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TEORÍA DEL CASO

FAVIOLA S. CAMPOS HIDALGO

DOCENTE -FISCAL SUPERIOR TITULAR DE PIURA
“Es la formulación de la hipótesis que cada parte
pretende sea acogida y aceptada por el juez en la
sentencia, de acuerdo con los elementos fácticos,
jurídicos y probatorios que se han acopiado y habrán de
presentarse y valorarse en la etapa del juicio”

Sent. C-069 de 2009 – Costa Rica

 ALGUNAS PREGUNTAS PREVIAS

1. ¿La dogmática jurídico penal está en crisis?

2. ¿Por qué solo hablamos hoy de Teoría del Caso?
3. ¿Es importante la teoría del delito?
 TEORÍA DEL CASO
Es una herramienta metodológica que sirve tanto al Fiscal
como a la defensa para ordenar y dirigir su estrategia en el
proceso. En otras palabras, es la “brújula” de quien tiene una
pretensión procesal. Está compuesto por:
1. Lo fáctico: identificación de los hechos relevantes.
2. Lo jurídico: Encuadramiento de los hechos al tipo penal en
base a las normas establecidas en la parte general y especial del
Código Penal. Además, dicho encuadramiento típico se
realizará en función de criterios de imputación (por ejemplo, la
imputación objetiva). Por último, en tanto sea posible, se
describirán las normas de determinación de la pena y las
procesales aplicables al caso.
3. Lo probatorio: Permite establecer cuáles son las pruebas
pertinentes.
 TEORÍA DEL DELITO

Es un sistema ordenado de categorías que dan

contenido al concepto de delito. No tiene una finalidad
cognitiva, tiene pretensiones prácticas:
 Racionalizar el ejercicio del poder penal.
 Brindar seguridad jurídica haciendo predecible las
decisiones judiciales.
 Hace coherente y lógica la construcción de las
pretensiones procesales (imputación y defensa)
“No hay cosa más práctica que una buena teoría” (Kant)
Características de la Teoría del caso
Tiene que ser clara y sencilla. Los elementos que la
integran deben ser claros y sencillos, sin argumentos
sofisticados o rebuscados. Sólo así será convincente al
Juez.
Debe ser lógica y coherente. Debe guardar armonía y
permitir la inferencia de las consecuencias jurídicas de
los hechos que la soportan.
Tiene suficiencia jurídica. Es decir, todo el
razonamiento jurídico se soporta en el principio de
legalidad. En consecuencia debe estar bien sustentada
jurídicamente, variando esta suficiencia si se trata del
MP o del defensor.
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Características de la Teoría del caso
Se diseña desde el momento de asumir el caso.
Recordemos que el proceso es estratégico.

Orientada al juicio oral. Las evidencias y pruebas

recabadas nos sirven para dar sentido a nuestra teoría
que será sustentada en juicio oral.

Mutable durante la investigación. Debe permitir

adaptarse a los imponderables que puedan surgir en el
desarrollo del proceso; sin cambiar el argumento total.
¿Qué componen la teoría del caso?

Fáctico.
Identificación de los hechos
relevantes
Jurídico.
Encuadramiento de los
hechos al tipo penal

Probatorio.
Establece cuáles son las
pruebas pertinentes
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 Componentes de la Teoría del caso
Teoría Jurídica Teoría Fáctica Teoría Probatoria
Acción de matar a otro José dispara a Juan Pericia de Absorción
Atómica
Pericia dactiloscópica
Resultado muerte Juan muere por el disparo Protocolo de necropsia
Pericia balística
Conocimiento José sabe que dispararle a Máxima de la experiencia
una persona es idóneo para (Disparar con un arma
matar cerca al corazón puede
matar a una persona)
Voluntad José tiene la intención de José busca a Juan en su
matar a Juan casa llevando un arma para
matarlo.
Ana vecina de Juan escucho
que José antes de
dispararle le dijo “te mato
por quitarme a mi chica”
CONSTRUCCIÓN DE LA
TEORÍA DEL CASO
¿EN QUÈ TIPOS PENALES SE
PRESENTAN PROBLEMAS TÌPICOS?
 1.- Hurto y Robo
 2.- Asesinato y Robo con Subsecuente
muerte.
 3.- Apropiación ilícita y Estafa.
 4.- Extorsión y Coacción.
 5.-
Fases de construcción para la Teoría del Caso
1. Implica desmenuzar los hechos y subsumir los hechos
Constructiva en cada uno de los elementos de la teoría del delito

2. Búsqueda y aseguramiento de aquellas evidencias

Recolectiva tendientes a demostrar la veracidad de tus hechos

Formulada la acusación, lo que se busca es sanear

3. todo el material probatorio, depurar aquellos
Depurativa elementos de prueba que no benefician tu teoría del
caso

4. Consiste en que las partes expongan, sustente y

Expositiva debatan cada una de sus teorías de caso.
Teoría del Delito aplicada
a la Teoría del Caso
 Actuación del operador jurídico
Aplicación
• Teoría del Delito Primigenia
 Calificación

• Teoría del Caso  Investigación

La construyes
Preparatoria
• Teoría de
Litigación Oral  Juicio Oral
Actuación del Operador Jurídico
Recibida la denuncia se realiza un análisis previo de la
teoría del delito para establecer si existe sospecha de la
comisión de un hecho típico, y establecer una primigenia
calificación jurídica.

