Taller Programa y Plan de

Auditoría

Consideraciones para tener en cuenta en el diseño del contenido del Programa y el Plan de
Auditorías Internas Integradas, respecto a los procesos de la empresa, frecuencia de las
auditorias y asignación de tiempos de auditoria, para la organización de prestación de
servicios SLC Construcciones, ubicada en Barranquilla y con proyecto en ejecución actual de
construcción de la vía al mar, entre las poblaciones de Soledad y Galapa:
1. Se pudo identificar por auditorías externas de tercera parte, que hay fallas sistemáticas
en la aplicación de revestimiento corrosivo en estructuras metálicas, debido a la falta de
competencia del personal referente al conocimiento de las fichas técnicas de los
productos utilizados.
2. El último auditor demostró tener actitudes objetivas y justas, por lo que los hallazgos
definidos para la organización sirvieron para la mejora de sus sistema integrado de
gestión.
3. En las conclusiones de las últimas auditorías internas se pudo identificar que, a pesar de
haberse implementado acciones correctivas en tres ocasiones, persiste la detección de no
conformidades atribuibles al uso de planimetrías obsoletas en trabajos a terceros,
causando pérdidas en reprocesos, no obstante que el cliente notificó a tiempo los cambios
en diseños.
4. El último Auditor recibió información sustancialmente falsa o confusa, pues el auditado
le dijo: “Señor auditor este registro de capacitación tiene fecha de 07/02/2020, pero la
actividad se realizó el 17/02/2020, yo le coloqué corrector y arreglé la fecha” y el
Auditor validó el registro con la segunda fecha.
5. Se fallas sistemáticas en la aplicación de revestimiento corrosivo en estructuras
metálicashan incrementado en el último año el número de accidentes laborales, derivados
de la falta de uso de los elementos de protección personal en los operarios.
6. Se ha identificado la aparición de una enfermedad laboral a un operario causado por la
exposición continua a ruido con presiones sonoras superiores a los 95 decibeles.
7. La empresa ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar residuos de barras
de soldadura, limaduras de acero y envases vacíos de pinturas industriales en un lote
baldío cercano a sus instalaciones.
8. La ARL ha convocado a la Gerencia de la organización porque no han recibido en el
tiempo legal establecido, la investigación de accidentes graves ocurridos a uno de sus
operarios en las instalaciones de la empresa.
9. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del estado de
mantenimiento de sus equipos, vehículos, maquinaria y herramientas, pues cumplen
periódicamente con el Plan de Mantenimiento Preventivo.
10. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en aumento en
cuanto al logro de la percepción de los clientes por el servicio prestado, obteniendo
actualmente un 89% de grado de satisfacción de los clientes.
 11. Por auditorias de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con
el Plan de Gestión de Residuos Sólidos, pues desconocen su contenido y no tienen
cercanos y accesible contenedores para la disposición de los residuos provenientes del
proceso.

12. La última Auditoría interna la realizó el Señor Rogelio, ayudante de obra, el lleva más de
10 años en la empresa, conoce todos los procesos, pero no sabe nada de Sistemas de
Gestión, no tiene curso de auditor y su habilidad con el uso de computadores no es la
mejor, para redactar el informe le costó bastante tiempo.
12. En la última acta de Revisión por la Dirección, dentro del Plan de Mejora impartido por
la Gerencia, quedó establecido:
a. La    implementación   de   un Programa    de   Gestión   de Prevención de
Lesiones Osteomusculares.
b. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización legal en
SSTA por modalidad virtual.
c. El incremento del presupuesto organizacional en el rubro de elementos de
protección personal y adquisición de elementos para la gestión ambiental.
d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los Epp’s,
utilizando medios didácticos atractivos e incluyentes con los participantes.
El programa de auditorías que se va a determinar es de periodicidad anual y debe incluir la
programación de auditorías de tercera parte, el cliente ha anunciado dos auditorías
semestrales, a los contratos en ejecución. La gerencia ha solicitado que se realicen auditorias
trimestrales a los subcontratistas de suministro de equipos en alquiler para movimientos de
tierra, excavaciones mecánicas e izaje de cargas.
Según el procedimiento de Auditorías Internas Integradas de esta organización, se realizan,
mínimo dos auditorías internas anuales (una en cada semestre), pudiendo incrementarlas
según el estado del Sistema y resultados observables de la gestión e impacto en las
desviaciones.
En el plan de auditoria se debe considerar solo a un ciclo de auditoria.
 PROGRAMA DE AUDITORÍAS

Cronograma Anual
Objetivo Clase Criteri Objetivo recurso Equipo E F M A M J J A S O N D
del de o auditorio s líder
programa audit princip
oria al de la
auditor
ia
Establecer Plan Norma Verificar el Comput Viviana 1 1
las eació ISO cumplimie ador, Edwin
actividades n 9001 nto de la papelerí
y las fechas estra manual norma ISO a,
de tégic de 9001 pasajes
auditoria a a calidad
los ,
procesos norma
del sistema s
de gestión
de la
calidad

PLAN DE AUDITORIA

Proceso a Planeación Área Oficina de Líder del Jefe Equipo Vivian

Auditar Estratégica planeación proceso oficina del auditor a
proceso Edwin
Objetivo de la Verificar el Alcance Actividades Criterio Norma
auditoria cumplimiento de la desarrollad de la ISO 9001
de la norma auditoria as en el año auditoria manual de
ISO 9001 2020 calidad
Actividades Fecha Hora Hora final lugar Equipo recurso
inicio auditor s
1. reunión de 1-03-2020 8:00 am 8:30 am Oficina Viviana Portátil
apertura de Edwin video
planeació beam
n
2. revisión de 1-03-2020 8:30 am 9:30 am Oficina Viviana Portátil,
los de Edwin papelerí
compromisos planeació a
de la dirección n
5.1
3.auditoria al 1-03-2020 9:30 am 10:30 am Oficina Viviana Portátil,
enfoque al de Edwin papelerí
cliente 5.2 planeació a
 n
4.revision de la 1-03-2020 10:30 am 11:00 am Oficina Viviana Portátil,
política de de Edwin papelerí
calidad 5.3 planeació a
n
5.revicion de la 1-03-2020 11:00 am 12:00 am Oficina Viviana Portátil,
planificación5.4 de Edwin papelerí
planeació a
n
6.revision de la 1-03-2020 02:00 pm 03:00 pm Oficina Viviana Portátil,
responsabilidad de Edwin papelerí
autoridad y planeació a
comunicación n
5.5
7. auditoria a la 1-03-2020 03:00 pm 04:00 pm Oficina Viviana Portátil,
revisión por la de Edwin papelerí
dirección 5.6 planeació a
n
8. reunión de 1-03-2020 05:00 pm 06:00 pm Oficina Viviana Portátil
cierre de Edwin video
planeació beam
n
Firma de Viviana Firma de Jefe oficina Fecha 1-03-2020
auditor líder Henao auditado de
planeación