FCA 14 de Abril de 2017 CARTA DE REQUISITOS ESPECIFICOS REFERENTES A NORMA IATF 16949 (item 4.3.2) APLICAVEIS AOS FORNECEDORES DA FCA LATAM 0. REQUISITOS GERAIS Esta carta atualiza, substitui e unifica, a partir de 24/04/2017, as “CARTAS DE REQUISITOS ESPECIFICOS" da FCA FIAT CHRYSLER AUTOMOBILES LATAM, doravante denominada de FCA, datadas de 30/03/2015 referente & FCA LATAM - Pélo Brasil e a de 24/07/2014 referente a FCA LATAM - Pélo Argentina, Esta carta define requisitos especificos, além da certificagao obrigatéria da IATF 16949, para fornecedores de produtos e/ou servigos para FCA, classificados como material direto (Tier |). Este documento também & aplicével aos que fornecem conjuntos de pegas de produgao ou materiais modulares € de veiculos total ou Parcialmente montados, conta-trabalho, pegas de reposigdo (aftermarket - MOPAR). Nao incluindo acessérios. Comentarios ou perguntas relativas a esta carta devem ser encaminhadas para o respectivo analista EQF. Este contetido também tem a fungao de assegurar a eficaz aplicagao do sistema de gestao da qualidade da ‘organizagdo e sua melhoria continua, além da utilizacdo de ferramentas especificas para controle dos processos. O objetivo final 6 garantir 0 fornecimento de produtos conforme o nivel de qualidade especificado/requerido durante 0 ciclo de vida do produto, Os fornecedores devem cadastrar sua certificacdo de sistema de gesto da qualidade ref, a IATF 16949 diretamente no portal www.esupplierconnect.com, através do aplicativo: SAP — Supply Quality Performance Accorrelagao entre os requisitos desta carta e a IATF 16949 esta indicada apés cada item. Esta carta, seus anexos, incluindo as FAQs (Perguntas mais Frequentes) podem ser acessadas através do portal B2B no www.portalfiat.com.br, link: Espaco Fornecedores e, todas as normas e capitolatos nela mencionadas e/ou na documentagao técnica podem ser acessados no aplicativo “beSTandard” através do Portal www.esupplierconnect.com, onde, nos dois casos, o fornecedor 6 o responsavel por atualizar as verses aplicdveis aos seus produtos, processos e sistema de gestdo da qualidade. GVD - Global Vehicle Development Methodologies _x GVD (cchl Vee Deviooment~lAcoring Standard 07740) Pre Serle Ramp Up stanoanos | Technical SetUp / Technical Development] || process vr 19040 Tooling Verification Plan or) Pa Roper, fore Development Took (orn) ee fae ore nite one ees fz] i i [ HOS event Pag. 116FCA 4. PROCEDIMENTOS ADICIONAIS A IATF 16949 (ITEM 44.2 € 7.5.3) 1.1 Procedimentos e Formularios comuns entre a “Qualidade Veiculos” e “Motores e Transmiss6es” (Powertrain) + Test Plan x Piano de Prova — Anexo 1; + Caracteristicas para desenvolvimento, modificagao e conservacao de ferramental - Anexo 3 + Aprovagao de derrogas — Anexo 4; + PA- Process Planning and Audit Anexo 5; + PDR ~ Production Demonstration Run — Anexo 7; + QSB Manual e Checklist — Anexo 8; + Cronograma de Desenvolvimento — Anexo 9; + Master Dot — Anexo 10 + Manual de Gestao Report — Anexo 11 + FAQs — Perguntas mais frequentes sobre os requisitos especificos ~ Anexo 14 + Check List ShutDown ~ Start up (Paradas de Linha) ~ Anexo 22 + Assinalagao de envio de pegas novas ou modificadas - Anexo 23 + Fluxo de Bloqueio de Pétio + Formulério “Quality Form” — Anexo 24 1.2 Procedimentos e Formulérios especificos da “Qualidade Veiculos” + Manual de Embalagem Exportacdo da Qualidade Veiculos ~ Anexo 25 1.3 Procedimentos e Formulérios especificos de “Motores e Transmissées” (Powertrain) + Customer Requirements (CR-001 a CR-005) ~ Anexo 18 Notas: ‘0 anexos nao citados acima (nesta revisdo): * Certificado de Qualidade e Conformidade (CQC) — Anexo 2 = Foi padronizado para uso conforme padrso do capitolato 9.01103; = PA Process Audit — Anexo 6 = Audit; * Procedimento CSL_NBH FGP 16 - Anexo 12 portal esupplierconnect.com. = Estratégias do APP Gerencial FIAT — Anexo 13 = Passou para