ANEXO 3.

A IO1282

REQUERIMIENTOS DE CALIDAD PARA ESPECIFICACIONES

TECNICAS EN CONTRATOS DE IMPACTO ALTO Y MEDIO.

DECLARACION: El CONTRATISTA junto con la oferta deberá presentación una Carta de Declaración
de cumplimiento de condiciones HSEQ, según formato RG05-IO1282 suministrado por Emgesa.

Adicional a la información solicitada en los requerimientos generales de calidad en las especificaciones

técnicas, los contratos clasificados como de Alto/ Medio impacto deben cumplir con los siguientes requisitos:

1. NORMAS GENERALES DE CALIDAD

SI
El CONTRATISTA será el único responsable por la calidad y la estabilidad de los trabajos ejecutados, I
M
acordes a los diseños propuestos donde aplique. Las reparaciones o reposiciones producto de defectos en P
los trabajos, se realizarán en la fecha indicada por EMGESA a costo del oferente sin cargo adicional alguno RI
M
para EMGESA S.A. E
E
Todos los materiales, herramientas y consumibles utilizados deberán ser de óptima calidad y si a juicio de S
T
EMGESA algún material no reúne los requisitos de calidad, deberá ser cambiado sin costo alguno para E
EMGESA. D
O
C
Todos los equipos, accesorios, protocolos y procedimientos deberán contar con los certificados de U
calibración y/o calificación vigentes, según aplique. Si a juicio de EMGESA alguno no reúne los requisitos de M
E
calidad, deberá ser cambiado sin costo alguno para EMGESA. N
T
O
El CONTRATISTA se compromete a asegurar y demostrar, cuando EMGESA lo requiera, que todo el S
personal cuenta con las certificaciones, calificaciones o competencias específicas que se requieran en estas E
especificaciones u otros documentos normativos aplicables. C
O
N
EMGESA podrá realizar por su cuenta inspección a los materiales y equipos utilizados, así como la SI
D
supervisión de los trabajos que estime oportuno, Auditorias de segunda parte, sin que éste hecho pueda E
suponer pérdida de las responsabilidades adquiridas por el CONTRATISTA. R
A
U
N
A
2. PLAN DE CALIDAD

Una vez se adjudique el contrato, el PROVEEDOR / CONTRATISTA deberá presentar un PLAN DE

CALIDAD para su aprobación por parte de EMGESA, en formato Excel según lo indicado en el Instructivo
suministrado por EMGESA. Este plan, deberá contener los documentos de referencia, requisitos, códigos y
clases de aceptación de las normas empleadas para ejecutar las actividades.

El CONTRATISTA deberá junto con el plan de calidad suministrar toda la documentación que en este se
referencie para su aprobación por parte de EMGESA.

Una vez aprobado el plan de calidad este pasara a hacer parte de las bases y requisitos contractuales y
deberá ser actualizado según se especifique en el Instructivo suministrado por EMGESA.

3. SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

Cuando el PROVEEDOR / CONTRATISTA no cuente con una calificación vigente con el grupo Enel. El
PROVEEDOR / CONTRATISTA debe adjuntar la siguiente información:

 Certificado ISO 9001 vigente y con el alcance aplicable al objeto del contrato.

 Plan de calidad usado en un trabajo similar al objeto del contrato

 Procedimiento de como el Contratista diseña y ejecuta el control de calidad de sus productos /

servicios

1/9
 ANEXO 3.A IO1282

REQUERIMIENTOS DE CALIDAD PARA ESPECIFICACIONES

TECNICAS EN CONTRATOS DE IMPACTO ALTO Y MEDIO.

 Procedimiento de control de calidad mediante el cual el Contratista controla los componentes /

servicios subcontratados

 Informe de auditoría interna del último proyecto ejecutado relacionado con el objeto del contrato.

