PLAN DE AUDITORÍA DE LA NORMA

ISO 14001-2015
Elaborado por: Karen Armida Anaya Macedo

CARRERA: Ing. Industrial.

GRUPO: 8° semestre.

1. GESTION DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

Norma ISO 14001-2015

Esta Norma Internacional es conforme con los requisitos de ISO para normas de
sistemas de gestión.

Estos requisitos incluyen una estructura de alto nivel, texto esencial idéntico, y
términos comunes con definiciones esenciales, diseñados para beneficiar a los
usuarios en la implementación de múltiples normas ISO de sistemas de gestión.

Esta Norma Internacional no incluye requisitos específicos de otros sistemas de

gestión, tales como los de gestión de la calidad, salud y seguridad ocupacional, de
la energía o financiero. Sin embargo, esta norma internacional permite que una
organización use un enfoque común y un pensamiento basado en riesgos para
integrar su sistema de gestión ambiental con los requisitos de otros sistemas de
gestión.

Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría:

Esta Norma Internacional ayuda a una organización a lograr los resultados previstos
de su sistema de gestión ambiental, con lo que aporta valor al medio ambiente, a la
propia organización y a sus partes interesadas. En coherencia con la política
ambiental de la organización, los resultados previstos de un sistema de gestión
ambiental incluyen:

• La mejora del desempeño ambiental.

• El cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos.
• El logro de los objetivos ambientales.

Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa de

Auditoría:

El propósito de esta Norma Internacional es proporcionar a las organizaciones un

marco de referencia para proteger el medio ambiente y responder a las condiciones
ambientales cambiantes, en equilibrio con las necesidades socioeconómicas. Esta
norma específica requisitos que permitan que una organización logre los resultados
previstos que ha establecido para su sistema de gestión ambiental.
Un enfoque sistemático a la gestión ambiental puede proporcionar información a la
alta dirección para generar éxito a largo plazo y crear opciones para contribuir al
desarrollo sostenible mediante:

• La protección del medio ambiente, mediante la prevención o mitigación de

impactos ambientales adversos
• La mitigación de efectos potencialmente adversos de las condiciones
ambientales sobre la organización
• El apoyo a la organización en el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos
• La mejora del desempeño ambiental
• El control o la influencia sobre la forma en la que la organización diseña,
fabrica, distribuye, consume y lleva a cabo la disposición final de productos
o servicios, usando una perspectiva de ciclo de vida que pueda prevenir que
los impactos ambientales sean involuntariamente trasladados a otro punto
del ciclo de vida
• El logro de beneficios financieros y operacionales que puedan ser el
resultado de implementar alternativas ambientales respetuosas que
fortalezcan la posición de la organización en el mercado
• La comunicación de la información ambiental a las partes interesadas
pertinentes.

Establecimiento del programa de auditoría (Roles y responsabilidades de las

personas responsables de la gestión del programa de Auditoría):

Equipo auditor: Karen Armida Anaya Macedo

La persona responsable de la gestión del programa de auditoría deberá:

a) Establecer la extensión del programa de auditoría de acuerdo con los

objetivos pertinentes y cualquier restricción conocida;
b) Determinar las cuestiones externas e internas, y los riesgos y oportunidades
que pueden afectar al programa de auditoría, e implementar acciones para
 abordarlos, integrando estas acciones en todas las actividades de auditoría
pertinentes, según sea apropiado;
c) Asegurar la selección de los equipos auditores y la competencia general para
las actividades de auditoría, asignando roles, responsabilidades y
autoridades, y respaldando al liderazgo, según sea apropiado;
d) Establecer todos los procesos pertinentes, incluyendo procesos para:
• La coordinación y calendario de todas las auditorías dentro del programa de
auditoría
• El establecimiento de los objetivos, los alcances y los criterios de auditoría
de las auditorías, determinando los métodos de auditoría y la selección del
equipo auditor
• La evaluación de los auditores
• El establecimiento de procesos de comunicación externos e internos, según
sea apropiado
• La resolución de conflictos y el tratamiento de las quejas
• El seguimiento de la auditoría, según proceda
• La presentación de informes al cliente de la auditoría y a las partes
interesadas pertinentes, según sea apropiado.
e) Determinar y asegurar la provisión de todos los recursos necesarios;
f) Asegurarse de que se prepara y mantiene la información documentada
apropiada, incluyendo los registros del programa de auditoría;
g) Hacer el seguimiento, revisar y mejorar el programa de auditoría;
h) Comunicar el programa de auditoría al cliente de la auditoría y, según sea
apropiado, a las partes interesadas pertinentes.