obsoleto. Fornecedores devem utilizar 0 manual APQP do AIAG - Ultima edigao) + Relatorio de Provas ~ Anexo 15 = Passou para obsoleto. Substituido pelo CAC padronizado conforme adrao do capitolato 9.01103; + Certificado de Qualidade e Conformidade de Protétipo - Anexo 16 = Passou para obsoleto. Substituido pelo CC padronizado conforme padrao do capitolato 9.01103; = Procedimento de Solictagao de Desvio - Anexo 17 (especifico) = Passou para obsoleto. Ver item 1.4 desta carta * Sistema de Definigéo das Caracteristicas Chaves de produto e parametros de proceso ~ KCDS FPT.IFNO53 — Anexo 19 = Passou para FPW.IFNOS3, disponivel no aplicativo “beSTandard’, constante do portal esupplierconnect.com. * Proceso de Aprovagao de Produtos de Produgao Adquiridos Externamente (Escopo de PPAP e IRW) — FPT.IFP059 — Anexo 20 = Passou para FPW.IFPOSS, disponivel no aplicativo “beSTandard’, constante do portal esupplierconnect. com. ‘+ Requisitos para Gestao Tier Ile III - Anexo 21 = Passou para obsoleto. Ver item 3.8 desta carta ‘oi unificado com 0 “Anexo 5", passando a ser: Process Planning and Disponivel no aplicativo "beSTandard’, constante do 1.4 Procedimento de Solicitagao de Desvio Quando houver a necessidade de utlizagdo de pecas ou processos nao previstos no projeto (documentagao técnica do veiculo) ¢ necessério haver uma concordancia entre todas as Areas impactadas e o aval da Qualidade, para que, durante um periodo previamente concordado e documentado, esta situagao ocorra. 1.4.1 Procedimento de Solicitagao de Desvio para a FCA Betim, FCA Campo Largo e FCA Cérdoba A partir de Fevereiro de 2017, os fornecedores j4 podem acessar o Novo Sistema Desvios LATAM e langar {as solicitagGes de desvios para as pecas que S20 fornecidas para a “Qualidade Veiculss", atravas do portal eSupplierConnect. O tutorial de utilizacdo e os videos explicativos também estao disponiveis para download ‘no portal: www.esupplierconnect.com / LATAM / Meus aplicativos / Sistema Desvios LATAM Pég.2/6FCA Nota: Para as pegas de motores e transmissdes 0 Novo Sistema de Desvios LATAM para a valer a partir de Maio de 2017. 1.4.2 Procedimento de Solicitagao de Desvio para a FCA Pernambuco © procecimento de solicitagao de desvio segue conforme médulo IRW Porém, 0s critérios so definidos pela norma 08090. 2. PROCESSOS DE DESENVOLVIMENTO E MODIFICAGGES 2.1 Caracteristicas para desenvolvimento, modificagao e conservagao das ferramentas (IATF 16949 - item 8.5.1.6) Os critérios de desenvolvimento, modificagao e conservacao das ferramentas disponibilizadas ao parque de fornecedores so definidos no respectivo contrato de comodato devendo os mesmos cumprir com os requisitos expostos no anexo 3, necessitando submissao do controle mensal (Ver item de revitalizagao) 2.2 Processo de desenvolvimento e aprovacao de produtos (IATF 16949 — item 8. €8.3.6) © fornecedor deve fazer uso do processo de desenvolvimento de produtos conforme Capitolato 9.01102 Process Planning and Audit - Anexo 5. Fornecedores devem utilizar 0 Processo de Aprovagao de Pegas de Produgao (Manual de PPAP do AIAG Ultima edi¢do) em todos os subfornecedores de material direto. Serd aplicado nivel 5 para produtos classe funcional 1D (contendo caracteristicas Report) e demais niveis de PPAP deverao ser alinhados com 0 EQF. ‘As metodologias: Process Planning and Audit - Anexo 05 e PDR — Production Demonstration Run - Anexo 07 devem ser utilizadas pelo fornecedor para monitorar continuamente 0 desenvolvimento de novos produtos. Um plano de ago para cada pendéncia (open issues) deve ser estabelecido e concordado com 0 EQr. © Fornecedor deve ter um Gestor de Projeto (Program Manager) para todo desenvolvimento que assegure a aplicagao das Metodologias da FCA. O Mesmo deve ter o treinamento de requisitos especificos atualizado para estabelecer conformidade aos requisitos previstos. Nota: Fornecedores indicados como “Direct Buy’ — onde a érea de Compras da FCA negocia o prego & designa a fonte para o fornecedor que efetuard a compra diretamente, fica a responsabilidade do fornecedor (que efetuou a compra) a gestéo da qualidade, programagdo e outras atividades inerentes a responsabilidade como Tier I 2.2.4 Gestao de Amostras As amostras entregues para a “Qualidade Veiculos’ da FCA Betim, Pernambuco e Cérdoba, devem seguir com 0 Certificado de Qualidade e Conformidade CQC (Capitolato 9.01103). ‘As amostras entreuges para “Motores e Transmissdes" (Powertrain) da FCA Betim, Campo Largo e Cérdoba devem fazer uso do procedimento FPW.IFPOS9 (disponivel no aplicativo beSTandard (ywww.esupplierconnect.com) Na fase de fabricagao das amostras, 0 processo do fornecedor deve ser avaliados conforme PPA — Process Planning and Audit - Anexo 5 e, havendo caracteristicas Report, este deve ser também avaliado conforme Gestéo REPORT - Anexo 11. As amostras entregues para a FCA LATAM, na fase de Pré-serie, além do book de documentagao definido conforme norma 07740 e capitolato 9.01103, devem estar compostas também da seguinte documentagdo: - Estudo de PP e PPK; - Aprovagao da “Scheda Imballo” no sistema e-log; - Cotas QH Todo 0 processo de desenvolvimento, com respeito a0 cumprimento das datas Ue entrega de amostras, deve ser monitorado e respondido diretamente no sistema MaPS, constante do Portal esuppliercomect, alinhado com o respectivo analista EQF. Pag. 3/6FCA A identificagao das amostras nas fases de desenvolvimento (VP, PS) devem seguir conforme padréo da ‘embalagemietiquetas conforme capitolato 9.01103 e cédigo de rastreabilidade conforme norma 07170. As pegas também deve vir marcadas conforme destacado na etiqueta da embalagem com o nivel do milestone do projeto. Ex. se: VP1, VP2... ou PS1, PS2... e com o destaque da ODM de referéncia. 2.2.2 Sistema e-log sistema e-log deve ser utilizado pelos fornecedores para o desenvolvimento, utilizagao @ controle das ‘embalagens de propriedade da FCA. © sistema deve ser acessado através do link: http://elog fiat.com.br/GlobalSafe/Signin, onde fornecedor deve informar dados para a gesto de embalagens ("scheda imballo") verificando pendéncias de “andlise fornecedor’, no préprio sistema. O time de Supply Chain é a referéncia para este processo. 2.2.3 Contenco Agressiva fornecedor deve preencher/aplicar 0 Check List ShutDown / Start up (paradas de linha) ~ Anexo 22, nos casos de parada de linhas prolongadas, retorno de férias coletivas, mesmo que este venha a manter integralmente as suas atividades produtivas, utilizando 0 Capitolato 07171 no retorno da produgao. Esta atividade deve ser aplicada também para novos desenvolvimentos e componentes carry over. 2.3 Requalificacéo para a “Qualidade Veiculos” e Resubmissdo de PPAP para “Motores e Transmissdes” (Powertrain). IATF 16949 — item 8.6.2 A autoqualificagao do sistema/produto, incluindo os subcomponentes, deve ser refeita com frequéncia de 2 anos (plano de provas), salvo acordado com 0 EQF. A inspegao de layout (verificagao dimensional) e de matéria-prima deve ser realizada com frequéncia minima de 1 ano. Para itens com caracteristica “Report” deve ser seguido o Manual Gestdo Report — Anexo 11. Para cada item mencionado e 0s acordados com 0 EOF dever estar estabelecidos sua periodicidade no Plano de Prova - Anexo 01 para eventuais auditorias. 2.4 Modificagées em Processos e Produtos Aprovados Previamente pela FCA (IATF 16949 — item 8.5.6.1) Fornecedores e subfornecedores no devem fazer nenhuma modificagao nao autorizada ao produto, processo, planta produtiva, fonte de matéria-prima e ferramental utiizado para produgao ou terceirizagao de produto/servico que jé tenham a aprovagao da FCA conforme critérios previstos na norma 07740 (pag. 18). Nota: Toda e qualquer intengo de modificagao no produto ou processo em toda a cadeia de fornecimento, deve ser informada previamente ao EQF. 2.5 Derrogas ‘As solicitagdes de derrogas devem ser encaminhadas ao EQF conforme formulério préprio (anexo 4), suportado por documentagao necesséria para andlise técnica, bem como os detalhes para adequagao a0 requisito (Plano de Agao, Prazos e Responsaveis). ‘As Derrogas, quando concedidas devem obedecer aos seguintes critérios: + Tempo médio de analise de 15 dias iteis, apés recebimento e validagao da supenvisao de EQF. + Tempo maximo de duragao da derroga é de até (02) dois anos. 3. PRODUTO EM EXERCICIO Na fase de produto corrente, a identificagao pegas de fabricago devem seguir conforme padréo da embalagem/etiquetas conforme capitolato 9.01103, etiqueta de identificagao do produto conforme capitolato 9.01108 e da rastreabilidade definida nos capitolatos da famtlia 9.01 106. 3.4 Notificagées especiais ao organismo certificador para problemas de qualidade (IATF 16949 - item 9.1.2.1) © Organismo Certificador deve ser notificado pelo fornecedor e/ou pela FCA nos casos citados abaixo: + NBH - New Business Hold (registrado) + Bloqueio de Patio (registrado) + Embarque Controlado Nivel 3 (aberto) + Embarque Controlado Nivel 2 (aberto) Pag. 4/6FCA + Embarque Controlado Nivel 1 (aberto, que exceder 90 dias) + Responsabilidade sobre “Recall” ou intervencdes em campo - + Boleta de FRV ~ Forever Requirement Violation que gera modificagdes em processos e produtos NAO aprovados previamente pela FCA (IATF 16949 - item 4.3.2 € 8.3.6.1) Nota: Na aplicago do embarque controlado, caso 0 fornecedor néo assine a carta e/ou ndo implemente no proceso produtivo a contengao da caracteristica a ser controlada, uma notificagao por parte da FCA sera ‘emitida a0 organismo certificador e a penalizagdo sera aplicada na referida performance qualitativa do fornecedor. 3.2 Caracteristicas Report (IATF 16949 — item 4.4.1.2) O Forecedor deve realizar a Gestao das Caracteristicas REPORT conforme Manual de Caracteristicas REPORT - Anexo 11 (Auditorias semestrais com envio das evidéncias aos respectivos analistas EQF) 3.3 Processos Especiais (IATF 16949 — item 8.4.2.4.1 9.2.2.3) © Fornecedor deve realizar auditorias de proceso com frequéncia minima anual em todos os seus processos especiais e incluindo os dos subfornecedores, com auditores qualificados, conforme Manuals de avaliagao de processos especiais do AIAG: + CQI 9 - Avaliagao do Sistema de Tratamento Térmico; + CQI 11 — Avaliagao do Sistema de Deposicao (tratamento superficial); + CQ! 12 ~ Avaliagao do Sistema de Revestimento (pintura); + CQI 15 — Avaliagao do Sistema de Soldagem Metalirgica; + CQl 17 ~ Avaliagao do Sistema de Soldagem de Componentes Elétricos; + CQI 23 - Avaliagao do Sistema de Moldagem de Polimeros; + CQI 27 — Avaliagao do Sistema de Fundigao 3.4 Analise Critica pela Alta Diregdo (IATF 16949 — item 9.3) Aalta diregdo do fornecedor deve realizar mensalmente andlises "a que incluam no minimo: Resultados de sua Performance Qualitativa disponibilizada mensalmente no sistema SQP; Resultado da aplicagao de Gestao de Caracteristicas Report (incluindo auditorias); Resultado dos tickets (boletas) das nao-conformidades abertas no sistema SQP, conforme norma 08018; Os custos da nao qualidade, incluindo refugos, retrabalhos, agdes de contengao, fretes especials, paradas de produgao no cliente por problemas qualitativos (falhas internas), devolugdes no cliente e em garantia, incluindo multas e penalidades aplicadas pela FCA; Notificagées especiais ao organismo certificador previstas conforme item 3.1 desta carta; + Status do processo de aprovagao dos produtos (item 2.2 desta carta) em relagdo ao cumprimento dos prazos pré-estabelecidos pela FCA, * Quando aplicdvel, status do desenvolvimento do WCM como estratégia estabelecida pela FCA resultado final destas andlises mensais deve ser um plano de ago estratégico da diregao "Master Dot - Anexo 10° e estar disponivel quando solicitado pelo EQF e pelo organismo de certificagao de 3* parte. 