“Asegúrese de consultar la versión vigente de este formato en http://sig.unad.edu.

co”
CÓDIGO:
FORMATO DE PLAN DE AUDITORÍA F-3-5-2
VERSIÓN:
2-14-06-2017
PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORÍAS
INTEGRALES PÁGINAS:
1 de 3

Fecha de elaboración
Día Mes Año
__ __ __
INFORMACIÓN GENERAL DE LA AUDITORÍA
Auditor Líder o Líder de Equipo
Auditor (Nombre(s)-Apellidos y _
correo electrónico institucional):
Equipo Auditor (Nombre(s) _
-Apellidos) y correo(s)
electrónico(s) institucional(es): _@unad.edu.co
Objetivo:
Alcance:
Criterios de auditoría y
Documentos de
referencia (Mencione
el(los) Estándar(es) o
Norma(s) con la(s) que se
auditará, entre otros
documentos):
Lugar y sede de
ejecución de la
Auditoría:
Auditado (Director de Centro /
Líder de Procedimiento, o
representante(s) de
procedimiento en el centro –
Correo(s) electrónico(s)
institucional(es)):

AGENDA DE LA AUDITORÍA AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Y/U OTRO SISTEMA DE GESTIÓN.

Proceso(s) y/o Procedimiento(s) / Norma a Auditado (Cargo,
Fecha y auditar / Áreas y/o unidades a auditar según Requisito a
Riesgo(s) laboral(es) y/o Aspecto(s)
Auditor(es). nombre(s) Apellidos)
hora. auditar.
Ambiental(es). Lugar – Sede.

Insertar tantas filas sea necesario incluir.

OBSERVACIONES LOGÍSTICAS DE LA AUDITORÍA: (Nota: Este campo se debe diligenciar en caso de

modificación de las fechas estipuladas en el programa de auditoria, por situaciones de caso fortuito, entre ellas, desastres naturales, daño
en las vías de acceso al sitio de la auditoria, retraso de vuelos y otros aspectos referentes a la logística).
0. _.
1. _.
2. _.
…
 “Asegúrese de consultar la versión vigente de este formato en http://sig.unad.edu.co”
CÓDIGO:
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VERSIÓN:
2-14-06-2017
PROCEDIMIENTO RELACIONADO: AUDITORÍAS
INTEGRALES PÁGINAS:
2 de 3

INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO:
(Este formato debe ser diligenciado en procesador de texto)
PRIMERA - Proceso(s) y/o Procedimiento(s) a Auditar: Debe registrarse el(los) proceso(s)
SECCIÓN y/o Procedimiento(s) del Sistema Integrado de Gestión Unadista -SIG- que serán
objeto de Auditoría con su respectivo código de estandarización, si se prefiere,
puede registrarse el respectivo Subsistema o Componente de Gestión.
- Fecha de Elaboración: Debe registrarse la fecha de elaboración (día – mes –
año) del respectivo Plan de Auditoría a emplearse como insumo previo a la
Auditoría a realizarse.
SECCIÓN - Auditor Líder o Líder de Equipo Auditor: De aplicar, se debe registrar
“INFORMACIÓN nombre(s) y apellidos completos y el correo electrónico institucional del respectivo
GENERAL DE LA Auditor Líder o Líder de Equipo Auditor.
AUDITORÍA” - Equipo Auditor: Registrar en este espacio el(los) nombre(s) y apellidos
completos y correo(s) electrónico(s) institucional(es) del(los) auditor(es)
interno(s), tanto del auditor interno asignado para el(los) respectivo(s) proceso(s)
y/o procedimiento(s) a auditar según la sede/centro o unidad asignada, como del
auditor interno acompañante (si éste fuere también asignado para participar en la
respectiva auditoría).
- Objetivo: Registrar el objetivo que pretende la Auditoría prevista a realizarse,
empleándose para su redacción verbo(s) en infinitivo.
- Alcance: Registrar el alcance que se trazará la Auditoría prevista a realizarse,
involucrándose los diferentes aspectos generales que se verificarán en la
Auditoría (Ej. procedimientos de los procesos, productos, servicios de los mismos,
entre otros, teniéndose en cuenta los requisitos según la norma a auditar).
- Criterios de auditoría y Documentos de referencia (Mencione el(los)
Estándar(es) o Norma(s) con la(s) que se Auditará, entre otros
documentos): La norma o estándar NTCGP 1000 o ISO 9001 es uno de los
principales Criterios de Auditoría para el Componente SGC; o la norma ISO
14001 o la norma OHSAS 18001 sería(n) el(los) criterio(s) de Auditoría.
Dentro de los documentos de referencia pueden relacionarse: normas internas y
externas vigentes (leyes, decretos, entre otros) que regulen el proceso, sistema o
componente, caracterización vigente del proceso y/o cadena de valor a auditar,
procedimientos asociados estandarizados vigentes, Manual del Sistema
Integrado de Gestión -SIG- (última versión), entre otros insumos o documentos.
- Lugar y sede de ejecución de la Auditoría: Registrar la ciudad o municipio y
departamento o sitio geográfico en donde se ejecutará la Auditoría en la
respectiva Sede de la UNAD.
- Auditados: Se registra en este espacio el(los) nombre(s) y apellidos completos
del Director de Centro o del(los) representante(s) del proceso y/o procedimiento
en el centro; o del Líder(es) del (los) Procedimiento(s) asociado(s) si es en la
Sede Nacional, así como su(s) Correo(s) electrónico(s) institucional(es) en
cualquier caso.
SECCIÓN - Fecha y hora: Registrar en las celdas de esta columna tanto la fecha como la
“AGENDA DE LA hora prevista para la ejecución de la Auditoría teniendo en cuenta las temáticas o
AUDITORÍA AL bloques en que ésta estará dividida o según el cómo será abordada por los
SGC Y/U OTRO auditores internos.
SISTEMA DE - Proceso(s) y/o Procedimiento(s) / Norma a auditar / Áreas y/o unidades a
GESTIÓN”: auditar según Riesgo(s) laboral(es) y/o Aspecto(s) Ambiental(es): En las
celdas de esta columna, según se prevea abordar las distintas temáticas o
bloques de la auditoría por parte del auditor interno, se debe registrar aspectos
tales como la reunión de apertura, proceso(s) y/o procedimiento(s) del SIG,
teniéndose en cuenta los requisitos para auditar según sea la norma criterio
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prevista a auditarse, referenciándose a su vez las UNIDADES o ÁREAS que se

deben tener encuentra según se hayan identificado riesgo(s) laboral(es) –
peligros o riesgos relativos a la seguridad y salud en el trabajo -según la norma
OHSAS 18001- y/o aspecto(s) ambiental(es) significativos y su control -según la
norma ISO 14001-, se hace necesario registrarse en este espacio la respectiva
norma o estándar, y finalmente la reunión de cierre de la Auditoría.
- Requisito a auditar: Se registra en esta columna el respectivo requisito de
norma o estándar, según lo cual se efectuará las distintas preguntas previstas
requisito a requisito en la respectiva auditoría.
- Auditor(es): Registrar en este espacio el(los) nombre(s) y apellidos completos
del(los) auditor(es) interno(s), tanto del auditor interno asignado para el(los)
respectivo(s) proceso(s) y/o procedimiento(s) a auditar, como del auditor interno
acompañante (si éste fuere también asignado para participar en la respectiva
auditoría).
- Auditado (Cargo, nombre(s)-apellidos, Lugar y Sede): Se registra en este
espacio el cargo, nombre(s) y apellidos completos del(los) Auditado(s), y lugar y
sede de ejecución de la Auditoría.
SECCIÓN En este campo se debe diligenciar en caso de modificación de las fechas estipuladas
“OBSERVACIO en el programa de auditoría, por situaciones de fuerza mayor o caso fortuito, entre
NES ellas, desastres naturales, daño en las vías de acceso al sitio de la auditoria, retraso
LOGÍSTICAS de vuelos y/u otros aspectos referentes a la logística.
DE LA
AUDITORÍA”