Cuenca, Octubre 23 de 2018

Señor

Josué Guillen

JEFE DEL EQUIPO DE AUDITORIA

Presente

De mi consideración:

Por medio de la presente le solicito a usted de la manera más atenta que realice junto con su
equipo de trabajo un Examen de Auditoria de Gestión en la empresa “GRAIMAN CIA. LTDA.”
específicamente en el Departamento Técnico por el periodo comprendido entre: 01 enero al 31 de
diciembre del 2017, y teniendo como tiempo máximo de entrega de la Auditoria hasta el 31 enero
del 2019. Dicho trabajo es para un estudio netamente académico.

La empresa pondrá a su disposición toda la información y documentación para llevar a cabo el

examen, es espera de una respuesta favorable, agradezco de antemano su gentil atención.

Atentamente,

……………………………

Gerente Técnico
Cuenca, Octubre 23 de 2018

Señor

………………………………

……………………………..

Gerente Técnico

Su despacho

De nuestras consideraciones:

Por medio de la presente notificamos a usted que aceptamos realizar el examen de Auditoria de
Gestión en la empresa “GRAIMAN CIA. LTDA.” específicamente en el Departamento Técnico, bajo
las condiciones establecidas en la orden de trabajo OT-01 con fecha: Octubre 23 de 2018. De la
misma manera presentamos al equipo de trabajo que llevará a cabo el examen: como Jefe de
Equipo Sr. Josué Guillen, como Supervisor Sr. Enrique Silva y como Auditor Srta. Raquel Matute
todos estudiantes de la Universidad de Cuenca, esperamos que durante el periodo que se efectúe
el estudio, la empresa nos facilite la información y documentación necesaria para el análisis.

Agradecemos su confianza depositada en el equipo.

Atentamente,

Josué Guillen Enrique Silva Raquel Matute

JEFE DE EQUIPO SUPERVISOR AUDITOR

  
Empresa "GRAIMAN CIA. LTDA."
PT/PP01
Auditoria de Gestión
  01/01/17 al 31/12/17
Procedimientos Observaciones
A)  Entrevista con el Gerente General sobre los productos,
mercados, clientes, canales de distribución y alianzas de PT/PP02
colaboración que cuenta la empresa.
B)  Entrevista con el Gerente General para conocer los objetivos,
PT/PP03
estrategias y riesgos del negocio.
C)  Entrevista con el Gerente de Producción y visita a la planta de
producción para conocer el proceso de fabricación de el/los PT/PP04 PT/PP05
producto/s.

D) Entrevista al Gerente General sobre el manejo de su plan de PT/PP06

gestión.
E) Conocimiento de los principios fundamentales de la PT/PP07
administración estratégica.
F) Conocimiento del proceso de la administración estratégica. PT/PP08
       
       
       
       
             
NOTAS: Fecha:
Elaborado por:
Supervisado por:
  
Empresa "GRAIMAN CIA. LTDA."
PT/PP02
Auditoria de Gestión
  01/01/17 al 31/12/17
Cuestionario
¿Cuál o cuáles son los bienes que produce la empresa?

¿Cuál es el sector del mercado en que se encuentra?

 
¿A qué segmento de mercado va dirigido su producto?

 
¿Cuáles son sus mayores clientes?

 
¿Cuántas empresas integran el grupo Graiman?

 
¿Cuáles son sus canales de distribución?

 
NOTAS: Fecha:
Elaborado por:
Supervisado por:

  PT/PP03
 Empresa "GRAIMAN CIA. LTDA."
Auditoria de Gestión
  01/01/17 al 31/12/17
Cuestionario
¿Cuál es la misión y visión de la empresa?

¿Cuáles son las estrategias adoptadas por la empresa para el cumplimiento de sus objetivos?

¿A qué riesgos se enfrenta la empresa, de acuerdo al segmento de mercado y sus productos?

 
 

 
 

 
 

 
NOTAS: Fecha:
Elaborado por:
Supervisado por:

  PT/PP04
 Empresa "GRAIMAN CIA. LTDA."
Auditoria de Gestión
  01/01/17 al 31/12/17
Cuestionario
¿Cómo inicia el proceso de fabricación de los productos?

¿Cuál es el siguiente paso después de obtener la materia prima?

 
¿Cuántas etapas tiene el proceso productivo?

 
 

 
 

 
 

 
NOTAS: Fecha:
Elaborado por:
Supervisado por:

  PT/PP05
 Empresa "GRAIMAN CIA. LTDA."
Auditoria de Gestión
  01/01/17 al 31/12/17
Procedimientos
Visita a la planta de producción

 
 

Realizar flujograma
 

 
 

 
 

 
NOTAS: Fecha:
Elaborado por:
Supervisado por:
  
Empresa "GRAIMAN CIA. LTDA."
PT/PP06
Auditoria de Gestión
  01/01/17 al 31/12/17
Cuestionario
¿Cuál es su plan de gestión?

¿Cómo lo ha implementado?

 
 

 
 

 
 

 
 

 
NOTAS: Fecha:
Elaborado por:
Supervisado por: