ANEXO 1 Código: TEST-CA-IT-004-01

MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGI Revisión: 0

Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página: 1 de 8
4.2 y 6.1

MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Control
Parte Responsable de
Objetivo (2) Oportunidad o Riesgo (3) Nombre del procedimiento Acciones (5)
interesada (1) implementación (6)
Código (4)
Que la Secretaría de Finanzas, Procedimiento del SGI para Enviar oficios de excepción a
Jefaturas no autorice ejercer plazas de Reclutamiento, Selección y la Norma a la Secretaría de
Ocupar plazas de nueva Jefatura de Recursos
Solicitantes del nueva creación o vacantes por Contratación de Personal Finanzas, solicitando
creación y vacantes Humanos
TEST acuerdo de la Contención del Docente y Administrativo autorización para ejercer
Gasto y el Ahorro TEST/D-AD-PO-003 plazas.
Concientizar al Jefe
Inmediato y al Participante
Procedimiento del SGI para vía memorándum sobre la
Personal Falta de interés por parte del
Personal Capacitado Capacitación, Formación y importancia de los cursos de Jefatura de Recursos
Administrativo participante y del Jefe
acorde a sus funciones Entrenamiento del Personal capacitación, así como emitir Humanos
del TEST Inmediato.
TEST/D-AD-PO-004 la lista de los cursos
programados para cada
participante.
Establecer la
metodología para
realizar visitas a
empresas por parte de
Fortalecer la vinculación con
las y los estudiantes del
Cancelación de visita por empresas e instituciones que
Tecnológico de Estudios Procedimiento del SGI para
Jefaturas actividades extemporáneas de cuenten con programas para Departamento de
Superiores de Visitas a Instituciones y
Solicitantes del las empresas y contingencias recibir visitas de Vinculación.
Tianguistenco con la organizaciones externas
TEST presentadas en el instituciones educativas,
finalidad de que TEST/D-VI-PO-001
Tecnológico. incrementando el número de
adquieran conocimientos
visitas por carrera.
y experiencias que
complementen y
actualicen su
aprendizaje.
Proporcionar elementos Fortalecer entre la
comunidad estudiantil el
para la implementación y valor curricular de las
desarrollo de las Procedimiento del SGI para actividades complementarias
La baja participación en Departamento de
actividades de Promoción Cultural, para cultura y deporte.
Estudiantes talleres deportivos y Vinculación.
Promoción Cultural, Deportiva y Recreativa.
culturales. Fortalecer la difusión y (Cultura y Deporte)
Deportiva y Recreativa TEST/D-VI-PO-003
en el Tecnológico de motivación a participar en
Estudios Superiores de talleres, torneos y equipos
representativos,

TES-CA-IT-004-01 Revisión 0
 ANEXO 1 Código: TEST-CA-IT-004-01
MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGI Revisión: 0
Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página: 2 de 8
4.2 y 6.1

Control
Parte Responsable de
Objetivo (2) Oportunidad o Riesgo (3) Nombre del procedimiento Acciones (5)
interesada (1) implementación (6)
Código (4)
Tianguistenco. reconociendo y apoyando
talentos de cultura y
deporte.
Incorporar mejoras en el
Proceso Educativo,
especialmente en los
Solicitud de bases de datos
planes y programas de
de egresados (as) a control
estudio, que incremente
Que los egresados (as) no escolar.
la efectividad Procedimiento del SGI para
realicen la actualización en la Contactar a los egresados Departamento de
institucional, a través de el Seguimiento de
Estudiantes base de datos de egresados (as) a través de redes Vinculación
la recopilación y análisis egresados (as)
de su estancia educativa o sociales, vía telefónica,
de información de TEST/D-VI-PO-004
laboral. correo electrónico, visita al
egresados (as), sobre el
departamento de control
desempeño profesional y
escolar, visitas de campo etc.
personal así como de los
requerimientos de los
empleadores.
Convocatoria a reunión para
concretar las metas para el
ejercicio fiscal, establecidas
con anterioridad en el
anteproyecto.
Que no se cumplan los
Definir el rumbo indicadores sobre el grado de
Dar conocer mediante oficio
estratégico mediante la cumplimiento de las metas del
el POA del ejercicio
planeación y realizar la Programa Operativo Anual del
autorizado y responsables
programación ejercicio. Procedimiento del SGI para
de dar cumplimiento a cada
Unidades presupuestación, Afecta el nivel de la Integración de Proyectos, Departamento de
meta.
Administrativas seguimiento y evaluación cumplimiento de los Programas, Estadísticas e Planeación y
Solicitar el avance trimestral
del TEST de las acciones para indicadores de desempeño. Indicadores de Planeación. Evaluación.
de las metas.
cumplir con los TEST/D-PL-PO-001
Dar a conocer los avances
requisitos del servicio Que no se cumplan las metas
firmados y los indicadores de
educativo. del programa Institucional de
desempeño.
Innovación y Desarrollo 2013-
2018 del Tecnológico.
Realizar evaluaciones
programáticas al
cumplimiento de las metas
trimestrales, si se detectan
variaciones solicitar al área

