RESPONSABLE:

NUMERAL

4.1.

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.3.1

4.3.1
4.3.1
4.3.1

4.3.1

4.4.1
5.1.1

5.1.1

5.1.1

5.1.1

5.1.1

5.1.1

5.1.1
5.1.1

5.1.1

5.1.1

5.1.1

5.1.1

5.1.1

5.1.1

5.2.1

5.2.1

5.2.1
5.2.1

5.2.1

5.2.1

5.2.1

5.3.1

5.3.2

5.4.1

5.4.1

5.4.1

5.4.1

5.4.1

5.4.1
5.4.1

5.4.1

5.4.1

5.4.1

5.4.1

5.4.1

5.4.1

6.1.1.1

6.1.1.2

6.1.1.3
6.1.1.4

6.1.2.1.1

6.1.2.1.1

6.1.2.1.1

6.1.2.1.1

6.1.2.1.1

6.1.2.1.1

6.1.2.1.1

6.1.2.1.1

6.1.2.1.1

6.1.2.1.1
6.1.2.1.1

6.1.2.2.1

6.1.2.2.1

6.1.2.2.1

6.1.2.3
6.1.2.3

6.1.3

6.1.3

6.1.3

6.1.3

6.1.3.1

6.1.3.1
6.1.4.1

6.2.1.1

6.2.1.1
6.2.1.1

6.2.1.1

6.2.1.1

6.2.1.1

6.2.1.1
6.2.1.1
6.2.1.1

6.2.2
6.2.2

6.2.2

6.2.2

6.2.2.1

6.2.2.2

7.1.1
7.2.1

7.2.2

7.2.3

7.2.4

7.3.1

7.3.2

7.3.3

7.3.4

7.3.5

7.4.1.1

7.4.1.2

7.4.1.3

7.4.1.4

7.4.2.1

7.4.2.2
7.4.3.1

7.5.1.1

7.5.1.2

7.5.1.3

7.5.2.1

7.5.3.1

7.5.3.2

8.1.1.1

8.1.1.2

8.1.1.3

8.1.2.1

8.1.2.2

8.1.2.3

8.1.3.1
8.1.3.2

8.1.3.3

8.1.4.1

8.1.5.1

8.1.6.1

8.1.6.2

8.2.1

8.2.2

8.2.3

9.1.1.1

9.1.1.2
9.1.1.3

9.1.1.4

9.1.2.1

9.1.2.2
9.1.2.3

9.2.1.1

9.2.1.2

9.2.2.1

9.2.2.2

9.2.2.3

9.2.2.4

9.3.1

9.3.2

10.1.1

10.2.1
10.2.2
10.2.3

10.2.4

10.3.1
10.3.2
10.3.3
 RESPONSABLE:

REQUISITOS

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

¿determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito
y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de
gestión de la SST?

4.2 comprension de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

¿determina cuales son las partes interesadas pertinentes al sistema de gestion de

SST?
¿Cuáles son las espectativas y necesidades es decir los requisitos otras partes
interesadas?
¿Cuáles espectativas podrian convertirseen requisitos legales aplicables u otros
requisitos?
4.3 determinacion del alcance del sistema de gestion ambiental
¿determina los limites de aplicabilidad para establecer el alcance del sistema de
gestion de SST?
A.¿considera las cuestiones externas e internas que puedan afectar los resultados
del sistema de gestion de SST?
B.¿tiene en cuenta los requisitos según las partes interesadas?
C.¿tiene en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo desempeñadas por el
trabajador?

¿incluye las actividades, productos y servicios dentro del control de la empresa

donde pueden tener un impacto de desempeño de SST?

4.4 Sistema de gestion SST

¿mejora continuamente un sistema de gestión de la SST incluyendo los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de este documento?
5.LIDERAZGO
5.1 liderazgo y compromiso
¿la alta direccion demuestra liderazgo y compromisorespecto con el sitema de
gestion de SST?
A.¿asume la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas globales para la
prevención de las lesiones o deterioro de la salud, así como de la provisión de
lugares de trabajo y actividades seguras y saludables?
B.¿asegura que establezcan la política de SST y los objetivos de SST y que éstos
sean compatibles con la dirección estratégica de la empresa?
C.¿asegura la integración de los procesos y los requisitos del sistema de gestión de
la SST en los procesos de negocio de la empresa?
D.¿asegura que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y
mejorar el sistema de gestión de la SST estén disponibles?