Efectuada la calificación lo siguiente será construir tu

teoría del caso, para lo cual ejercerás actos de
investigación tendientes a dotar de suficiencia
probatoria, fáctica y jurídica tu aparente hecho delictivo.
Durante esta etapa se puede variar la calificación
jurídica (Formalización), para lo cual se analizara los
elementos de convicción recabados a nivel preliminar
aplicando nuevamente la teoría del delito.
 Actuación del Operador Jurídico
Culminada tu investigación preparatoria, el Fiscal
vuelve a aplicar la teoría del delito a fin de
determinar si los elementos recabados configura el
tipo penal calificado. De esa forma se establece si
realmente puedes culminar de estructurar tu del
teoría de caso o solo tienes una simple historia
(Acusamos o sobreseemos la causa).

Presentada la acusación y superada la etapa

intermedia, el Fiscal llevará a juicio oral su Teoría
del Caso en donde expondrá la misma utilizando las
Técnicas de Litigación Oral (Teoría de la Litigación)
RECUERDA Teoría
del
Si los hechos que el Fiscal maneja no son delito
subsumibles a un tipo penal, no tiene un
caso penal sino una historia pura y
simple.

Teoría
de la
Si los hechos son subsumibles dentro del Prueba
tipo penal, pero no hay prueba, se tiene
solo una historia delictiva

Si los hechos son subsumibles dentro del tipo

y además tiene una buena prueba, el Fiscal sí
tiene un caso penal (Y por consiguiente ha
podido formular una teoría del caso)
EL PROCESO COMUN
DENUNCIA – El problema multívoco

DENUNCIA
COMUNICACIÓN
HALLAZGO PROPIAMENTE
OFICIOSA
DICHA

Cualquier persona tiene la facultad de

denunciar hechos delictuosos ante la
autoridad respectiva, siempre y cuando el
ejercicio de la acción penal para
perseguirlo sea pública – Art. 326.1
 El interés público en los
delitos de persecución
pública

El Ministerio
En el público
Público

Ejercer acción
Interés de NO INTERES penal en delitos
esclarecimiento PROCESAL de persecución
pública
CALIFICACION DEL TIPO PENAL
Positivamente

Responder
Mero
Negativamente
denunciante
Posibilidad de
impugnar

SI
Positivamente

Responder
Hay petición
Agraviado Negativamente
sobre el tipo
penal Posibilidad de
impugnar

Libertad de No debería proceder impugnación

NO
calificación porque no hay petitoria
 Archivo
Liminiar
Si el contenido de la Notitia Criminis
fuese cierto ¿Constituiría delito?

NO

Plan de
archivo tras
SI NO base de
fijación
P.O
Causa Salida
T.A
Probable alterna
P.I

Investigación
SI
de larga
duración
Panorama de algunos problemas en la Calificación Jurídica

Mayoría de Tipos -No hay mayor problema si el denunciante deja trabajar

errados en medio de -El problema es cuando postula actos de investigación sobre su
un panorama típico tipificación errada. Riesgo de Queja de Derecho

-Hay fines tuitivos en el CPP:

+Diligencias de urgencias imprescindibles para impedir sus
Confusión entre fines consecuencias (Art. 67.1)
de protección y +Prestar auxilio que requieran las víctimas del delito (Art.
68.1)
evitación con los fines
+Impedir que el delito provoque consecuencias ulteriores
de la investigación (Ar.t 330.3)
-Su marco es desarrollo por falta de desarrollo y de potestades
especificas.

Falta de información -No se sabe la fecha o lugar

-Se describen acciones genéricas
precisa para calificar
-Se oculta información crítica
FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
I .- Indicios reveladores de la existencia de un delito.
II.- Acción penal no haya prescrito
III.- Individualización del imputado
IV.- Satisfecho requisitos de procedibilidad.