TES-CA-IT-004-01 Revisión 0

Parte
Objetivo (2)
interesada (1)
Establecer los criterios
para asegurarse de que
Responsables el servicio educativo que
de los puntos no sea conforme con los
de control requisitos del servicio se
identifica para prevenir
su uso no intencionado.
Establecer los criterios
para asegurarse de que el
Responsables servicio educativo que no
de los puntos sea conforme con los
requisitos del servicio se
de control
identifica para prevenir su
uso no intencionado.
Cumplir con los
requisitos relativos a la
Estudiante
acreditación del servicio
social.
Asignar número de
Aspirante control para dar carácter
de estudiante inscrito al
TES-CA-IT-004-01
ANEXO 1 Código: TEST-CA-IT-004-01
MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGI Revisión: 0
Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página: 3 de 8
4.2 y 6.1
Control
Responsable de
Oportunidad o Riesgo (3) Nombre del procedimiento Acciones (5)
implementación (6)
Código (4)
administrativa que aplique
estrategias correspondientes
para nivelar el cumplimiento.
Si alguna meta excede del
130% de cumplimiento al
cabo del ejercicio, tramitar
una adecuación
programática debidamente
justificada para nivelar el
grado de cumplimiento.
Realización del análisis causa
Coordinación de
raíz considerando las partes
Procedimiento del SGI para División.
involucradas (docentes y
No identificar la causa raíz real el Control de Servicio Responsables de los
estudiantes)
del problema. Educativo no Conforme puntos de control
TEST-CA-PG-004 Subdirección de área
Revisión del análisis causa
Dirección de área.
raíz.
Revisión de las acciones a Jefatura de División
implementar.
Procedimiento del SGI para
Incumplimiento de las Seguimiento a las acciones Subdirección de área
el Control de Servicio
evidencias y fechas de implementadas mediante Dirección de área.
Educativo no Conforme
entrega de las mismas. notificaciones parciales de
TEST-CA-PG-004
los responsables de ejecutar
las acciones.
Enviar un correo a los y las
estudiantes activos en donde
se muestre el estatus de su
servicio, es decir los Departamento de
Procedimiento del SGI para
Expedientes incompletos por documentos faltantes. Servicio, Social,
Servicio Social
falta de documentación. Cumplir con el Residencias
TEST/D-VI-PO-002
procedimiento establecido Profesionales.
en el SGI.
Condicionar la liberación de
Servicio Social.
Las y los estudiantes no Realizar una campaña de
Procedimiento del SGI para Departamento de
realizan preinscripciones para promoción intensa.
la selección e inscripción de Control Escolar.
el proceso de ingreso al TEST.
Revisión 0
 ANEXO 1 Código: TEST-CA-IT-004-01
MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGI Revisión: 0
Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página: 4 de 8
4.2 y 6.1

Control
Parte Responsable de
Objetivo (2) Oportunidad o Riesgo (3) Nombre del procedimiento Acciones (5)
interesada (1) implementación (6)
Código (4)
aspirante que haya aspirantes a nuevo ingreso. Implementar convenios de
cubierto los requisitos de TEST/D-AC-PO-001 colaboración como
ingreso, en el instituciones de educación
Tecnológico de Estudios media superior.
Superiores de
Tianguistenco.
Mediante el estudio
socioeconómico determinar
Aplicar los lineamientos
las diferentes causas de
de reinscripción para las
Procedimiento del SGI para deserción:
y los estudiantes del
Movilidad estudiantil y la reinscripción de los y las Cambio de escuela, falta de Departamento de
Estudiante Tecnológico de Estudios
deserción de estudiantes. estudiantes recursos económicos, Control Escolar.
Superiores de
TEST/D-AC-PO-002 problemas familiares,
Tianguistenco.
embarazo no planeado, y
falta de interés por el
estudio.
Abordar todos los medios de
difusión posibles (redes
sociales, avisos, volantes)
Cumplir con el indicador
Que las y los estudiantes no Procedimiento del SGI para para concientizar al y la Departamento de
de 70 % de estudiantes
Docente realicen la evaluación docente la Evaluación Docente estudiante sobre la Desarrollo
que hacen Evaluación
por falta de interés. TEST/D-AC-PO-006 importancia y el impacto en Académico.
Docente
su persona de mejorar el
cuerpo docente.

