CLIENTE DE LA Municipio de Marinilla – Proceso de Planeación Territorial y

AUDITORÍA: Desarrollo Municipal

AUDITADO: Proceso de Seguridad y Salud en el Trabajo
FECHA DE
ELABORACIÓN DEL Julio 8 de 2019
INFORME:
OBJETIVO DE LA Verificar la conformidad del proceso de Seguridad y Salud en el
AUDITORÍA: Trabajo con respecto a los requisitos de la Resolución 0312 de
2019
ALCANCE DE LA
Proceso de Seguridad y Salud en el Trabajo
AUDITORÍA:
CRITERIO DE LA Decreto 1072 de 2015
AUDITORÍA: Resolución 0312 de 2019
EQUIPO AUDITOR: Auditor Líder – Sandra Jaramillo Arias
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

ACTIVIDADES DESARROLLADAS DURANTE LA AUDITORIA Y SITIOS VISITADOS:

Se realiza revisión de la documentación propia del sistema de gestión de seguridad y salud en el

trabajo de acuerdo con los requisitos establecidos en la resolución 0312 de 2019 y teniendo
como base el decreto 1072 de 2015. Se le dio cubrimiento a los ítems establecidos en la
evaluación y los resultados se presentan en este reporte. El responsable del proceso debe
asegurarse de que se toman correcciones y acciones correctivas para dar tratamiento a las no
conformidades aquí descritas. Se hará seguimiento a estas no conformidades desde el proceso
de Proceso de Planeación Territorial y Desarrollo Municipal, quien entrega las directrices para el
Sistema Integrado de Gestión Municipal SIGEM.

NO CONFORMIDADES IDENTIFICADAS EN EL PROCESO:

ITEM DE LA
INCUMPLIMIENTO (NO REQUISITO (SEGÚN LA EVALUACIÓN
#
CONFORMIDAD) RESOLUCIÓN 0312 DE 2019) QUE SE
INCUMPLE

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

F-006 V.01

INCUMPLIMIENTO (NO
#
CONFORMIDAD)
1 No se evidencia acta de
conformación del Comité Paritario
de Seguridad y Salud en el
Trabajo - COPASST. No se
tienen las actas del Comité
Paritario de Seguridad y Salud en
el Trabajo - COPASST de todos
los meses de 2018 y lo corrido de
2019
2 No se han gestionado
capacitaciones para los miembros
del Comité Paritario de Seguridad
y Salud en el Trabajo -
COPASST.
3 No se evidencia que el Comité de
Convivencia Laboral se haya
reunido durante 2018. Para la
reunión realizada en 2019 no se
generó informe de gestión
4 No se evidencia que en todos los
casos que aplica se diligencie el
formato de inducción para los
trabajadores nuevos.
Se evidencia hoja de vida de
Claudia Maria Suaza en la que se
observa el formato de inducción
pero no esta diligenciado
ITEM DE LA
REQUISITO (SEGÚN LA EVALUACIÓN
RESOLUCIÓN 0312 DE 2019) QUE SE
INCUMPLE
Conformar y garantizar el 1.1.6
funcionamiento del
Comité Paritario de Seguridad y
Salud en el Trabajo - COPASST.
Capacitar a lo integrantes del 1.1.7
COPASST para el cumplimiento
efectivo de las responsabilidades
que les asigna la ley.
Conformar y garantizar el 1.1.8
funcionamiento del Comité de
Convivencia Laboral de acuerdo
con la normatividad vigente.
Realizar actividades de inducción 1.2.2
y reinducción, las cuales deben
estar incluidas en el programa de
capacitación, dirigidas a todos los
trabajadores, independientemente
de su forma de vinculación y/o
contratación, de manera previa al
inicio de sus labores, en aspectos
generales y específicos de las
actividades o funciones a realizar
que incluya entre otros, la
identificación de peligros y control
de los riesgos en su trabajo y la
prevención de accidentes de
trabajo y enfermedades laborales.
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F-006 V.01
 ITEM DE LA
INCUMPLIMIENTO (NO REQUISITO (SEGÚN LA EVALUACIÓN
#
CONFORMIDAD) RESOLUCIÓN 0312 DE 2019) QUE SE
INCUMPLE
5 No se evidencia que se hayan Definir los objetivos del Sistema 2.2.1
identificado los indicadores y de Gestión de SST de
metas de cada uno de los conformidad con la política de
objetivos del SG SST SST, los cuales deben ser claros,
medibles, cuantificables y tener
metas, coherentes con el plan de
trabajo anual, compatibles con la
normatividad vigente, se
encuentran documentados, son
comunicados a los trabajadores,
son revisados y evaluados mínimo
una vez al año, actualizados de
ser necesario y se encuentran en
documento firmado por el
empleador.
6 Se evidencia plan de trabajo Diseñar y definir un plan anual de 2.4.1
anual sin la firma del empleador y trabajo para el cumplimiento del
del responsable del SG SST. No Sistema de Gestión de SST, el
se tiene un plan de acción para cual identifica los objetivos,
las actividades que están metas, responsabilidades,
pendientes recursos, cronograma de
No se ha calculado el porcentaje actividades, firmado por el
de cumplimiento de los programas empleador y el responsable del
de SST Sistema de Gestión de SST.
7 No se evidencia que los registros Contar con un sistema de archivo 2.5.1
de seguridad y salud en el trabajo y retención documental, para los
se estén almacenando de registros y documentos que
acuerdo con la normativa de soportan el Sistema de Gestión de
archivo aplicable. No se tienen SST.
definidas Tablas de Retención
Documental donde pueda
evidenciarse los controles de
recuperación para los registros de
SST