E.¿comunicando la importancia de una gestión de la SST sea eficaz y conforme

con los requisitos del sistema de gestión de la SST?

F.¿asegura que el sistema de gestión de la SST logre los resultados previstos?

G.¿dirige o apoya a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión
de la SST;

H.¿asegura y promueva ante la contribucion de mejora del sistema de gestion SST?

I.¿apoya otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo

aplicado a sus áreas de responsabilidad?

J.¿desarrolla liderando y promoviendo una cultura en la empresa para que apoye

los resultados previstos del sistema de gestión de la SST?
K.¿protege a los trabajadores de represalias al reportar incidentes, peligros, riesgos
y oportunidades?
L.¿asegura que la empresa establezca e implemente uno o varios procesos para la
consulta y la participación de los trabajadores?
M.¿considerando la necesidad de establecer comités de seguridad y salud junto con
proporcionar apoyo para su funcionamiento?
5.2 politica de la SST
A.¿incluye un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo seguras y
saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la salud relacionados con
el trabajo que sea apropiado al propósito, el tamaño y el contexto de la empresa y a
la naturaleza específica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la
SST?
B.¿proporciona algun marco de referencia para el establecimiento de los objetivos
de SST?

C.¿incluye un compromiso de cumplir los requisitos legales y otros requisitos?

D.¿incluye un compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la
SST?

E.¿incluye un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la SST?

F.¿incluye un compromiso para la consulta y la participación de los trabajadores

cuando existan los representantes de los trabajadores?

¿esta disponible con la información documentada al comunicarlo dentro de la

empresa al estar disponible para las partes interesadas según corresponda ser
pertinente y apropiada?

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES, RENDICIÓN DE CUENTAS Y

AUTORIDADES EN
LA ORGANIZACIÓN
¿La alta dirección asegurade que las responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y comuniquen a
todos los
niveles dentro de la empresa , y se mantengan como información documentada?

¿Los trabajadores en cada nivel de la empresa asumen la responsabilidad por

aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que tengan control?

5.4 CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

¿la empresa establece uno o varios procesos para la consulta y partcipacion de los
trabajadores teniendo en cuenta los niveles y funciones aplicables cuando existen
los representantes de los trabajadores evaluando el desempeño y las aciiones del
sistema de gestion SST?
A.¿ proporciona los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios
para la consulta y la participación?

B.¿proporciona el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente

sobre el sistema de gestión de la SST?

C.¿determina y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y minimizar

aquellas que no puedan eliminarse?
D.¿enfatiza la determinacion de las necesidades y espectativas por la parte
interesada estableciendo la politica SST?
D.1.¿asigna los roles de responsabilidad y autoridades según la empresa teniendo
en cuenta la aplicabilidad?
D.2.¿determina como cumplir los requisitos legales ante el estableciemiento de los
objetivos de SST para lograrlos?

D.3.¿determina los controles aplicables para realizar un seguimiento de medicion

y evaluacion para la contratacion externa de contratistas y adquisiciones?

D.4.¿implementa varios programas de auditoria estableciendo un proceso de

mejora continua?

E.¿enfatiza la participacion de los trabajadores para determinar mecanismos para su

consulta y participacion ante los no directivos?

E.1.¿identificación de los peligros y evaluación de los riesgos, oportunidades y

acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST?

E.2.¿determina la informacion necesaria para comunicar la identificacion de los

requisitos de competencias evaluando la formacion?

E.3.¿Determina las medidas de control de los incidentes y las no conformidades

para la implementacion de acciones correctivas?

6. PLANIFICACIÓN

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.1.1 Generalidades

¿la empresa considera las cuestiones referidas y los requisitos referidos

determinando los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de
asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus resultados previstos
preveniedo o reduciendo los efectos no deseados y lograr la mejora continua para
abordar los riesgos y oportunidades?

¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar hay que tener
en cuenta los peligros, los riesgos y la oportunidades los requisitos legales y otros
requisitos los riesgos teniendo en cuenta las oportunidades relacionadas con la
operación del sistema de gestión de la SST que puedan afectar al logro de los
resultados previstos?

¿evalua los riesgos e identifican las oportunidades que son pertinentes para el
resultado previsto del sistema de gestión de la SST asociados con los cambios en la
empresa y sus procesos en los cambios planificados, permanentes o temporales,
esto se emprende antes de que el cambio se implemente?
¿mantiene informacion documentada de sus riesgos y oportunidades segun los
procesos y acciones necesarias para la identificacion de riesgos a medida que sea
necesario?

