, la empresa tiene 0% de cumplimiento en la entrega de elementos de protección personal.
De la muestra obtenida, la empresa tiene 0% de cumplimiento en la entrega de elementos de protección UV.
De la muestra obtenida, la empresa tiene0% de cumplimiento en la capacitación de combate de incendios
De la muestra obtenida, la empresa tiene 0% de cumplimiento en la capacitación uso de EPP
De la muestra obtenida, la empresa tiene 0% de cumplimiento en la capacitación de procedimiento de trabajo.

Porcentaje promedio de cumplimiento (Ponderación 30%) 0%

IV. Revisión cumplimiento de programa.
No se evidencia programa de gestiones preventivas programadas o realizadas
Porcentaje promedio de cumplimiento (Ponderación 40%) 0%

V. Requerimientos
1) La política debe ser creada, aprobada por la gerencia de la empresa y difundida el personal de la empresa.-
2) Los objetivos de SSO deben estar alineados al contexto de Aguas del Valle S.A, deben ser medibles y el cumplimiento
debe ser monitoreado en periodos establecidos.
3) Se deben programar gestiones conjuntas con el organismo administrador del seguro, debiendo quedar registros de
tales gestiones.
4) Se debe generar programa de trabajo alineado a Aguas del Valle S.A el cual debe contemplar como mínimo; gestiones
de formación de personal, gestiones de reunión con las partes interesadas, gestiones de identificación de inspeccione y
observaciones, gestiones de seguimientos, responsables, frecuencia de cumplimiento y medición de cumplimiento.
5) "En la MIPER deben identificarse los procesos, sub procesos y actividades, con el fin de poder determinar los peligros
y evaluar los riesgos asociados. Por otro lado se deben establecer los controles y los responsables de implementarlos."
6) Se deben crear procedimientos de trabajo para todas las actividades que involucren riesgos críticos, estos
procedimientos deben ser aprobados por Aguas del Valle S.A, para luego ser difundidos a todo el personal involucrado.
7) Se debe presentar programa preventivo a la sub gerencia de prevención de riesgos de Aguas del Valle S.A dicho
programa deberá ser actualizado cada 12 meses y debe ser aprobado por dicha sub gerencia.
8) "Una vez al mes el CONTRATISTA deberá entregar a la sub gerencia de prevención de riesgos, los antecedentes que se
señalan a continuación:
a. Estadísticas de Accidentabilidad de Trabajo mensual y acumulada en la faena o servicio encomendado con el cálculo
de indicadores de accidentabilidad, tasa de riesgo, índice de frecuencia y gravedad. La entrega de estas será hasta el
quinto día hábil del mes siguiente que se está informando, hasta las 10:00 hrs. adjuntando certificado emitido por la
Mutual correspondiente que respalda la información estadística presentada. En este último caso el certificado emitido
por la Mutual podrá ser presentado el tercer día hábil del mes siguiente que se está informando.
b. Informe de cumplimiento de actividades, capacitaciones, inspecciones, entrega de elementos de protección personal,
otros, del programa de prevención de riesgos en forma mensual y acumulada. El plazo de entrega de esta información
será hasta el quinto día hábil del mes siguiente que se está informando.
c. Copia de las recomendaciones entregadas por el Servicio de Salud y/o el Organismo Administrador del Seguro, si las
hubiere, y relación de las medidas adoptadas por el contratista para darle cumplimiento."
 No Si No Puntaje Puntaje Porcentaje de
Aspecto Evaluado Punto Especifico
aplica cumple cumple total obtenido cumplimiento

Creada 1

Política de SSO. 3 2 67%

Aprobada 1
Difundida 0
Alineados a ESVAL 0

Objetivos de SSO. 3 0 0%
Medibles 0
Medidos 0
Investigación de accidente 1

Accidentes 3 3 100%
Medidas correctivas 1
Evidencia de implementación de medidas correctivas 1
Visitas programadas 1
Presencia de organismo 2 2 100%
administrador.
Registros de visitas, Mediciones de Higiene Industrial 1

Alineado a ADV 0

Gestiones formación de personal. 0

Gestiones de reunión con partes interesadas 0
Gestiones de inspecciones y observaciones 0 8 0 0%
Cronograma de gestiones de SSO.
Gestiones de seguimientos. 0
Se establecen responsables. 0
Se establece frecuencia de cumplimiento mensual 0
Medición de cumplimiento. 0

Creado 1

Reglamento interno creado. 3 3 100%

Aprobado por IT y SEREMI de salud 1
Actualizado 1

CPHS. Acta de constitución timbrada por IT. 1 4 4 100%

 Programa de trabajo según DS 51. 1
Reunión mensual. 1
Investigación incidentes. 1
Permanencia según contrato. 1

Depto. o asesor de prevención. 3 3 100%

Permanecía según DS 40 1
DPTO según DS 40 1
Identificación de procesos. 0

Identificación de sub procesos. 0

Identificación de actividades. 0
Identificación de peligros por actividad. 0
MIPER. 9 0 0%
Riesgos asociados a peligros. 0
Evaluación de los riesgos. 0
Controles asociados a riesgos. 0
Responsables de las medidas de control. 0
Procedimiento para el levantamiento de MIPER 0
Escritos asociados a la matriz de riesgos. 0

Procedimientos escritos. 3 0 0%
Aprobados por ADV. 0
Difundidos. 0
Actualizado 0
PCR para ESVAL 2 0 0%
Aprobado 0
Estadística 1

Certificado de tasa emitidos por el organismo administrador. 1 4 4 100%

Envío de información mensual
Recomendaciones entregadas por el Organismo Administrador
1
del Seguro
Cumplimiento de gestiones preventivas 1
 VI. Resumen y Observaciones

Los tres ítem evaluados; Revisión Gestión SSO (56%), Revisión de la Documentación Legal (0%) y Revisión de
Cumplimiento del Programa (0%) la empresa obtuvo un 16,8% de cumplimento total. el grado de criticidad de la
empresa es alto, por lo cual se deberá realizar un seguimiento como mínimo mensual de cumplimiento de sus
programas hasta que se regularicen todas actividades preventivas de la empresa.