Criterios de medición

• Qué necesita ser medido. Debemos asegurarnos de que las salidas de los
indicadores clave de rendimiento del sistema se registran con exactitud. Así
como que los proyectos que inciden en el Sistema de Gestión Ambiental son
medidos en consecuencia.
• Cómo se medirán estos elementos. Definir la metodología de cómo se van
a medir las salidas. Garantizando que las metodologías utilizadas aseguran
la coherencia y la precisión en aras de comparación de un período a otro.

• Los criterios con los que la organización debe medir su desempeño

ambiental. Esto puede estar en contra de la legislación o simplemente frente
a los objetivos fijados internamente.

• Cuando debe realizarse la medición. Con el objetivo de asegurar la

coherencia, es importante que los períodos en los que se lleva a cabo de
medición estén acordados y definidos. Independientemente de que estos
períodos sean semanal, mensual o trimestralmente.

• Cuando se deben analizar los resultados. Es importante no olvidar que

tras el análisis viene la acción. Es esencial para cualquier organización que
se examinen los resultados y las acciones correctivas definidas, si fuese
necesario, con una mejoría en mente.

2. SEGMENTACIÓN DEL ALCANCE POR PROCESO DE LA EMPRESA

a. Asignación de la Orden de Trabajo y la Carta Credencial
b. Elaboración de la Planificación General de Auditoría
c. Elaboración del Cuestionario de Control Interno
d. Se desarrolla la Auditoría
e. Se elaboran y documentan los Papeles de Trabajo
f. Se elabora el informe
g. El jefe revisa el informe
h. Hay observaciones
i. Se corrigen las observaciones para ser revisado nuevamente
j. La supervisora del TSC, procede a revisar el informe
k. Seguimiento de Recomendaciones

3. REPORTE DE AUDITORIA
Organización: TEC MM CAMPUS MASCOTA
Mascota, Jalisco.
Dirección:

Fecha de auditoria: 06/ Abril/ 2020-07/Abril/2020

Duración: 15 horas
Equipo Auditor: Karen Armida Anaya Macedo (KA)

Norma(s): ISO 14001/2015

1. Ventas
Alcance de la auditoria : 2. Compras
3. Producción
4. Almacén

DIA 06/04/2020

Auditor INICIO

KA Reunión de apertura Todos

08:00 am
KA Hallazgos Fase 1

Planificación (Requisitos legales / Identificación y cumplimiento)

KA
No ISO 14001 Ver 2015. 6.1.3, 9.1.2.

Comprensión de la organización y su contexto.

No ISO 14001 Ver 2015. 4.1, 4.2. 4.3 y 4.4

Liderazgo
06/04/20

09:00 am KA
No ISO 14001 Ver 2015. 5.1

Política y Objetivos SGA.

No ISO 14001 Ver 2015. 5.2, 6.2.1

12:00 am KA Almuerzo Na

Evaluación del desempeño

KA
No ISO 14001 Ver 2015. 9.1
02:00 pm Recursos y competencia / Roles responsabilidad y autoridad y toma de
KA conciencia.

No ISO 14001 Ver 2015. 5.3, 7.3

03:30 am KA Comunicaciones
 No ISO 14001 Ver 2015. 7.4

Auditoría Interna / No conformidad

KA
No ISO 14001 Ver 2015. 9.2 y 10.2

05:00 pm KA Retroalimentación Todos

Fin

Dia 3
Ventas (Control Operacional y preparación ante emergencias)
KA
08:00 am No ISO 14001 Ver 2015. 8.1 y 8.2

Compras (Control Operacional y preparación ante emergencias)

KA
No ISO 14001 Ver 2015. 8.1 y 8.2.

Almuerzo
07/04/20

12:00 m KA Na

Producción (Control Operacional y preparación ante emergencias)

KA
No ISO 14001 Ver 2015. 8.1 y 8.2
02:00 pm
Almacen (Control Operacional y preparación ante emergencias)
KA
No ISO 14001 Ver 2015. 8.1 y 8.2

Revisión por la dirección y Mejora continua

04:00 pm KA Todos
No ISO 14001 Ver 2015. 9.3 y 10.1

4. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
Anónimo. (2016). Medición de la eficacia de un SGA según la ISO 14001.
5 de Abril del 2020, de nueva-iso-14001 Sitio web: https://www.nueva-iso-
14001.com/2016/09/medicion-eficacia-sga-iso-14001/
Material proporcionado por el profesor.

https://classroom.google.com/u/0/c/NTU1NDQwMDEyMzRa/a/NjY4MTE0MzgyMzl
a/details