6.1.2 Identificación de peligros y valoración de los riesgos y las oportunidades

6.1.2.1 Identificación de peligros
¿establece varios procesos para la identificacion de peligros que sea continuo o
proactivo?
A.¿incidentes pasados pertinentes internos o externos a la empresa incluyendo
emergencias y sus causas?
B.¿cómo se organiza el trabajo, factores sociales (incluyendo la carga de trabajo,
horas de trabajo, victimización, acoso e intimidación), liderazgo y la cultura de la
empresa?
C.¿las actividades rutinarias y no rutinarias incluyen la consideración de la
infraestructura de los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones
físicas del lugar de trabajo teniendo en cuenta el diseño, investigación, desarrollo,
pruebas, producción, montaje, construcción, prestación del servicio, mantenimiento
o disposición final del producto y del servicio?

D.¿incluyendo la consideración de aquellas personas con acceso al lugar de trabajo

y sus actividades, incluyendo trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas
aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por
las actividades de la empresa con los trabajadores en una ubicación que no está
bajo el control directo de la empresa?

E.¿situaciones de emergencia?

F.1.¿los procesos de las instalaciones la maquinaria/equipo, los procedimientos

operativos y la organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las
necesidades y capacidades de los trabajadores involucrados?

F.2.¿situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas por
actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la empresa?

F.3.¿situaciones no controladas por la empresa y que ocurren en las inmediaciones

del lugar de trabajo que pueden causar lesiones o deterioro de la salud a personas
en el lugar de trabajo?

G.¿cambios reales o propuestos en la empresa, sus operaciones, procesos,

actividades y su sistema de gestión de la SST?
H.¿la empresa obtiene cambios en el conocimiento de los peligros, y en la
información acerca de ellos?
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de
gestión
de la SST
A.¿valorar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados teniendo en
cuenta los requisitos legales y otros requisitos y la eficacia de los controles
existentes?
B.¿identificar y evaluar los riesgos relacionados con el establecimiento,
implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la SST que
pueden ocurrir a partir de las cuestiones identificadas?
C.¿evalua los riesgos para definirse con respecto al alcance asegurando que sean
practivas donde deban utilizar un modo sistematico?

6.1.2.3 Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades

A.¿establece oportunidades para adaptar a los trabajadores al ambiente de trabajo?

B.¿mantiene varias oportunidades para eliminar o reducir los riesgos del SS?
6.1.3 Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos
A.¿Implementa varios procesos para determinar y tener acceso a los requisitos
legales actualizados y otros requisitos que
sean aplicables a sus peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de gestión de la
SST?
B.¿mantiene varios procesos para determinar cómo aplican esos requisitos legales
y otros requisitos a la organización y qué es necesario comunicar?
C.¿tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer y
mantener la mejorar de manera continua su sistema de gestión de la SST?
¿La empresa mantiene y conserva la información documentada sobre sus requisitos
legales y otros requisitos y asegurarse de que se actualiza para reflejar cualquier
cambio?
6.1.4 Planificación de acciones

A.¿planifica las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades según los
requisitos legales y otros requisitos prepararse para las situaciones de emergencia
y responder a ellas?

B¿planifica la manera de integrar e implementar las acciones en sus procesos del

sistema de gestión de la SST o en otros procesos de negocio evaluar la eficacia de
estas acciones?
¿La organización debe tener en cuenta las prioridades de los controles y los
resultados del sistema de gestión de la SST cuando planifique la toma de acciones
al planificar sus acciones la empresa considera las mejores prácticas, las opciones
tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos del negocio?

6.2 OBJETIVOS DE SST Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

6.2.1 Objetivos de SST

¿La empresa establece los objetivos de SST para las funciones y niveles pertinentes
para mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST y para alcanzar la mejora
continua del desempeño de la SST?

A.¿tiene que ser coherentes con la política de SST?

B.¿ser medibles o ser susceptible de evaluación del desempeño?

C.¿tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos?

D.¿tener en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos y las

oportunidades?

E.¿tener en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores y cuando

existan los representantes de los trabajadores?

F.¿ser objeto de seguimiento?