Si en la fecha de seguimiento no se han mejorado las observaciones e indicaciones detalladas más abajo se considerara
que la empresa que inflige el reglamento especial de contratitas y se informara a la unidad de contrato de sus
desviaciones para que no sean consideradas como empresa segura bajo el concepto de prevención de riesgos en Aguas
del Valle.

Consideraciones generales

I. De los programas control de riesgos:

La empresa auditada presento parte de la información de prevención de riesgos pero falta el programa base desde
donde derivan todas las actividades preventivas y de gestión, es decir falta la elaboración de un programa de control de
riesgos el cual debe contener como mínimo para ser aprobado; Políticas Seguridad firmada por representante legal,
descripción de las actividades preventivas que se realizaran durante la ejecución de los trabajos, responsables de la
realización de las actividades preventivas, presentación de formatos de inducción de personal, registros de charlas,
formatos de inspección y observaciones entre otros.

Debido a que no se ha presentado aún toda la información necesaria para la aprobación de programas preventivos se
considera un incumplimiento grave a los lineamientos que establece Aguas del Valle en las bases de licitación y
reglamento especial contratistas.

II. De la gestión de Seguridad y Salud Ocupacional:

1. Política SSO.

La política de la empresa se encuentra creada, firmada por representante legal pero no se ha difundido al personal que
labora en la obra.

2. Objetivos SSO

No se plantean objetivos de seguridad, por lo tanto el programa de control de riesgos debe contener objetivos que
puedan ser medidos a la fecha de seguimiento de esta auditoria.

3. Accidentes

Sin accidentes

4. Organismo Administrador

Se debe evidenciar gestión con la mutualidad.

5. Gestiones de SSO

No se presentan gestiones de seguridad ya no existe programa de trabajo, las gestiones SSO que se deben cumplir se
presentan en check list de más arriba y debe contener actividades básicas relacionadas con inspecciones (ej: vehículos,
maquinarias, equipos, en terreno), Observaciones de seguridad (al personal y como ejecutan sus trabajos), reuniones
con partes interesadas (tratar temas de seguridad y salud ocupacional), formación de personal (a través de charlas de 5
minutos o capacitaciones).

Todas estas gestiones mínimas deben estar contenidas en un cronograma de trabajo mensualizado que permita a quien
fiscaliza, medir el cumplimiento y realizar el seguimiento de las acciones preventivas y correctivas tomadas por la
empresa colaboradora.
 6. Reglamento Interno

El reglamento interno se encuentra elaborado, actualizado, aprobado. No se evidencia difusión y entrega del reglamento
al personal de la obra.

7. CPHS

No aplica la constitución de un comité paritario de acuerdo a decreto supremo numero 54 por la cantidad de personas
que trabaja para la obra.

8. Departamento de Prevención de Riesgos y Asesor en Prevención de Riesgos

Se cuenta con asesor en prevención riesgos de acuerdo a licitación y contrato de trabajo.

9. MIPER y Procedimientos

No se presenta un procedimiento o instructivo para la elaboración de la matriz de riesgos, por lo tanto tampoco se
presenta una matriz de riesgos. La matriz de riesgos debe contener todos los riesgos de las diversas actividades que se
ejecutan en la empresa y debe identificar procesos, actividades, peligros, riesgos, medidas de control, responsables de
las medidas de control y evaluación de los riesgos.

No se presentan procedimientos de trabajo estandarizados para la ejecución segura de las labores del personal. Estos
deben ser relacionados directamente con los trabajaos que se ejecutaran en la obra y deben ser difundidos mediante
charla o capacitación al personal competente con las actividades que realiza.

Los procedimientos de trabajo deben ser difundidos y ligados a la matriz de riesgos como una medida control
administrativa.

10. PCR y Estadística

No se ha enviado toda la información necesaria para la aprobación de los programas de control de riesgos por parte de
la subgerencia de seguridad y salud ocupacional.

III. De la revisión de cumplimiento de gestiones:

Relacionadas con el punto número 5 de este informe y corresponden a la revisión de la aplicación de las gestiones
propuestas por la empresa colaboradora. Para que este punto sea cumplido se deben evidenciar mediante registros
físicos o digitales la ejecución de las actividades. Dicha aplicación será revisada en la fecha de seguimiento de la
auditoria.

IV. De la revisión de la documentación legal:

Este punto tiene por objetivo revisar la difusión de todos los puntos legales exigidos por la normativa legal vigente en
chile y se relaciona con las difusiones inducción hombre nuevo; entrega y difusión de reglamento interno, entrega de
elementos de protección personal, capacitación radiación UV, Extintores y uso EPP.