TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA

DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA

Objetivo:
Proporcionar un método para realizas auditaría interna de calidad con el fin de
verificar el cumplimiento en la fabricación de piezas para sector Petrolero bajo la
norma vigente UL 1258.

Alcancé:
Contempla desde la planificación, programación, ejecución y documentación, así
como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las
auditorías internas del sistema de gestión de la calidad en la fabricación de piezas
en el área de producción, célula de fundición.

Cronograma:
Auditoria planea a desarrollar en mes de agosto del 2020, de la siguiente manera:

AGOSTO 2020
DETALLE
3 4 5 6 7 8 10 11 13 14 15 17 18 19 20 21 22 25 26 27
Elaborar el programa de auditoria                                        
Preparar La Auditoria                                        
Realizar reunión de apertura                                        
Recolección de Información                                        
Preparar Conclusiones de la
Auditoria                                        
Ejecutar reunión de Cierre                                        
Informe de Auditoria                                        
Distribuir el Informe y Socialización                                        
Realizar Seguimiento                                        

CRITERIOS DE AUDITORIA
Como la ISO 19011, define, criterios de auditoría como el conjunto de requisitos
usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia objetiva, los
criterios se basaran principalmente en los siguientes documentos:
  Norma UL 1228, donde nos especifica los materiales, dimensiones y
presiones requeridas de fabricación, para la comercialización de producto.
 Documento FOR125, donde se documenta el procedimiento a seguir para
la fabricación de piezas dentro de la empresa.
 Documento EVI 07 de Enero 2019, donde se encuentra evidencias del
informe de la última auditoria interna realizada.
 Demás documentos donde evidencie procedimientos, recomendaciones,
fichas técnicas, comparaciones, etc., que involucren en proceso de
fabricación de piezas bajo Norma UL.

AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS.

DETALLE NOMBRE CARGO
AUDITOR LIDER Milton Gutiérrez Torres Dir. Ingeniería
Auditor 2 Michael Castellanos Gómez Coordinador Calidad
Elaboro Luis Carlos Morenos Supervisor
REVISO Alfonso Reyes Marín Director Producción
APROBO Javier Mendieta Lonchos Gerente Producción

RECURSOS NECESARIOS.

RECURSOS HUMANOS: Profesionales con conocimiento en auditoria y norma de

fabricación bajo norma UL.

TECNOLOGICOS HARDWARE: Equipos de computadoras e impresoras

Software: Internet, aplicativos, Office.

INFRAESTRUCTURA: Zona de trabajo adecuada para inspección de proceso de

fabricación.

IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

 MANEJO
IMPACTO PROBABILIDAD VALORACION DEL DEL MEDIDAS
RIESGO (I+P) RIESGO
DESCRIPCIO POSIBLES

6 Inaceptable
NOMBRE DEL

5 Importante
2 Aceptable

4 Moderado
3 Tolerable
N DEL CONSECUENCI
RIESGO
RIESGO AS
1 2 3 1 2 3

Que el
Deficiencia en
programa de Asumir y
Incumplimient el seguimiento   Capacitación
auditoria no      x 5 IMPORTANTE enfrentar
o a la gestión y x constante
se cumpla en el riesgo
la calidad
su totalidad
Decisiones
Equivocadas
Informes no
basadas en Asumir y
basados en   Capacitación
Inexactitud informes no      x 5 IMPORTANTE enfrentar
las evidencias x constante
ajustados a la el riesgo
reales
realidad de la
entidad

DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA

OBJETIVO
Realizar auditoria interna de calidad al área de producción, en cumplimiento del
procedimiento para fabricación de piezas UL.

ALCANCE

Verificar estricto cumplimiento en el procedimiento de fabricación de piezas bajo

norma UL.

PROCESOS A SER AUDITADO:

 Planta de producción
 Área de fundición
CRITERIOS DE AUDITORIA Y DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Como la ISO 19011, define, criterios de auditoría como el conjunto de requisitos
usados como referencia frente a la cual se compara la evidencia objetiva, los
criterios se basaran principalmente en los siguientes documentos:
 Norma UL 1228, donde nos especifica los materiales, dimensiones y
presiones requeridas de fabricación, para la comercialización de producto.
 Documento FOR125, donde se documenta el procedimiento a seguir para
la fabricación de piezas dentro de la empresa.
 Documento EVI 07 de Enero 2019, donde se encuentra evidencias del
informe de la última auditoria interna realizada.
 Demás documentos donde evidencie procedimientos, recomendaciones,
fichas técnicas, comparaciones, etc., que involucren en proceso de
fabricación de piezas bajo Norma UL.

UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACION DE LAS

ACTIVIDADES DE AUDITORIA.
Actividades planes para la última semana de agosto
ACTIVIDAD UBICACION FECHA DURACION
Reunión de apertura Sala de juntas Producción 25 de agosto 3 horas
Recolección de evidencias Área de fundición 26 de agosto 8 horas
Observaciones de la auditoría Área de producción 27 de agosto 4 horas
Reunión de cierre Sala de juntas producción 28 de agosto 5 horas

METODOS DE AUDITORIA A UTILIZAR

Auditoria de producto
Como se trata de una auditoria que tienen como fin comprobar que los productos
están en conformidad con la documentación técnica (planos, especificaciones,
normas, disposiciones legales, etc.), por lo que aparte de la propia documentación
técnica requerida, se necesitan los medios de medida y ensayo necesarios para
comprobar los productos.
Esta será la auditoria interna que se le realizara a la inspección del producto final,
en este caso, para productos bajo normas UL.
ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO
AUDITOR

El auditar principal debe tener el conocimiento técnico y teórico del proceso de

fabricación de piezas, y por ende debe inspeccionar minuciosamente el proceso
de fabricación de piezas bajo norma UL, revisar el control llevado por operarios y
supervisores, donde se evidencie el cumplimiento de fabricación. Adicionalmente
que se cumpla el proceso de fabricación bajo la norma y los procedimientos
especificado, recolectar la información para trasmitirlas.

Adicionalmente el grupo en general debe realizar observaciones que sean

necesarias en el cumplimiento de la norma, elaboración del informe, discutir las no
conformidades y dar opiniones de las oportunidades de mejora, realizar, publicar y
documentar el informe final.

CONCLUSION

Con la elaboración de un plan de Auditoria, podemos afianzar nuestros

conocimientos, para en nuestro ámbito laboral podamos desenvolvernos de forma
acertada al momento de realizar una auditoría, siguiendo los lineamientos de las
normativas establecidas para SGC.