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F-006 V.01
 ITEM DE LA
INCUMPLIMIENTO (NO REQUISITO (SEGÚN LA EVALUACIÓN
#
CONFORMIDAD) RESOLUCIÓN 0312 DE 2019) QUE SE
INCUMPLE
8 No se ha establecido el Realizar anualmente la Rendición 2.6.1
mecanismo de rendición de de Cuentas del desarrollo del
cuentas para el sistema de Sistema de Gestión de SST, que
gestión de seguridad y salud en el incluya a todos los niveles de la
trabajo empresa.
9 No se evidencian los controles en Establecer un procedimiento para 2.9.1
SST para los proveedores y la identificación y evaluación de
contratistas las especificaciones en SST de
las compras y adquisición de
productos y servicios.
10 No se evidencia un procedimiento Disponer de un procedimiento 2.11.1
de gestión del cambio con el para evaluar el impacto sobre la
formato de registro Seguridad y Salud en el Trabajo
correspondiente que se pueda generar por
cambios internos o externos.
11 No se han establecido los criterios Realizar las evaluaciones médicas 3.1.4
para la realización de los de acuerdo con la normatividad y
exámenes médicos ocupacionales los peligros/riesgos a los cuales
con una frecuencia diferenciada se encuentre expuesto el
trabajador.
Definir la frecuencia de las
evaluaciones médicas
ocupacionales periódicas según
tipo, magnitud, frecuencia de
exposición a cada peligro, el
estado de salud del trabajador, las
recomendaciones de los sistemas
de vigilancia epidemiológica y la
legislación vigente.
12 No se evidencia un documento Tener la custodia de las historias 3.1.5
que especifique la competencia clínicas a cargo de una institución
de la empresa que realiza las prestadora de servicios en SST o
evaluaciones médicas del médico que practica las
ocupacionales para la custodia de evaluaciones médicas
las historias clínicas ocupacionales.