Art. 336.1 del CPP

¿Qué sucede si no efectúo una
adecuada tipificación?
1.- Declaren fundada una excepción de improcedencia
de acción.
2.- Interponer una tutela de Derechos, si los cargos no
están adecuadamente atribuidos.
3.- Habeas Corpus

(Acuerdo Plenario 02-2012)

AUTORIA Y PARTICIPACIÓN – El tema del momento
de incorporación en la Teoría del Caso
TOPE MAXIMO

La investigación Pero recordemos que los

preparatoria tiene hechos son inmutables
finalidad determinar la (Art. 336-2-b, 349.2,
450.6)
identidad del autor o
participe (Art. 321.1) Narrar los hechos implica
ya ir narrando autoría y
No se nos puede exigir participación
tener distinguidos Por ello es deber que tan

TOPE MINIMO
autores y participes pronto tengamos esa
desde el comienzo y ni individualización, hay que
siquiera al formalizar consignarla y comunicarla
ETAPA INTERMEDIA – La acusación como
fase de depuración de la teoría del caso y
teoría del delito
La acusación es una solicitud fundamentada que realiza el
fiscal a la autoridad jurisdiccional por la cual le pide que el
caso investigado pase a juicio oral y, por tanto, contiene
una especie de promesa en el sentido que el hecho delictivo
investigado, así como la responsabilidad penal del
imputado serán acreditados en el juicio oral público y
contradictorio, luego que se actúe la prueba por las partes.

SE DEBE DETERMINAR DE LA INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA TUS PRESUPUESTO FACTICOS JURIDICOS Y
PROBATORIOS QUE LLEVARÁS A JUICIO
 Sala Suprema, recordó que el artículo 349 del Código Procesal Penal estatuye que la acusación
fiscal será debidamente motivada, y contendrá la relación clara y precisa del hecho que se
atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores, y que, en
caso de contener varios hechos independientes, la separación y el detalle de cada uno de ellos.
Sobre la base de ello, la Corte refirió que la acusación debe ser:

(i) expresa y en términos que no sean absolutamente vagos e indeterminados, esto es, debe
relatarse el hecho tal y como lo vería un observador imparcial: descripción de las circunstancias
de tiempo, lugar y modo, desde una perspectiva concreta y según las posibilidades del caso.

(ii) precisa (determinada o específica, con niveles razonables de concreción) y clara

(comprensible) respecto del hecho y del delito por el que se formula. La acusación fiscal debe
formularse en términos que permitan al acusado saber a qué atenerse y diseñar su estrategia
defensiva.

(iii) cuando se trata de varios imputados, la acusación fiscal debe indicar, en cuanto sea posible,
cuál fue el papel desempeñado por cada uno de ellos. "

Casación N° 247-2018-Áncash
JUICIO ORAL – La fase de exposición de la
Teoría del Caso y Teoría del delito
• No se argumenta
• No se propone lo que no se puede cumplir
1. ALEGATO DE
• No emitir opiniones personales
APERTURA
• No caer en abstracciones
• Apoyo audiovisual

-Presentación de tu teoría del caso

-Introducción
2. ESTRUCTURA
-Hechos
DEL ALEGATO DE
-Fundamentos Jurídicos
APERTURA
-Medios Probatorios
JUICIO ORAL – La fase de exposición de la
Teoría del Caso y Teoría del delito
-Acreditar testigo
-Se formulan preguntas de transición u orientación,
3.- EXAMEN DE abiertas o cerradas
TESTIGOS -No se debe usar preguntas sugestivas
-El interrogatorio debe ser sencillo
-Uso de declaraciones previas

-Atacar al testigo
4.- CONTRA -Cuestionar la credibilidad del testigo
EXAMEN DE -Se breve y rápido
TESTIGOS -Usa preguntas sugestiva
-El protagonista es el litigante
JUICIO ORAL – La fase de exposición de la
Teoría del Caso y Teoría del delito

-Acredita al perito
5. EXAMEN DE
-Utiliza una estructura temática
PERITOS
-Pedir que explique términos especializados

6. CONTRA
-Mismos fines y procedimientos que al testigo
EXAMEN DEL
-No discuta con el Perito
PERITO
JUICIO ORAL – La fase de exposición de la
Teoría del Caso y Teoría del delito

-Clara y precisa
-Utiliza eslogan de cierre
7. ALEGATO DE
-Puntualiza las ideas fuertes que dejo la actuación
CLAUSURA
probatoria a su favor
-No abusar del tiempo
Conclusiones
I.- La Teoría del Caso no destruye o sustituye a la Teoría
del Delito.

II.- Primero construye la Teoría del delito y luego la

Teoría del Caso.

III.- La Teoría del Caso consolida la importancia de la

Teoría del Delito (ambas se complementan)

IV.- La Teoría del Caso es una técnica de litigación

estratégica que requiere del conocimiento y aplicación
de un marco teórico, dentro del Cual la Teoría del delito
es la parte esencial