G.¿comunicarse?
H.¿actualizarse, según corresponda?
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de SST
A. ¿qué se va a hacer?
B. ¿qué recursos se requerirán?

D. ¿cuándo se finalizará?

E ¿ cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los indicadores para el

seguimiento del proceso en el logro de sus objetivos de SST medibles?

F.¿cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de SST en los procesos
de negocio de la organización?

¿La empresa se mantene y conserva la información documentada sobre los

objetivos de SST y los planes para lograrlos?

7. APOYO
7.1 RECURSOS
¿La empresa proporciona los recursos necesarios para la
implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de
gestión?
7.2 Competencia
¿La empresa desarrolla ítem de competencias necesarios que puedan afectar o no el
desempeño del trabajador?
¿La empresa se asegura de que los trabajadores sean competentes (incluyendo la
identificación de riesgos) basándose en la formación o experiencias apropiadas?
¿La empresa debe tomar decisiones aplicables al SST, mantiene la competencia
necesaria y evalúa la eficacia de las acciones tomadas?
¿La empresa conserva la información documentada como
evidencia de la competencia?
7.3 toma de conciencia
¿La empresa toma conciencia de los objetivos y la politica de SST?
¿La empresa toma conciencia a su contribución y su eficacia del
sistema de gestión, incluyendo los beneficios de una mejora del SST?

¿La empresa toma en cuenta las consecuencias e implicaciones de

no cumplir el sistema de gestión SST?

¿La empresa toma en cuenta las consecuencias e implicaciones de

no cumplir el sistema de gestión SST?
¿La empresa hace acuerdos que proporcione a los trabajadores la
capacidad de alejarse de situaciones que presente peligro inminente y serio para su
vida?
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades

¿La empresa establece procesos necesarios para las comunicaciones internas y

externas pertinentes al sistema de gestión?

¿La empresa debe implementar la comunicación a quien debe

comunicar, cuando y como internamente?
¿La empresa se asegura de las opiniones de partes externas al
establecer sus procesos de comunicación?
¿La empresa tiene en cuenta sus requisitos legales y que la información del SST a
comunicar es coherentes con la información generada dentro del sistema de
gestión?
7.4.2 Comunicación interna
¿La empresa implementa comunicación interna pertinente al
sistema de gestión entre los diversos niveles y funciones de la
empresa incluyendo los cambios del sistema de gestión?
¿La empresa se asegura de que sus procesos de comunicación permiten a los
trabajadores a contribuir una mejora continua?
7.4.3 Comunicación externa
¿La empresa comunica externamente la información
pertinente para el sistema de gestión según se establece en los
procesos de comunicación y según los requisitos legales adquiridos por el SST?
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 generalidades
¿La empresa incluye información documentada
requerida por el sistema de gestión SST?
¿La empresa determina la información documentada como
necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la SST?
¿La empresa cumple con lanecesidad de demostrar el
cumplimiento de los requisitoslegales y otros requisitos, la
complejidad de los procesos y sus interacciones?
7.5.2 Creación y actualización
¿La empresa al crear y actualizar la información documentada se
asegura de que su descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o
número de referencia sea el adecuado?
7.5.3 Control de la información documentada
¿La empresa implementa la información requerida de SST y la
ubicación idónea que facilite su uso?
¿la empresa cuenta con un sistema que asegure la fiabilidad y
confiabilidad de dicho sistema de SST?
8 .OPERACION
8.1 Planificación y control operacional
8.1.1 Generalidades
¿La empresa mantiene los procesos necesarios para cumplir los
requisitos de sistema de gestión implementado el control de procesos de acuerdo
con los criterios?
¿La empresa controla el mantenimiento y la conservación de información
documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos sean llevados
a cabo según lo planeado?
¿la empresa controla y adapta oficios a los trabajadores según sus posibilidades
creando un sistema de inclusión?
8.1.2 Eliminar peligros y reducir los riesgos para la SST
¿La empresa implementa o mantiene varios procesos para la eliminación de
peligros?
¿La empresa sustituye con materiales, procesos o equipos
operacionales menos peligrosos para reducción de riesgos?
¿La empresa utiliza control de ingeniería y reorganización de trabajo para la
eliminación de peligros?
8.1.3 Gestión del cambio
¿La empresa establece varios procesos para la implementación y el control de
cambios planeados temporales y permanentes que tiene un impacto en el
desempeño del SST?
¿La empresa establece los nuevos productos y procesos de acuerdo a las
condiciones del trabajo y los lugares de trabajo?
¿la empresa revisa las consecuencias de los cambios no previstos tomando acciones
para mitigar cualquier efecto adverso cuando sea necesario?
8.1.4 Contratación externa
¿La empresa se asegura de que los procesos contratados externamente deben estar
controlados dentro del sistema de gestión de la SST?
8.1.5 compras
¿La empresa establece proceso para controlar la compra de producto y servicios de
forma de que asegure su conformidad?
8.1.6 Contratistas
¿La empresa establece uno o varios procesos en coordinación con sus contratistas
para identificar los peligros y evaluar los riesgos para la SST?