4. IDENTIFICACION DE ACTIVIDADES CRITICAS PARA LA CALIDAD DEL PRODUCTO/SERVICIO

El PROVEEDOR / CONTRATISTA debe identificar las actividades críticas durante la realización de las
actividades propias del contrato, estas actividades deben quedar documentadas en el Plan de Calidad SI
correspondiente para cada una de esas actividades se debe identificar el(los) procedimiento(s) con que se I
van a desarrollar para tenerlas bajo condiciones controladas. M
P
RI
M
E
E
5. REQUISITOS LEGALES / REGULATORIOS S
T
E
El PROVEEDOR / CONTRATISTA, adicional a lo definido en las Especificaciones Técnicas, debe identificar D
y cumplir todas las normas legales / regulatorias o de buenas prácticas de Ingeniera que sean aplicables al O
C
objeto del contrato. U
M
Estas normas deben registrarse en el Plan de Calidad. E
N
T
O
S
E
6. INDICADORES DE CALIDAD DEL SERVICIO C
O
Como mínimo para efectos de la evaluación general del contratista en términos de calidad y oportunidad de N
SI
los trabajos, se deberá llevar registro y control de los siguientes atributos: D
E
R
INDICADOR META A
U
Prestación oportuna del servicio. [POS] XXX95% N
A
Entrega oportuna de la información. [EOI] 95XXX%
Prestación del servicio en cumplimiento de los requisitos técnicos exigidos.
95XXX%
[CRT]
Entrega de información en cumplimiento de los requisitos técnicos exigidos.
95XXX%
[CTI]

Nota: Las metas para cada uno de los indicadores deben ser validadasdefinidas por el responsable
de la elaboración de las Especificaciones Técnicas. y diligenciarlo en la tabla anterior de este
Capítulo del presente Anexo.

Para el cálculo de los indicadores relacionados con la “Oportunidad” [POS, EOI] se tomara como base:

- El cumplimiento de los tiempos indicados para los registros definidos en la Tabla “Plan de control de
calidad” y cualquier otro definido en las Especificaciones Técnicas

- Para los proyectos, el cumplimiento de las actividades de acuerdo con el cronograma acordado.

- Cualquier otro elemento acordado en la materialización del contrato.

Para el cálculo del indicador “Prestación del servicio en cumplimiento de los requisitos técnicos exigidos.

[CRT]” se tomará como base:

2/9
 ANEXO 3.A IO1282

REQUERIMIENTOS DE CALIDAD PARA ESPECIFICACIONES

TECNICAS EN CONTRATOS DE IMPACTO ALTO Y MEDIO.

- Los ítems evaluados como No Conformes, identificados en los reportes de inspección emitidos por la
empresa colaboradora según lo definido en la Tabla “Plan de control de calidad”.

- En caso de no realizarse algún(as) inspección(es) definida(s) en la Tabla “Plan de control de calidad”, se

tomará como No conforme.

- Los ítems evaluados como No Conformes en los reportes de inspección emitidos por EMGESA como
consecuencia de sus actividades de seguimiento.
SI
I
- Cualquier otro elemento acordado en la materialización del contrato. M
P
RI
M
E
E
S
Para el cálculo del indicador “Entrega de información en cumplimiento de los requisitos técnicos exigidos. T
E
D
[CTI]”, se tomará como base: O
C
U
M
- Los registros de salida definidos en la Tabla. “Plan de control de calidad” y cualquier otro definido en las E
N
Especifiaciones Técncias deben contener la información relevante incluida, esto es: T
O
S
- Utilización de los formatos previamente establecidos. E
C
O
- Formatos completamente diligenciados, incluyendo las firmas por parte de la Empresa N
SI
D
Colaboradora, cuando sea del caso. E
R
A
U
- La información debe ser consistente con la realidad observada durante el desarrollo de las actividades N
A
contractuales.

- Cualquier otro elemento acordado en la materialización del contrato.

Para proyectos, los documentos entregables, deben realizarse de la forma establecida en las
Especificaciones Técnicas.

Los indicadores se calcularan con base en la siguiente formula:

Indicador = Uc / Ui

Donde:

Uc: # de unidades evaluadas como conformes en el periodo de evaluación.

Ui: # de unidades evaluadas en el periodo de evaluación.

Con las mediciones realizadas, durante la ejecución del contrato, la empresa colaboradora deberá
diligenciar el formato “CALCULO DE INDICADORES DE PROVEEDORES/CONTRATISTAS “, y entregarlo
dentro de los límites establecidos en la materialización del contrato. La periodicidad de este informe debe
ser acorde con la periodicidad de medición de los indicadores. Este formato será complementado y/o
validado por el personal designado por ENEL.

3/9
 ANEXO 3.A IO1282

REQUERIMIENTOS DE CALIDAD PARA ESPECIFICACIONES

TECNICAS EN CONTRATOS DE IMPACTO ALTO Y MEDIO.

Durante las reuniones de seguimiento planeadas , se informarán los resultados de las mediciones
realizadas.