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F-006 V.01

INCUMPLIMIENTO (NO
#
CONFORMIDAD)
13 No se evidencia un plan con la
caracterización de los residuos
que genera la entidad y los
mecanismos para su disposición
14 Se evidencian reportes
accidentes de trabajo donde
análisis de causas
corresponden y los registros
contienen la totalidad de
información pertinente
15 No se evidencia que se hayan
tenido en cuenta los trabajadores
en la identificación de los peligros
y riesgos asociados con sus
actividades
16 No se evidencia que se hayan
realizado mediciones ambientales
según necesidades identificadas
en la matriz de peligros y riesgos
ITEM DE LA
REQUISITO (SEGÚN LA EVALUACIÓN
RESOLUCIÓN 0312 DE 2019) QUE SE
INCUMPLE
Eliminar los residuos sólidos, 3.1.9
líquidos o gaseosos que se
producen, así como los residuos
peligrosos, de forma que no se
ponga en riesgo a los
trabajadores.
de Reportar a la Administradora de 3.2.1
los Riesgos Laborales (ARL) y a la
no Entidad Promotora de Salud
no (EPS) todos los accidentes de
la trabajo y las enfermedades
laborales diagnosticadas.
Estos reportes se realizan dentro
de los dos (2) días hábiles
siguientes al evento o recibo del
diagnóstico de la enfermedad.
Realizar la identificación de 4.1.2
peligros y evaluación y valoración
de los riesgos con participación de
los trabajadores de todos los
niveles de la empresa y
actualizarla como mínimo una (1)
vez al año y cada vez que ocurra
un accidente de trabajo mortal o
un evento catastrófico en la
empresa o cuando se presenten
cambios en los procesos, en las
instalaciones, o maquinaria o
equipos.
Realizar mediciones ambientales 4.1.4
de los riesgos prioritarios,
provenientes de peligros
químicos, físicos y/o biológicos.
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
F-006 V.01
 ITEM DE LA
INCUMPLIMIENTO (NO REQUISITO (SEGÚN LA EVALUACIÓN
#
CONFORMIDAD) RESOLUCIÓN 0312 DE 2019) QUE SE
INCUMPLE
17 No se han establecido Verificar la aplicación por parte de 4.2.2
mecanismos de verificación de los trabajadores de las medidas
que los trabajadores dan de prevención y control de los
cumplimiento a las medidas de peligros/riesgos (físicos,
prevención y control asociadas ergonómicos, biológicos,
con los peligros y riesgos químicos, de seguridad, públicos,
relacionados con sus actividades psicosociales, entre otros).
18 No se evidencia que se hayan Elaborar procedimientos, 4.2.3
establecido procedimientos, instructivos y fichas técnicas de
instructivos o protocolos de seguridad y salud en el trabajo
seguridad y salud en el trabajo y cuando se requiera y entregarlos
que éstos se hayan entregado a a los trabajadores.
los trabajadores

19 No se evidencia que se haya Elaborar formatos de registro para 4.2.4

establecido un plan para la la realización de las visitas de
realización de las inspecciones de inspección.
seguridad a instalaciones, Realizar las visitas de inspección
equipos, maquinaria y sistemática a las instalaciones,
herramienta y que se hayan maquinaria o equipos, incluidos
generado las evidencias los relacionados con la prevención
correspondientes a estas y atención de emergencias; con la
inspecciones participación del COPASST.
20 No se evidencia documento de Conformar, capacitar y dotar la 5.1.2
conformación de la brigada de brigada de prevención,
emergencias preparación y respuesta ante
emergencias (primeros auxilios,
contra incendios, evacuación,
etc.), según las necesidades y el
tamaño de la empresa

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F-006 V.01

INCUMPLIMIENTO (NO
#
CONFORMIDAD)
21 No se evidencia la medición de la
totalidad de los indicadores del
sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo
22 No se ha realizado aún la revisión
por la dirección
23 No se ha iniciado el levantamiento
de acciones correctivas y de
mejora para el proceso
*Para las no conformidades, el responsable del proceso debe tomar correcciones y acciones
correctivas de modo que se elimine el incumplimiento (no solamente la evidencia) y se evite su
recurrencia.
ITEM DE LA
REQUISITO (SEGÚN LA EVALUACIÓN
RESOLUCIÓN 0312 DE 2019) QUE SE
INCUMPLE
Definir indicadores que permitan 6.1.1
evaluar el Sistema de Gestión de
SST de acuerdo con las
condiciones de la empresa,
teniendo en cuenta lo indicadores
mínimos señalados en el Capítulo
IV de la presente Resolución.
Tener disponibles los resultados
de la evaluación del Sistema de
Gestión de SST, de acuerdo con
los indicadores mínimos de SST
definidos en la presente
Resolución.
Revisar como mínimo una (1) vez 6.1.3
al año, por parte de la alta
dirección, el Sistema de Gestión
de SST resultados y el alcance
de la auditoría de cumplimiento
del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo,
de acuerdo con el los aspectos
señalados en el artículo
2.2.4.6.30. del Decreto 1072 de
2015.
Definir e implementar las acciones 7.1.1
preventivas y/o correctivas
necesarias con base en los
resultados de la supervisión,
inspecciones, medición de los
indicadores del Sistema de
Gestión de SST entre otros, y las
recomendaciones del COPASST.
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F-006 V.01
CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA:

Se dio cumplimiento al objetivo de la auditoría y al alcance planificado. Tomar en consideración

que durante la auditoría la recolección de evidencias se hace mediante muestreo y las
características del ejercicio no permiten que siempre esta muestra sea representativa. Se
requiere una verificación de la implementación de las acciones correspondientes para la
eliminación de las no conformidades reportadas y la evaluación de la eficacia de dichas acciones.

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

F-006 V.01