ACTIVIDAD

Leer las siguientes instrucciones para el desarrollo de la actividad

Usted ha sido asignado como miembro del equipo auditor en la Empresa

Equipos XYZ. El día 20 al 23 de enero del presente año fue desarrollada una
auditoría interna (No. 5) en las instalaciones de la empresa a todos los
procesos del SGA.

A partir de los siguientes hallazgos y de la información suministrada elaborar el

informe de auditoría (ver página 2)

 En los documentos de «actas de mantenimiento de los EQUIPOS XYZ», auditados, no se

identifican el número de serie de los equipos inspeccionados. Puede ser conveniente hacer
referencia al listado de inventario de los equipos por contrato.

 En el caso de algunos de los procesos de aprovechamiento de Residuos se debería de 0

establecer no solo indicadores de actividad sino también indicadores de eficacia o eficiencia.

 No se evidencia que se haya realizado la evaluación de desempeño a los empleados del área
de producción para el periodo 2019-2 según lo establecido en el procedimiento interno de
gestión humana.

 El formato de Plan Operativo está en proceso de modificación, en el proceso de talento

humano se evidencia un formato diferente y no con la versión revisada y aprobada.

 El plan de comunicación define de manera clara y explícita las responsabilidades dentro de la

organización quien está autorizado para qué, lo que permite claridad en la información y
eficiencia en las actividades.

 No se cuenta con un programa de capacitación para el personal

 La organización no asegura el seguimiento de las acciones de revisiones por la dirección.

 EQUIPOS XYZ
EQUIPOS INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 2 de 5

1. GENERALIDADES

Auditor responsable: Adriana del pilar Velasquez Gonzalez Auditoria No. ____

Programada Desde:___________ Hasta:____________

Fecha de auditoria
Real Desde:___________ Hasta:____________

Objetivo Auditoria: Alcance: Criterios de auditoria:

Verificar si el SGA es conforme Todos los procesos del SGA y todos Norma ISO 9001, ISO
con las disposiciones los criterios de auditoria 14001, procedimientos e
planificadas, con los criterios de instructivos internos.
auditoria y su implementación

2. HALLAZGOS DE AUDITORIA INTERNA Nº ____

ASPECTOS POR RESALTAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES
NUM. DESCRIPCIÓN
1 En los documentos de «actas de
mantenimiento de los EQUIPOS
8. Operación XYZ», auditados, no se identi80-
Proceso de
8.1 Control operacional *fican el número de serie de los
operación de 1
equipos inspeccionados. Puede
equipos
ser conveniente hacer referencia
al listado de inventario de los
equipos por contrato
2 En el caso de algunos de los
procesos de aprovechamiento de
6.1.2 Aspectos ambientales
Proceso de Residuos se debería de
2
aprovechamient establecer no solo indicadores
o de residuos de actividad sino también
indicadores de eficacia o
eficiencia
3 Proceso de No se evidencia que se haya
producción realizado la evaluación de
desempeño a los empleados del
9. Evaluación del desempeño 3 área de producción para el
periodo 2019-2 según lo
establecido en el procedimiento
interno de gestión humana.
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EQUIPOS INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 3 de 5

Nº. PROCESO ASPECTOS POR RESALTAR NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN

4 El formato de Plan Operativo

7.5 Información documentada
Proceso de 7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de información
talento humano
documentada
está en proceso de modificación,
en el proceso de talento humano
4 se evidencia un formato diferente
y no con la versión revisada y
aprobada.

5 El plan de comunicación define

6.1 Acciones para abordar de manera clara y explícita las
riesgos y oportunidades responsabilidades dentro de la
5
Proceso de 7.4 Comunicación organización quien está
comunicación 7.4.2 Comunicación interna autorizado para qué, lo que
7.4.3 Comunicación externa permite claridad en la
información y eficiencia en las
actividades
6 No se cuenta con un programa
Proceso de
capacitación de capacitación para el personal
10.3 Mejora continua

ASPECTOS POR MEJORAR

Nº. PROCESO ASPECTOS POR MEJORAR

1 La empresa debe identificar el número de los equipos

Proceso de operación de
inspeccionados para poder llevar a cabo un listado del
equipos
inventario y tener un mejor control operacional
2 Proceso de La empresa debe tener en cuenta los aspectos ambientales
aprovechamiento de para el aprovechamiento de los residuos y establecer no
residuos solo y establecer indicadores de eficacia y eficiencia
3 Proceso de producción La empresa debe realizar evaluaciones periódicas de
desempeño a los empleados del área de producción según
lo establecido en el procedimiento interno de gestión
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EQUIPOS INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 4 de 5

Nº. PROCESO ASPECTOS POR MEJORAR

humana
4 La empresa debe realizar los procesos de modificación en
Proceso de talento
las fechas estipuladas y tener un formato con la versión
humano
revisada y aprobada
5 La empresa debe cumplir con las responsabilidades
Proceso de
estipuladas en el plan de comunicación que permita
comunicación
mantener la eficiencia y eficacia de las actividades
6 La empresa debe contar con un programa de capacitación
Proceso de capacitación para que los empleados estén actualizados en los
conocimientos día a día

OBSERVACIONES

Nº. PROCESO NO CONFORMIDADES

NUM. DESCRIPCIÓN Nª acción

1 En los documentos de «actas de mantenimiento

1
de los EQUIPOS XYZ», auditados, no se
Proceso de
identi80-*fican el número de serie de los equipos
operación de 1
inspeccionados. Puede ser conveniente hacer
equipos
referencia al listado de inventario de los equipos
por contrato
2 En el caso de algunos de los procesos de
Proceso de 2
aprovechamiento de Residuos se debería de 2
aprovechamiento
establecer no solo indicadores de actividad sino
de residuos
también indicadores de eficacia o eficiencia

3. CONCLUSIONES GENERALES

3
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EQUIPOS INFORME DE AUDITORIA
XYZ CODIGO: A1- FR08 VERSIÓN: 1 PÁGINA 5 de 5

Firma del que elaboró: Adriana Velasquez Gonzalez

Revisado por: Adís Flores