7. METODOLOGIA Y ORGANIZACIÓN

7.1 CRONOGRAMA.

El PROVEEDOR / CONTRATISTA deberá presentar el programa o cronograma preliminar a desarrollar en

las etapas de ejecución de la obra: Suministro de materiales, Construcción, Montaje, Puntos de
prueba/control y puesta en marcha de las obras a desarrollar.
SI
I
M
P
7.2 ORGANIZACIÓN RI
M
E
En lo referente a las actividades de aseguramiento y control de calidad el PROVEEDOR / CONTRATISTA E
S
debe presentar en su propuesta la estructura que llevara a cabo estas actividades, estructura que deberá T
ser encabezada por un responsable con dedicación del 50% del tiempo, cuyo perfil mínimo es el siguiente: E
D
O
- Profesional Tecnólogo en ciencias de la ingeniería C
- Experiencia mínima de 3 años gestión de procesos y control de la calidad. U
M
- Conocimientos en sistemas de gestión de calidad, gestión por procesos y técnicas E
estadísticas. N
T
- Experiencia mínima de tresdos años en proyectos o actividades relacionadas con el control O
y aseguramiento de calidad en actividades objeto del contrato. S
E
- Incluir los requerimientos técnicos aplicables C
O
Inspectores QA/QC: N
SI
D
 Técnicos / tecnólogos en la especialidad apropiada al tipo de contrato con al menos 3 años de E
R
experiencia, de los cuales al menos 2 deben ser relacionados con actividades de control de calidad A
en proyectos similares al del contrato. U
N
 Deben tener formación complementaria relacionada con: A
o Técnicas de control de calidad
o Sistemas de gestión de calidad

Nota: El perfil, la cantidad y dedicación de estas personas deben ser definidas por el responsable de
la elaboración de las Especificaciones Técnicas y diligenciarlo en este Capítulo del presente Anexo.

7.3 ENTREGABLES.

Se deberán entregar todos los informes generados por los controles ejecutados, protocolos de inspección,
ensayos no destructivos, avances de obra, calificaciones y demás informes solicitados por EMGESA S.A
E.S.P, dentro de los plazos definidos o antes del inicio de las actividades cuando se trate de protocolos y/o
procedimientos para su revisión y validación por parte de EMGESA.

En la siguiente tabla se presenta una relación general (según aplique) de estos entregables, sin embargo
precisiones como la metodología de entrega, contenido detallado, etc. Serán definidos durante la
materialización del contrato.

Documento Propósito Requerimiento de entrega

Documentos generales
Cronograma de entregas (Ingeniería,
manufactura, ensamble, ensayos de taller e
A 15 días después de la adjudicación del
inspecciones) incluyendo actividades en
ítems existentes contrato (nota 1)

Relación de subcontratistas. A

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 ANEXO 3.A IO1282

REQUERIMIENTOS DE CALIDAD PARA ESPECIFICACIONES

TECNICAS EN CONTRATOS DE IMPACTO ALTO Y MEDIO.

Documento Propósito Requerimiento de entrega

Documentos generales
Documentos de calidad
Guía de Ingeniería, manufactura, ensamble,
ensayos de taller e inspecciones indicando A 15 días calendario después de la
los códigos aplicables/usados. adjudicación del contrato. (nota 1)
Plan de calidad. A
Procedimientos aplicables a las fases de SI
I
Diseño, Fabricación, Montaje, A M
10 días calendario antes de la ejecución
Comisionamiento. P
de las actividades. (nota 1) RI
Procedimientos de Ensayo / Inspección / M
I
Prueba. E
E
Resultados de los Ensayos / Máximo 3 días calendario una vez S
I T
Inspecciones /Pruebas terminado el ensayo/Inspección/prueba. E
D
O
30 días calendario después de la
Manual de certificación de manufactura I C
terminación de la etapa de manufactura. U
M
Estado inicial del aceite contemplando E
N
parámetros de humedad, metales, I Al finalizar el servicio, con el Informe Final T
viscosidad, etc. O
S
Estado final del aceite contemplando los E
I Al finalizar el servicio, con el Informe Final C
mismos parámetros O
N
Tiempos de ejecución y dificultades
I Al finalizar el servicio, con el Informe Final SI
presentadas. D
E
Fotografías inicial y final del estado interior R
I Al finalizar el servicio, con el Informe Final A
de los tanques intervenidos. U
N
Reporte Final I Al finalizar cada servicio A

30 días calendario después de la

Dossier Final de Fabricación / Montaje A
recepción de los trabajos.

En todo caso antes del inicio de las

Planos Red Line. I pruebas de comisionamiento
finales/Arranque del sistema, etc.

Planos As Built A Con el Dossier Final.

Misceláneos
Manuales de operación y mantenimiento I Con el Dossier Final.
10 días calendario antes de la ejecución
Procedimiento de izaje en sitio. A
de las actividades.
Reporte de progreso físico y suministro
I Según periodicidad definida en las ETs.
(mensual)
Procedimiento de conservación y embalaje I Con la recepción de los elementos en sitio
Lista de piezas de repuesto para 2 años de
I Con el Dossier Final.
operación

A = aprobación; I = información

Nota (1): En todo caso antes del inicio de la ejecución de las actividades, estos
documentos deben estar validados por EMGESA.