¿La empresa establece procesos para asegurarse de que los contratistas y

trabajadores cumplen los requisitos del sistema de gestión de SST de la empresa?

8.2 Reparación y respuestas ante emergencias

¿La empresa mantiene una respuesta planeada alas situaciones de emergencia
incluyendo la provisión de primeros auxilios?
¿La empresa implementa la evolución del desempeño y, cuando sea necesaria la
revisión de respuestas planeada incluso después de las pruebas y situaciones que
ocurran la emergencia?
¿la empresa tiene en cuenta las necesidades y capacidades de toda las partes
interesadas asegurándose de su implicación según sea apropiado en el desarrollo de
la respuesta planeada?
9.EVALUACION DEL DESEMPEÑO

9.1 Seguimiento ,medición, análisis y evaluación del desempeño

9.1.1 Generalidades
¿La empresa implementa procesos de hacer un seguimiento, y que es necesario
medir las actividades operacionales relacionadas con el peligro?
¿La empresa toma métodos para la medición de análisis y evaluación del
desempeño según sea aplicable para asegurar resultados validos?
¿la empresa evalúa el desempeño de la SST y determina la eficacia del SST?
¿La empresa se asegura según lo aplicable de que el equipo de
seguimiento y medición se calibra o verifica y se utiliza según lo
apropiado?
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
¿La empresa determina la frecuencia y los métodos para la
evaluación del cumplimiento?
¿La empresa mantiene información documentada de los resultados de la evaluación
del cumplimiento?
¿La empresa mantiene el conocimiento y la compresión de su estado de
cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos?

9.2 AUDITORIA INTERNA

9.2.1 Generalidades

¿La empresa lleva a cabo auditorías internas a intervalo planeados para

proporcionar información acerca del sistema de gestión de la SST?

¿La empresa implementa y mantiene eficazmente incluyendo la política y objetivos

del SST?

9.2.2 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

¿La empresa establece programas de auditorías que incluyan la frecuencia, los
métodos, responsabilidades que deben tener
en consideración la importancia de los procesos involucrados y resultados de la
auditoria previa?
¿La empresa define los criterios de la auditoria y el alcance para cada auditoria
seleccionar auditores competentes?
¿La empresa se asegura de que los resultados de las auditoras se
informan a la dirección pertinente?

¿La empresa conserva información documentada como evidencia de la

implementación del programa de auditoría y de los resultados de la auditoría?

9.3 Revisión por la dirección

¿La dirección considera el estado de las acciones de las revisiones por la dirección
previas?

¿La alta dirección hace cambios pertinentes debido a los riesgos y las
oportunidades de la empresa a medida de que sean cumplidas la política del SST?

10. MEJORA
10.1 generalidades
¿La empresa determina las oportunidades de mejora e
implementa las acciones necesarias para lograr los resultados previstos de su
sistema de gestión de SST?
10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS
¿La empresa mantiene varios procesos que incluyan la elaboración
de informes cuando ocurra un incidente o una no conformidad?
¿La empresa reacciona de manera oportuna ante un incidente?
¿La empresa evalúa con la participación de los trabajadores y el
involucramientos de otras partes interesadas pertinentes para la
eliminación de riesgos?
¿la empresa implementa cualquier acción necesaria incluyendo acciones
correctivas de acuerdo con la jerarquía de los controles?
10.3 Mejora continua
¿La empresa mejora continuamente la conveniencia y eficacia del sistema de
gestión de SST?
¿La empresa aumenta el desempeño de SST?
¿La empresa proporciona la participación de los trabajadores
implementando acciones para la mejora continua?
DOCUMENTACION RELACIONADA CONFORMIDAD
 FECHA:

NO CONFORMIDAD HALLAZGO OBSERVACIONES