Procedimiento del SGI para

Que el 80% de las y los
Los y las docentes de la Capacitación, Formación
docentes tengan un Departamento de
asignatura no tienen y Entrenamiento del Realizar cursos en horarios
Docente curso de capacitación Desarrollo
disponibilidad de tiempo y Personal Docente distintos y algunos en línea.
por lo menos una vez al Académico.
tampoco asisten diario. TEST/D-AC-PO-008.
año.
Seguimiento al avance
Jefaturas de
Que se concluya el curso con académico de los y las
Personal División.
Concluir el curso con un un índice de aprobación Procedimiento del SGI para estudiantes a través de
académico Coordinación de
índice de aprobación menor al 50% por causas la Gestión del Curso tutorías por parcial.
tutorías del
mayor al 50%. imputables al docente y/o TEST/D-AC-PO-003 Apertura de asesorías y
Estudiantes programa educativo.
estudiantes. cursos remediales.
Personal académico.

TES-CA-IT-004-01 Revisión 0
 ANEXO 1 Código: TEST-CA-IT-004-01
MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGI Revisión: 0
Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página: 5 de 8
4.2 y 6.1

Control
Parte Responsable de
Objetivo (2) Oportunidad o Riesgo (3) Nombre del procedimiento Acciones (5)
interesada (1) implementación (6)
Código (4)
Baja definitiva de la residencia
profesional por las siguientes
Plática informativa sobre la
causas:
residencia profesional
Por no asistir a las asesorías.
Seguimiento a las y los
No entregar en tiempo y
Que la estudiante Procedimiento del SGI para estudiantes a través de
forma los avances del Asesor o Asesora del
acredite la residencia la Operación y acreditación asesorías para cumplir con la
Estudiante proyecto con la estructura proyecto y Jefatura
profesional en el periodo de la residencia profesional. estructura del proyecto de
solicitada. de División.
establecido. TEST/D-AC-PO-007 residencias.
Que la empresa u
organización le dé de baja por
Calificaciones parciales de
mal desempeño.
acuerdo al calendario escolar
Por no acreditar la residencia
vigente.
profesional al final del
semestre.
Controles de Prevención:
Establecer las normas y Plática de inducción a
lineamientos para la proceso de titulación,
obtención del Título cumplimiento a requisitos.
Procedimiento del SGI para
Profesional de Controles de Detección:
Egresado(a) Expediente incompleto. la Titulación Jefaturas de carrera
Licenciatura en el Expediente al 50% antes de
TEST/D-AC -PO-005
Tecnológico de Estudios asignar número de
Superiores de expediente.
Tianguistenco. Registro en el formato de
requisitos para titulación.
Falta de refacciones para Procedimiento del SGI para
Personal
Dar mantenimiento a la atender las solicitudes de el Mantenimiento Apoyo del área de compras
administrativo,
infraestructura de los mantenimiento correctivo en Preventivo y/o Correctivo para la adquisición de Jefatura del Centro
estudiantes y
equipos de cómputo del tiempo y forma, cuando el de la Infraestructura y refacciones del equipo de de Cómputo.
personal
TEST equipo de cómputo tenga Equipo de cómputo. cómputo.
docente.
averías físicas. TEST/D-AD-PO-001
Que él o la estudiante no esté
Que él o la estudiante bien informado del
Procedimiento del SGI para
realice de manera procedimiento de pago, y Pronta y oportuna difusión Departamento de
la Captación de Ingresos
Estudiantes correcta el pago del realice un pago por un del procedimiento de pago Recursos
Propios.
servicio solicitado. concepto diferente al en los diferentes servicios. Financieros.
TEST/D-AD-PO-002
requerido y no procederá el
reembolso.

TES-CA-IT-004-01 Revisión 0
 ANEXO 1 Código: TEST-CA-IT-004-01
MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGI Revisión: 0
Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página: 6 de 8
4.2 y 6.1

