Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 001-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/13/2019
EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO:
"REHABILITACION DE LA I.E 86547 DAVID ELWIN
JHONSON MILLER CON CODIGO DEL LOCAL 027448 EN
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL LA LOCALIDAD DE CHUNYA, DISTRITO DE
2 PROYECTO PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS,
DEPARTAMENTO – ANCASH”
DISTRITO DE PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS,
Ubicación Geográfica REGION ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ocurrencia de un evento de fuerza mayor o caso fortuito, que
generaria retraso en la ejecucion de la obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Sismo

Causa N° 2 -

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Ocurrencia de sismos de grado mayor a 6 en en el litoral peruano
• Hacer cumplir los seguros que se consideran en el jornal de los
trabajadores según regimen de construccion civil.
• Utilizacion de los Equipos de Proteccion Personal y Colectiva durante
la permanencia en el lugar de la obra

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

3 de 11
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 002-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/13/2019

EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO:

"REHABILITACION DE LA I.E 86547 DAVID ELWIN
JHONSON MILLER CON CODIGO DEL LOCAL 027448 EN
Nombre del Proyecto LA LOCALIDAD DE CHUNYA, DISTRITO DE
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS,
DEPARTAMENTO – ANCASH”

DISTRITO DE PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS,

Ubicación Geográfica
REGION ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Asentamientos diferenciales en las cimentaciones de la
edificacion y estructuras
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Tipo de suelo

Causa N° 2 Precipitaciones pluviales

Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Precipitaciones durante la ejecucion de la obra y presencia de
niveles freaticos en suelos arcillosos.
•En los suelos donde exista la presencia de agua con nivel freatico alto
considerar la construccion de drenaje y/o sobrecimientos reforzados

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 003-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/13/2019

EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO:

"REHABILITACION DE LA I.E 86547 DAVID ELWIN
JHONSON MILLER CON CODIGO DEL LOCAL 027448 EN
Nombre del Proyecto LA LOCALIDAD DE CHUNYA, DISTRITO DE
DATOS GENERALES DEL
2 PROYECTO PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS,
DEPARTAMENTO – ANCASH”

DISTRITO DE PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS,

Ubicación Geográfica
REGION ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Accidentes de construcción y daños de terceros.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Incorrecto uso de los Equipos de Proteccion
Causa N° 1
Personal
Falta de capacitacion y señalizacion alrededor
Causa N° 2
del lugar de la obra
Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Insuficiencia en los Equipos de Proteccion personal y señalizacion
de seguridad
5.3 ACCIONES PARA DAR
• Ejecutar charlas de seguridad en el trabajo a todo el personal de la
RESPUESTA AL RIESGO
obra.
• Supervisar la utilizacion de los Equipos de proteccion al personal de la
obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 004-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/13/2019

EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO:

"REHABILITACION DE LA I.E 86547 DAVID ELWIN
JHONSON MILLER CON CODIGO DEL LOCAL 027448 EN
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL LA LOCALIDAD DE CHUNYA, DISTRITO DE
2 PROYECTO PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS,
DEPARTAMENTO – ANCASH”

DISTRITO DE PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS,

Ubicación Geográfica REGION ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o
la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan
provocar retrasos en la ejecución de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 Errores de calculos en el estudio de Ingenieria

Errores en los estudios basicos que repercuten

Causa N° 2
en los calculos de ingenieria
Causa N° 3 -

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Contradicciones entre el expediente tecnico y la realidad en obra
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
• Consultas al proyectista y al profesional responsable del Estudio de
Mecanica de Suelos

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 005-2019
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 3/13/2019

EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO:

"REHABILITACION DE LA I.E 86547 DAVID ELWIN
JHONSON MILLER CON CODIGO DEL LOCAL 027448 EN
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DEL LA LOCALIDAD DE CHUNYA, DISTRITO DE
2 PROYECTO PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS,
DEPARTAMENTO – ANCASH”

DISTRITO DE PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS,

Ubicación Geográfica
REGION ANCASH
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento
de la normativa ambiental y de las medidas correctoras
definidas en la aprobación de los estudios ambientales

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Cambio de lugar de botaderos

Causa N° 2 Cambio de lugar de canteras

Causa N° 3 -
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.050 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Designacion de nuevo Botadero y/o Cantera
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
• Generar un plan de mitigacion de impacto ambiental en los Botaderos
y Canteras asignados.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

9 de 11
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

EXPEDIENTE TÉCNICO DEL PROYECTO: "REHABILITACION DE LA I.E

86547 DAVID ELWIN JHONSON MILLER CON CODIGO DEL LOCAL
Número F001-2019 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES 027448 EN LA LOCALIDAD DE CHUNYA, DISTRITO DE PAMPAROMAS,
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO PROVINCIA DE HUAYLAS, DEPARTAMENTO – ANCASH”
DEL PROYECTO
DISTRITO DE PAMPAROMAS, PROVINCIA DE HUAYLAS, REGION
Fecha 3/13/2019 Ubicación Geográfica
ANCASH

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

• Hacer cumplir los seguros que se consideran en el jornal de

Ocurrencia de un evento de fuerza mayor o caso fortuito,
R001 Baja Prioridad X los trabajadores según regimen de construccion civil. X
que generaria retraso en la ejecucion de la obra

•En los suelos donde exista la presencia de agua con nivel

Asentamientos diferenciales en las cimentaciones de la Prioridad
R002 X freatico alto considerar la construccion de drenaje y/o X
edificacion Moderada
sobrecimientos reforzados

• Ejecutar charlas de seguridad en el trabajo a todo el

personal de la obra.
R003 Accidentes de construcción y daños de terceros. Baja Prioridad X X
• Supervisar la utilizacion de los Equipos de proteccion al
personal de la obra.

Errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el

• Consultas al proyectista y al Profesional Responsable del
R004 costo o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o Baja Prioridad X X
Estudio de Mecanica de Suelos
puedan provocar retrasos en la ejecución de la obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

10 de 11
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.