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Caso de estudio: Auditoría interna para sistema de gestión integrado

Luisa Fernanda Bastos Villa, Nhazkya Martínez Daza, Sergio Alexander Rodríguez Ortiz, y

Yeison Alexander Rodríguez Lizcano

Facultad de Ciencias Administrativas, Financieras y Económicas, Programa Administración

de Empresas, Fundación Universitaria del Área Andina

706: Aseguramiento de la Calidad e Indicadores de Gestión

Rubiela Rincón Gómez

Mayo de 2020
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Contenido

1. Introducción.............................................................................................................................3

2. Objetivos..................................................................................................................................4

3. Mapa Conceptual.....................................................................................................................5

4. Plan de Auditoría.....................................................................................................................6

5. Conclusiones............................................................................................................................8

6. Bibliografía..............................................................................................................................9
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Introducción

El control de procesos y la gestión de la calidad tiene como esencia contribuir a fortalecer el

desempeño del proceso de auditoría interna, y la gestión de riesgos en todas sus etapas y

actividades.

A demás existen algunas características que se denominan críticas para establecer la calidad de

un producto o servicio. Lo adecuado es efectuar mediciones de estas características, obteniendo

así datos que determinan estos procesos o conjuntos interrelacionados de elementos (como

procedimientos, instrucciones, formatos, registros, etc.), actividades orientadas a conseguir los

objetivos, mediante los que la organización planifica, ejecuta y controla.

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Objetivos

 Verificar el mantenimiento y nivel de madurez (Eficacia, Efectividad y Eficiencia) del

Sistema Integrado de Planeación y Gestión, y si este se encuentra conforme con las

disposiciones y requisitos establecidos por la norma.

 Contribuir a fortalecer el desempeño del proceso de auditoría interna y la gestión de

riesgos en todas sus etapas y actividades.

 Verificar el cumplimiento de los requisitos del sistema integrado de gestión, incluidos los

relacionados con el sistema de gestión en seguridad.

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3. Mapa conceptual.

Proceso de
Auditoría Interna

1. Planificación de la Auditoría 2. Reunión Inicial. 3. Ejecución de la Auditoría. 4. Informe de la Auditoría.

Se debe tomar o adquirir los
datos necesarios para crear el
el plan de auditoría acordado
con el cliente.
El plan de Auditoria debe
contener:
- Objetivos, alcance y criterios
de auditoría.
- Personal encargado de la
calidad en los proceso.
- Aspectos prioritarios.
En esta reunion se debe exponer
los objetivos de la auditoria, el
alcance del sistema de gestión y
la revision del plan de auditoría.
- Entrevista con el personal del a´rea a
En esta fase el equipo de auditores El informe debe contener las diferentes
debe empelar diferentes metodos informaciones que fueron predeterminadas
para la recopilación de los datos o en el plan de auditoría y tambien los
información que les permita hallazgos encontrados durante el tiempo
determinar el cumplimiento de los que duro. Cuando se incumplen los
requisitos aplicables. requisitos se deben establecer las no
conformidades correspondientes.
Algunos metodos pueden ser:
auditrar.
- Revisión de los documentos y
registros de los procesos que se
manejan.

5. Acciones Correctivas

Esta última fase consiste en validar la

ejecución de las acciones propuestas
en los planes de mejoramiento en las
fechas establecidas y valorar su
efectividad.

Fuente: Propia
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4. Plan de Auditoría.

Anexo documento Excel.

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Conclusiones

Con la finalización de este trabajo se identificaron los factores que determinan una auditoria y sus

diferentes campos de acción en el caso de Aceitar Ltda. Se audito el área de servicio técnico y sus normas

en calidad para realizar la solicitud de la aplicación de esta norma en esta área en específico cabe resaltar

que esta es una empresa mediana que lleva mucha trayectoria en el campo automotriz con la venta de

motocicletas nuevas de marca Yamaha esta auditoria se realiza con el fin de verificar el cumplimiento de

los requisitos de la ISO 9001 en el área de servicio técnico con el fin de identificar posibles puntos de

mejora y así la compañía auditada logre emplear de manera idónea el sistema de gestión de calidad para

que Aceitar realice la aplicación de los procedimientos para obtener la evidencia suficiente y entregar los

resultados del proceso de la auditoria.

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Bibliografía

La plantilla tomada de Microsoft esta configurada en la pagina https://www.normas-iso.com/iso-9001/

López, S. (2020). Aseguramiento de la calidad e Indicadores de Gestión. Bogotá, Colombia: Fundación Universitaria del Área

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