5/9
 ANEXO 3.A IO1282

REQUERIMIENTOS DE CALIDAD PARA ESPECIFICACIONES

TECNICAS EN CONTRATOS DE IMPACTO ALTO Y MEDIO.

8. CAPACITACIÓN, COMPETENCIAS Y ENTRENAMIENTOS.

El PROVEEDOR / CONTRATISTA debe garantizar que su personal cuente con las competencias definidas
por EMGESA y cualquier otra competencia derivada de normas legales / regulatorias o de las buenas
prácticas de Ingeniera, para el desarrollo de las actividades operativas objeto del contrato.

9. GESTION DE NO CONFORMIDADES

El PROVEEDOR / CONTRATISTA debe gestionar de acuerdo a lo definido en la Norma ISO 9001, en su

Sistema de Gestión de Calidad y en lo definido por EMGESA en las Especificaciones Técnicas, cualquier
SI
producto no conforme que se pudiera ocasionar durante cualquier etapa asociada a las actividades objeto I
del contrato, estas etapas comprenden desde la compra de materiales / insumos hasta la entrega de los M
P
productos / servicios. La gestión de los productos no conformes deberá asegurar que en ningún caso sea RI
entregado a EMGESA cualquier producto no conforme. M
E
E
Solamente con la autorización escrita de EMGESA se podrá entregar un producto / servicio que no cumpla S
con las especificaciones establecidas en las Especificaciones Técnicas, requisitos legales / regulatorios, o T
E
buenas prácticas de Ingeniería. D
O
La metodología utilizada para la reparación de los productos no conformes, debe identificarse en el plan de C
U
Calidad, o (para contratos de impacto medio) en el documento adicional aplicable; en los casos que aplique M
dichos procedimientos E
N
T
O
S
10. TOMA DE ACCIONES POR PARTE DE EMGESA. E
C
Con base en los resultados de los indicadores y las metas establecidas EMGESA podrá tomar las acciones O
N
relacionadas a continuación: SI
D
E
% cumplimiento del R
INDICADOR [I%] A
Acción de EMGESA U
N
en el periodo n(1) A

[I%] >= 95 NINGUNA.

- Solicitar al contratista un plan de acción que lleve al cumplimiento del

indicador en el periodo (n+2) del 95%.

- Si en el periodo (n+2) no se llega al cumplimiento del 95% del indicador,

se aplicara una multa del 1% del valor del contrato y se da un periodo
más para que el indicador cumpla con el 95% de la meta.
80 <= [I%] < 95

- Si en el periodo (n+3) no se cumple con el valor mínimo del 95%, se

aplicara una multa del 2% del valor del contrato y se dará un periodo
adicional para lograr el cumplimiento del 95% de la meta del indicador.

- Si en el periodo (n+4) no se logró el cumplimiento del 95% de la meta,

EMGESA podrá hacer la terminación unilateral del contrato.
60 <= [I%] < 80
- Solicitar al contratista un plan de acción que lleve al cumplimiento del
indicador en el periodo (n+1) del 95%.

- Si en el periodo (n+1) no se llega al cumplimiento del 95% del indicador,

se aplicara una multa del 2% del valor del contrato y se da un periodo
más para que el indicador cumpla con el 95% de la meta.

6/9
 ANEXO 3.A IO1282

REQUERIMIENTOS DE CALIDAD PARA ESPECIFICACIONES

TECNICAS EN CONTRATOS DE IMPACTO ALTO Y MEDIO.

% cumplimiento del
INDICADOR [I%] Acción de EMGESA
en el periodo n(1)

- Si en el periodo (n+2) no se cumple con el valor mínimo del 95%, se

aplicara una multa del 3% del valor del contrato y se dará un periodo
adicional para lograr el cumplimiento del 95% de la meta del indicador.