Control
Parte Responsable de
Objetivo (2) Oportunidad o Riesgo (3) Nombre del procedimiento Acciones (5)
interesada (1) implementación (6)
Código (4)
Personal
Procedimiento del SGI para
administrativo,
Dar mantenimiento el Mantenimiento Realizar el Procedimiento, Departamento de
estudiantes, Falta de cumplimiento al
Preventivo y/o Preventivo y/o Correctivo revisar, verificar resultados Recursos Materiales
docentes de Programa de Mantenimiento
Correctivo a la de la Infraestructura y por parte del Jefe o Jefa del y Servicios
asignatura y de Preventivo y Correctivo.
Infraestructura del TEST. Equipo de Cómputo. Departamento Responsable. Generales.
tiempo
TEST/D-AD-PO-001
completo.
Solicitar al Departamento de
Recursos Humanos que
informe sobre el personal de
mandos medios y superiores,
Cuando se presente un que causará baja como
Asegurar el movimiento de baja y alta responsable del área.
cumplimiento adecuado entre el personal de mandos Que el área responsable Departamento de
Personal
de los procesos, a pesar medios, que no se realice la Procedimiento del SGI para entregue copia de las hojas Recursos Humanos,
administrativo
de los movimientos de entrega adecuada de los el Control de Registros de del Sistema de Entrega Departamento de
docente, y
alta y baja del personal registros en los procesos del Calidad. Recepción (SISER) al Calidad, y áreas de
estudiantes.
de mandos medios SGI correspondientes al área TEST-CA-PG-002 Departamento de Calidad mandos medios y
responsables de los durante el cambio de la Institucional, en el que superiores.
procesos. persona responsable de nuevo describa la entrega de los
ingreso. registros y la firma de
recibido de la persona de
nuevo ingreso responsable
del área que recibe la
información.
Dar a conocer el programa
anual de auditorías.
Gestionar la capacitación y
formación necesaria para los
Procedimiento del SGI para
Que no se cumpla el plan Auditores (as).
Asegurar la gestión del Auditorías Internas del SGI.
Todas las áreas anual de auditorías del SGI así Departamento de
plan anual de auditorías, TEST-CA-PG-003
del como la planeación e Seleccionar al equipo auditor Calidad Institucional.
así como la realización Procedimiento del SGI para
Tecnológico implementación del programa que participará en cada
de las mismas. Auditorías de Servicio.
o agenda de cada auditoria. auditoria conforme a los
TEST-CA-PO-002
criterios para selección y
calificación de auditores y
auditoras TEST-CA-RC-017.

TES-CA-IT-004-01 Revisión 0
 ANEXO 1 Código: TEST-CA-IT-004-01
MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGI Revisión: 0
Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página: 7 de 8
4.2 y 6.1

Control
Parte Responsable de
Objetivo (2) Oportunidad o Riesgo (3) Nombre del procedimiento Acciones (5)
interesada (1) implementación (6)
Código (4)
Identificar Residuos
Peligrosos Departamento de
Todas las áreas Proveer de las condiciones Recursos Materiales
Que no se manejen y Procedimiento del SGI para
del Dar un manejo adecuado para el manejo y almacén y Servicios
almacenen de manera el manejo de Residuos
Tecnológico a los RP que se generan temporal de Residuos Generales.
adecuada los RP que se Peligrosos TEST-AM-PO-
que generan y en el TEST. Peligrosos.
generan en el Tecnológico. 002.
manejan RP Bitácora de registro División de
degeneración de Residuos Ingeniería Ambiental.
Peligrosos.
Realizar acciones de
Comunidad Llevar a cabo el Programa
prevención, auxilio y Plan de respuesta a Subdirección de
estudiantil, Que no se realicen los anual de respuesta a
recuperación para emergencias del SGI del Administración y
docentes y simulacros programados. emergencias.
responder ante TEST TEST-AM-PO-001. Finanzas.
administrativos
emergencias reales.
Departamento de
Asegurar el control de Instructivo de trabajo del Realizar una clasificación
Que no se manejen Recursos Materiales
Todas las áreas aspectos significativos SGI para el manejo de adecuada de los residuos
adecuadamente los residuos y Servicios
del TEST. que pueden generar un residuos sólidos urbanos sólidos urbanos y su
sólidos urbanos del TEST. Generales.
impacto ambiental. TEST-AM-IT-001. disposición final.

TES-CA-IT-004-01 Revisión 0
 ANEXO 1 Código: TEST-CA-IT-004-01
MATRÍZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SGI Revisión: 0
Referencia a las Normas
ISO 9001:2015 & ISO 14001:2015 Página: 8 de 8
4.2 y 6.1

INSTRUCTIVO DE LLENADO

NUMERO DESCRIPCIÓN
1 Anotar el nombre de la parte interesada (estudiante, docente, empleadores, sociedad, etc).
2 Anotar el fin último que se pretende alcanzar con el procedimiento, las acciones u operaciones
implementadas.
3 Describir la oportunidad o riesgo detectado durante la operación del proceso
4 Anotar el Nombre y Código del Procedimiento que atiende el riesgo.
5 Anotar las acciones implementadas para tratar el riesgo.
6 Anotar el área responsable o el nombre de la persona de implementar las acciones.

TES-CA-IT-004-01 Revisión 0