ACTIVIDAD

Leer las siguientes instrucciones para el desarrollo de la actividad

Usted ha sido asignado como miembro del equipo auditor en la Empresa

Equipos XYZ. El día 20 al 23 de enero del presente año fue desarrollada una
auditoría interna (No. 5) en las instalaciones de la empresa a todos los
procesos del SGA.

A partir de los siguientes hallazgos y de la información suministrada elaborar el

informe de auditoría (ver página 2)

 En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS XYZ», auditados, no se

identifican el número de serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente hacer
referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.

 En el caso de algunos de los procesos de aprovechamiento de Residuos se debería de 0

establecer no solo indicadores de actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia.

 No se evidencia que se haya realizado la evaluación de desempeño a los empleados del área
de producción para el periodo 2019-2 según lo establecido en el procedimiento interno de
gestión humana.

 El formato de Plan Operativo está en proceso de modificación, en el proceso de talento

humano se evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y aprobada.

 El plan de comunicación define de manera clara y explícita las responsabilidades dentro de la

organización quien está autorizado para qué, lo que permite claridad en la información y
eficiencia en las actividades.

 No se cuenta con un programa de capacitación para el personal

 La organización no asegura el seguimiento de las acciones de revisiones por la dirección.

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EQUIPOS INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 2 de 6

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Adriana del pilar Velasquez Gonzalez Auditoria No. 5

Programada Desde: 20/01/2020Hasta:23/01/2020

Fecha de auditoria
Real Desde:03/04/2020 Hasta:23/04/2020

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoria:

Verificar si el SGA es conforme Todos los procesos del SGA y todos Norma ISO 9001, ISO
con las disposiciones los criterios de auditoria 14001, procedimientos e
planificadas, con los criterios de instructivos internos.
auditoria y su implementación

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº 5

ASPECTOS POR RESALTAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES
NUM. DESCRIPCIÓN
1 En los documentos de «actas de
mantenimiento de los EQUIPOS
8. Operación XYZ», auditados, no se identi80-
Proceso de
8.1 Control operacional *fican el número de serie de los
operación de
equipos inspeccionados. Puede
equipos
1 ser conveniente hacer referencia
al listado de inventario de los
equipos por contrato
2 En el caso de algunos de los
procesos de aprovechamiento de
6.1.2 Aspectos ambientales
Proceso de Residuos se debería de
aprovechamient establecer no solo indicadores
o de residuos 2 de actividad sino también
indicadores de eficacia o
eficiencia
3 Proceso de No se evidencia que se haya
producción realizado la evaluación de
desempeño a los empleados del
9. Evaluación del desempeño área de producción para el
3 periodo 2019-2 según lo
establecido en el procedimiento
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EQUIPOS INFORME DE AUDITORIA
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Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN
interno de gestión humana.

4 El formato de Plan Operativo

7.5 Información documentada
Proceso de 7.5.2 Creación y actualización
talento humano 7.5.3 Control de información
documentada
está en proceso de modificación,
en el proceso de talento humano
se evidencia un formato diferente
4 y no con la versión revisada y
aprobada.

5 El plan de comunicación define

6.1 Acciones para abordar de manera clara y explícita las
riesgos y oportunidades responsabilidades dentro de la
Proceso de 7.4 Comunicación organización quien está
comunicación 7.4.2 Comunicación interna 5 autorizado para qué, lo que
7.4.3 Comunicación externa permite claridad en la
información y eficiencia en las
actividades
6 No se cuenta con un programa
Proceso de
capacitación 6 de capacitación para el personal
10.3 Mejora continua
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ASPECTOS POR MEJORAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR MEJORAR

1 La empresa debe identificar el número de los equipos

Proceso de operación de
inspeccionados para poder llevar a cabo un listado del
equipos
inventario y tener un mejor control operacional
2 Proceso de La empresa debe tener en cuenta los aspectos ambientales
aprovechamiento de para el aprovechamiento de los residuos y establecer
residuos indicadores de eficacia y eficiencia
3 La empresa debe realizar evaluaciones periódicas de
desempeño a los empleados del área de producción según
Proceso de producción
lo establecido en el procedimiento interno de gestión
humana
4 La empresa debe realizar los procesos de modificación en
Proceso de talento
las fechas estipuladas y tener un formato con la versión
humano
revisada y aprobada
5 La empresa debe cumplir con las responsabilidades
Proceso de
estipuladas en el plan de comunicación que permita
comunicación
mantener la eficiencia y eficacia de las actividades
6 La empresa debe contar con un programa de capacitación
Proceso de capacitación para que los empleados estén actualizados en los
conocimientos día a día
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OBSERVACIONES

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NU DESCRIPCIÓN Nª
M. acción
1 Proceso de En los documentos de «actas de mantenimiento de
1
operación de los EQUIPOS XYZ», auditados, no se identi80-
equipos *fican el número de serie de los equipos
1
inspeccionados. Puede ser conveniente hacer
referencia al listado de inventario de los equipos
por contrato
Proceso de En el caso de algunos de los procesos de
2
aprovechamiento aprovechamiento de Residuos se debería de 2
de residuos establecer no solo indicadores de actividad sino
también indicadores de eficacia o eficiencia
3 Proceso de No se evidencia que se haya realizado la
producción 3 evaluación de desempeño a los empleados del
área de producción para el periodo 2019-2 según 1
lo establecido en el procedimiento interno de
gestión humana.

4 Proceso de talento El formato de Plan Operativo está en proceso de

humano 4 modificación, en el proceso de talento humano se
evidencia un formato diferente y no con la versión 2
revisada y aprobada.

5 Proceso de El plan de comunicación define de manera clara y

comunicación 5 explícita las responsabilidades dentro de la
organización quien está autorizado para qué, lo 1
que permite claridad en la información y eficiencia
en las actividades
6 Proceso de No se cuenta con un programa de capacitación
capacitación 6 para el personal 1
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3. CONCLUSIONES GENERALES

1 De acuerdo al análisis realizado en la auditoría se realizaron varios hallazgos los cuales

impiden el buen funcionamiento de la empresa XYZ, por otra parte también se pudieron
identificar las no conformidades existentes en la empresa y se les dará manejo para
lograr eliminar o mitigar las no conformidades y recuperar el buen funcionamiento de la
empresa

Firma del que elaboró: Adriana Velasquez Gonzalez

Revisado por: Adís Flores