TALLER DE REDACCIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA

CLASIFICACIÓN, NUMERALES, NORMAS DE REFERENCIA.

Empresa Fecha 1
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:
La organización no ha determinado las partes interesadas que son pertinentes para
el sistema de gestión de calidad y ambiental, asimismo los requisitos de estas
partes interesadas no han sido determinados ni revisados.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia

Verificación del plan estratégico 2018 – 2019

Verificación del manual de gestión versión V5 de Enero 2018 no presenta

información relacionada con las partes interesadas de la empresa, sus requisitos, la
revisión y el seguimiento.

Para el tema ambiental no se han determinado los requisitos ambientales para las
partes interesadas
 Empresa Fecha 2
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:

La organización no ha planificado las acciones para abordar los riesgos y

oportunidades determinados luego del análisis de contexto.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia
Se verifica que el análisis de contexto aplicando el método FODA (fortalezas ,
oportunidades, debilidades y amenazas) realizado en Junio 2018 donde se
terminaron riesgos y oportunidades no presenta planes de control o acciones para
abordar los mismos.

Riesgos determinados 12.

Oportunidades determinadas 5
 Empresa Fecha 3
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:
La organización no ha evaluado ni analizado los datos y la información que surgen
por el seguimiento y medición de los sistemas de gestión de calidad, medio
ambiente y seguridad.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia
Verificación de la matriz de objetivos de calidad, seguridad y medio ambiente.

La matriz para realizar seguimiento al cumplimiento de objetivos y desempeño/

eficacia del sistema de calidad, los datos de seguimiento al desempeño ambiental y
el grado de cumplimiento de los objetivos de seguridad no se encuentra
actualizada, desde Enero 2019 a la fecha de auditoria.
 Empresa Fecha 4
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:
La revisión por la dirección no ha incluido en el análisis todos los requisitos de
entrada establecidos en la norma ISO 9001 e ISO 14001 en versión 2015

Auditor
Auditado:
:
Evidencia
En la revisión por la Dirección de Enero 2019 no se han evaluado las entradas para
la revisión por la dirección:

ISO 9001:2015

-La información del desempeño y eficacia del sistema de gestión de calidad

incluido tendencias cambiantes, que incluye, satisfacción de cliente y partes
interesadas, grado en que se cumplen objetivos de calidad, desempeño de
procesos, no conformidades, resultados de seguimiento, resultado de auditorias,
desempeño de proveedores.

-Eficacia de acciones tomadas para abordar riesgos y oportunidades.

ISO 14001:2015

-Cuestiones externa e internas para el sistema ambiental.

-Necesidades y expectativas de partes interesadas.

-Aspectos ambientales significativos

-Grado que en el que se lograron los objetivos ambientales.

 Empresa Fecha 5
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:
La organización no se asegura de la identificación del estado de las salidas con
respecto a los requisitos de seguimiento a la prestación de los servicios de análisis.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia

-Verificación de identificación de las muestras de aguas residuales del día 20 enero

2020 , las muestras de 8 grupos de la ciudad de Huancayo cliente Industrias
ACEROS no presentan fechas de toma de muestra.
 Empresa Fecha 6
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:
No se evidencia la puesta a prueba (simulacros ) de los procedimientos para
atender las situaciones de emergencia en seguridad y salud.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia
No se han realizado los simulacros para atender las emergencias para los peligros
y riesgos biológicos:

-Mordeduras de arañas en actividades de viajes o rutas a campo.

-Mordeduras de animales como perros en actividades de campo.

 Empresa Fecha 7
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:

No se evidencia el cumplimiento y mantenimiento de los controles operacionales

ambientales y de seguridad y salud para todas las actividades de la empresa.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia
-El kit anti derrame para solventes químicos no presenta paños absorbentes en
sede Lima.