- Si en el periodo (n+3) no se logró el cumplimiento del 95% de la meta,

SI
EMGESA podrá hacer la terminación unilateral del contrato. I
M
P
- Solicitar al contratista un plan de acción que lleve al cumplimiento del RI
indicador en el periodo (n+1) del 95% y se aplicara una multa del 4% del M
E
valor del contrato. E
S
[I%] < 60 T
- Si en el periodo (n+1) se obtiene un cumplimiento entre el 80 y 95% se E
aplicara una multa del 4% del valor del contrato y se da un periodo más D
O
para que el indicador cumpla con el 95% de la meta. C
U
- Si en el periodo (n+1) se obtiene un cumplimiento menor al 80% de la M
E
meta EMGESA podrá hacer la terminación unilateral del contrato. N
(1)Los periodos de evaluación n, deben ser mensuales se definirán en la materialización del T
O
contrato S
E
C
O
11. CONTROLES OPERACIONALES N
SI
D
El PROVEEDOR / CONTRATISTA, debe identificar los procedimientos utilizados para la realización de las E
actividades objeto del contrato, estos procedimientos deben ser registrados en el plan de calidad. R
A
U
N
A
12. DOSSIER

En la siguiente tabla se presenta una relación general del contenido del Dossier final de Fabricación /
Montaje, sin embargo precisiones como la metodología de entrega, contenido detallado, etc., serán
definidos durante la materialización del contrato.

CAPITULO FMD FED

Descripción corta de las actividades y/o componentes. X X

Lista de documentos contractuales, especificaciones técnicas, normas,

X X
reglamentaciones, etc.

Diagramas de proceso e instrumentación aprobados por EMGESA-ENEL, si está

X X
previsto.

Plan de abastecimientos del proyecto aprobado por EMGESA-ENEL. X  

Plan de calidad aprobado por EMGESA-ENEL. X X

COMPILACION DE DOCUMENTOS DE CERTIFICACION.

Lista de materiales y componentes con indicación relativa del fabricante. X X

POR ITEM

Planos de conjunto y secciones transversales as-build.* X X

Lista de trazabilidad (componente, numero de certificado, colada) y certificados de los X X

7/9
 ANEXO 3.A IO1282

REQUERIMIENTOS DE CALIDAD PARA ESPECIFICACIONES

TECNICAS EN CONTRATOS DE IMPACTO ALTO Y MEDIO.

CAPITULO FMD FED

materiales.*

Procedimientos y/o protocolos de fabricación/ mantenimiento/ montaje.* X X

Procedimientos y/o protocolos de controles de proceso (soldadura, END, pintura,

X X
pruebas de funcionamiento, etc.).*

Reportes y certificados de ensayos y/o pruebas previstos en el plan de calidad.* X X

SI
Declaración de conformidad del Ítem si es requerida* X X I
M
P
No conformidades / reportes de cambios de diseño y documentación relativa a la
X X RI
resolución de la misma si se presentan.* M
E
E
Reporte de inspección final de ítem.* X X S
T
E
Actas de reuniones y decisiones tomadas durante el proceso de suministro/ fabricación/
X X D
montaje/ mantenimiento /comisionamiento. O
C
U
Listado de pendientes con su respectivo cronograma de cumplimiento pactado. X X M
E
N
DOCUMENTOS DE ENVIO. T
O
Inspección y preparación del reporte de envió. (para cada lote enviado) X   S
E
C
Autorización de envío (para cada lote enviado) X   O
N
SI
Lista de envío y documentos de envío (para cada lote enviado). X   D
E
R
DOCUMENTOS PARA ALMACENAMIENTO EN SITIO. A
U
N
Instrucciones para transporte y manipulación. X X A

Instrucciones para periodos cortos y largos de almacenamiento. X X

DOCUMENTOS PARA MONTAJE Y MANTENIMIENTO.

Manual de montaje y puesta en funcionamiento. X X

Manual de operación. X X

Manual de mantenimiento. X X

* Información a incluir por cada Item contratado (suministrado, fabricado, montado, etc)

FMD: De las siglas en Ingles Final Manufacturing Dossier / Dossier final de Suministro.
FED: De las siglas en Ingles Final Erection and Commissioning Dossier / Dossier final de montaje y
comisionamiento.

En todo caso todos los reportes y documentos entregados deberán cumplir con lo especificado en la
normatividad técnica aplicable.

Deberá considerarse la entrega de documentos de operación y mantenimiento de elementos nuevos que se

hayan suministrado. (Se prefiere que los manuales de elementos nuevos se suministren en idioma Español.
Como alternativa se acepta el idioma inglés.). Se debe hacer entrega de dos copias de todos los planos,
esquemas, cableado, dimensiones de todos los sistemas que hayan sido renovados o modificados por parte
del contratista. Una de estas copias debe ser entregada en medio magnético en Autocad, en su versión
vigente.

8/9
ANEXO 3.A IO1282

REQUERIMIENTOS DE CALIDAD PARA ESPECIFICACIONES

TECNICAS EN CONTRATOS DE IMPACTO ALTO Y MEDIO.

SI
I
M
P
RI
M
E
E
S
T
E
D
O
C
U
M
E
N
T
O
S
E
C
O
N
SI
D
E
R
A
U
N
A

9/9