3.5 QSB - Quality System Basics (IATF 16949 — item 4.3.2) A metadologia QSB nao & mais certificével. A sua aplicagao 6 facultativa ao fornecedor e obrigatéria somente quando estabelecido pelo EOF. 3.6 Gerenciamento de Problemas de Campo (IATF 16949 — item 8.5.5.1, 10.2.5 @ 10.2.6) © fornecedor deve analisar as pegas retornadas de campo conforme requisitos do portal SCP - Sistema de Controle de Pegas, site: hito://scpctaa.fiat.com.br. Deve ser utilizado 0 relatorio ECA (Efeito, Causa e Acao), contendo as ages corretivas implantadas para eliminar cada falha ocorrida, bem como a gestao dos seus respectivos pontos de corte. 3.7 Materiais a granel/matéria-prima (IATF 16949 — item 8.3.5.2) Os fornecedores de materiais a granel/matéria-prima diretos da FCA devem utilizar 0 Processo de Aprovagao de Pegas de Producao (Manual de PPAP do AIAG) e estdo derrogados os seguintes processos’ + Caracteristicas para desenvolvimento, modificagao e conservagao de ferramental - Anexo 3 + Process Planning and Audit - Anexo 5; + PDR — Production Demonstration Run ~ Anexo 7; Pag. 5/6FCA Capa do Certificado de Qualidade e Conformidade de Protétipo — Anexo 16; Inspegdo de Lay-out. Assinalagao de envio de pecas novas ou modificadas — Anexo 23 Fluxo de Bloqueio de Patio + Formulario “Quality Form” — Anexo 24 QSB Manual e Checklist — Anexo 8; + Relatério de Provas — Anexo 15 Nota: Demais itens/sub-itens da carta sao aplicaveis. 3.8 Gestdo Tier Ile Ill ((ATF 16949 - item 8.4.2.3) 0 fornecedor Tier |, conforme a nova norma IATF 16949 responsavel pelo processo de gestdo da cadeia de sub-fornecedores, onde, passam a ser responsdveis diretos pelo desenvolvimento dos mesmos, buscando no minimo a certificagao a esta norma. Um plano de desenvolvimento para 0 SGQ destes sub- fornecedores deve ser acordado com o respectivo analista EQF, visando 0 atendimento ao item 8.4.2.3 da IATF 16949 3.9 Assinalagao de envio de pecas novas ou modificadas (IATF 16949 — item 8.5.2.1 8.5.6.1) Visando assegurar a gestéo do inicio de montagem de pegas e a sua rastreabilidade, o fornecedor deve enviar FCA (Areas: Buy Parts, Gestéo Materiais e EQF), junto com 0 primeiro lote de produgo, 0 formulrio “Assinalacao de envio de pegas novas ou modificadas” - Anexo 23. 3.10 Componentes sujeitos ao SPED Fiscal - Legislagao Brasil (IATF 16949 — item 8.5.2.1) Os fornecedores cujo componentes estéo sujeitos 20 proceso de entrega sequenciado “JIS" e que compéem a lista de fornecedores que devem identificar seus componentes e enviar os produtos para a FCA com a etiqueta de SPED Fiscal - Sistema Publico de Escrituragao Digital devem amarrar este processo com a etiqueta de rastreabilidade 9.01106 onde cuja leitura das mesmas serd feita pela FCA com garantia das informagées de rastreabilidade da pega 3.11 Atendimento ao AQR - Additional Quality Requirements © AQR 6 um documento técnico desenvoivido pela FCA para determinar quais requisitos de qualidade adicionais ao produto e ao proceso 0 fornecedor deve atender para a fabricagao / fornecimento, Este deve ser apresentado assinado pelos fornecedores na fase de Technical Review (revisao técnica da proposta de desenvolvimento do produto) para comprovar 0 atendimento aos requisitos requeridos pela FCA, s requisitos apresentados na presente carta possuem validade indeterminada até a emissdo de uma nova carta ao parque de fornecedores da FCA LATAM e respectivos organismos certificadores. © fornecedor deve demonstrar conhecimento, ter a formago de pessoas na interpretagao e aplicagaio dos requisitos desta carta e manté-la atualizada em seu sistema de gestéo da qualidade. Mai ost Lea TC Vv \, Marcos Silveira Ayslab Verticchio Head'f Supplier Quality LATAM Brasil Head of Supplier Quality LATAM Argentina FCA FIAT CHRYSLER AUTOMOBILES FCA FIAT CHRYSLER AUTOMOBILES Pag. 6/6