-Las cajas conteniendo formaldehido están colocadas directamente al piso (material

de vidrio)

-Equipos conteniendo residuos de aceite colocados directamente al piso

(generadores eléctricos) sede Piura
 Empresa Fecha 8
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:

No se evidencia que la Organización mantenga la infraestructura necesaria para lograr la

conformidad con los requisitos del producto.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia
En el área de preparación de alimentos se observan dos lámparas que ante una eventual
rotura no cuentan con la protección requerida para evitar la contaminación del producto.
Se observan productos enlatados almacenados boca arriba, lo cual incrementa el riesgo de
contaminación.
Presencia de cajas de cartón en el interior de los congeladores.
Acceso de visitantes al área de producción con accesorios personales.
Se encuentran alimentos como carnes almacenadas debajo de pescados sin el control
correspondiente de manera que se permita la retención de líquidos.
Dentro de uno de los refrigeradores se encontró carne cuya cobertura en papel de envoltura
se encuentra rota.

Empresa Fecha 9
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:

No todos los eventos controlan los cambios hechos durante el diseño, para asegurar de
que no hay impacto adverso en la conformidad de los requisitos.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia

En el evento del matrimonio del señor y la sra ABC realizado el 15 de septiembre, se

presento cambio en el menú entregado a los invitados, y parece que este cambio no fue
aprobado por el cliente antes de evento, o fue que no encontraron el registro que lo
evidenciado.
 1
Empresa Fecha
0
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:

La organización no ha identificado el estado de las salidas del producto con respecto a los
requisitos establecidos a través de toda la realización del producto.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia

Para el servicio de instalación de línea telefónica, cable e internet se reviso una queja por
perdida de tv del cliente.
 1
Empresa Fecha
1
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:

La organización no ha preservado el producto durante el proceso interno y la entrega al

destino previsto para asegurar la conformidad con los requisitos.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia
Los productos que se encontraron almacenados refrigerados y congelados en el área de
producción y almacén no contaban con las condiciones que aseguraran su preservación,
como la pulpa de guanábana descongelada y con derrame junto a la carne.
 1
Empresa Fecha
2
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:

La organización no ha analizado y evaluado los datos referentes al grado de satisfacción del

cliente.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia

No se encontró evidencia del análisis y evaluación del grado de satisfacción del cliente,
dado a que solo hacen es tratamiento a las quejas que se reciben por escrito.

Empresa Fecha
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:

No se evidenció que la organización haya verificado o calibrado a intervalos planificados los

cuartos fríos, refrigeradores ni balanza del almacén durante el año presente.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia
No se evidenciaron los registros de calibración o verificación de los equipos de planta de
procesos , según lo establecido en el “Cronograma de Calibración y Verificación de equipos
de seguimiento y medición”.
 1
Empresa Fecha
3
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:
El producto no conforme que se ha presentado en los procesos de Alimentos y Bebidas y
Eventos no ha sido identificado ni controlado para tomar acciones para impedir su uso o
aplicación no intencional prevista originalmente, así como tampoco se ha identificado la
verificación para demostrar su conformidad con los requisitos establecidos.

Auditor
Auditado:
:
Evidencia
Durante lo que va corrido del año presente los procesos de construcción no han identificado
ni registrado la naturaleza de las no conformidades que se les han presentado, así como
tampoco el control de la verificación para demostrar la posterior conformidad del producto
con los requisitos establecidos.
El control y seguimiento del Producto No Conforme solo se registra cuando el impacto llega
al cliente (queja o reclamo).

1
Empresa Fecha
4
Requisito:
No Conformidad Norma:

Descripción de la No - Conformidad:

No se evidencia el análisis de control de calidad para el lote de Conservas de Atún vendido

el 16 de Enero 2020

Auditor
Auditado:
:
Evidencia

Verificación de análisis y pruebas de control de calidad del lote de conservas de atún

109919 A
Lote de 2000 unidades.
Fecha de fabricación 15-16-20 Enero 2020