ACTIVIDAD 7

AUDITORIA INTERNA
CASO 1

LINA SULEIDY GARZÓN GIRÓN ID: 543219

ALEX JULIAN JARA CALDERÓN ID: 548223
KERLY JOHANA URREA ALMARIO ID: 534712
ELIANA MARCELA ÁLVAREZ GALINDO ID: 540664

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
NEIVA - HUILA
2020
4

S
 PRO

Objetivo: Verificar las actividades de la auditoria a los procesos según la IS0 9001 y el Decreto 1072 SG_

Alcance: La auditoria se aplicara en la empresa de café Jose Valdes ubicadas Bogotá en los 105 establecim

Proceso Dependencia

Gerencia Oficina Gerencia

Operación-Logística Operaciones y logística

Sistema de Gestión SST HSEQ

Gestion Talento Humano Recursos Humanos

ELABORO
REVISO
APROBO
 PROGRAMA DE AUDITORIA CADENA

ctividades de la auditoria a los procesos según la IS0 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.

aplicara en la empresa de café Jose Valdes ubicadas Bogotá en los 105 establecimientos que tiene actualmente está organización

OBJETIVO ALCANCE
Establecer Políticas de la organización (política SST).

Auditacion de gerencia, proceso de operaciones y

Determinar la eficacia del sistema de Gestión para
logistica, politicas de calidad, documentos de manual
asegurar que la organización puede tener expectativas
de funciones
razonables con relación al cumplimiento de los objetivos
especificados.
Identificar las mejora posibles del Sistema de Gestión de
seguridad y salud en el trabajo.
Verificación de la implementación del SG-SST auditacion de Operación Logistica

Política de Calidad (ISO 9001) Auditación del Sistema de Gestión SST

Documentos relativa al Manual de actividades Auditación del departamento de recuros Humanos

NOMBRE PROCESO
TORIA CADENA DE CAFES ``JOSE VALDES``

está organización

CRITERIO METODO

Buscar Políticas de la organización (política SST) ISO

Revisar la informacion documentada, entrevistas
9001 :2015 Decreto 1072 de 2015 SGSST (Manual de
con las personas administrativo
calidad )

Actualizar la matriz de Peligros e Identificación de Riesgos con respecto al proceso de operaciones y

logística

revisar la informacion documentada,entrevistas

Realizar política SST, y matriz legal segun la gtc 45
con las personas del Sistema de Gestión SST

revisar la informacion documentada,entrevistas

Capacitaciones, Formaciones, inducciones al persona
con las personas de Gerencia de talento Humano

FIRMA FECHA
DIA
 AUDITORES EVIDENCIA DE LA Hora Hora
RESPONSABLES IMPLLEMENACION DE LA inicio Final
AUDITORIA

Auditor lider, equipo auditor Informes 8:00 am. 8:30

12:00
Auditor lider equipo auditor, Informes 10:00
pm.
10:00 12:00

Auditor lider equipo auditor, Informes

Auditor lider equipo auditor, Informes

FECHA
MES AÑO
 PLAN DE AUDITORIA SISTEMA DE CALIDAD
JOSE
VALD
EZ
Form: FAUDA103 Rev: 5 16.05.2020

EMPRESA : CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS” E-MAIL: lgarzongiro@uni

REPRESENTANTE: Cafes. Josevaldes@gmail.com CARGO: Representa

CIUDAD: BOGOTÁ FECHA DILIGENCIAMIENTO DEL FORMAT

Sector ECONOMICA

COMIDA y Café

TIPO DE VISITA:
X Auditoria SEGUIMIENTO

DOCUMENTOS DE REFERENCIA : Las dos normas ISO 9001:2015 y el Decreto 1072 : 2015

AUDITOR: JULIAN JARA

FECHA DE EJECUCION AUDITORIA: 5/10/2020 al

JULIAN JARA

FIRMA AUDITOR LIDER

REUNION DE APERTURA: FECHA 5/15/2020 HORA

REUNION DE CIERRE: FECHA 5/15/2020 HORA

ENTREVISTAS

FECHA HORA AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR AUDITAR NOMBRE Y

Reunion de Apertura. Orientacion al proceso

5/15/2020 8:00 a 8:30
relacionados

1. Liderazgo y compromiso gerencial..

1.2 Elementos visibles del compromiso gerencial.
5/15/2020 09:00 a 10:00 1.3 Objetivos, metas, politica SST, politica de
calidad
1.4 recursos.
 1.5 Operaciones y logistica
1.6 Implementacion del SG-SST
1.7 Identificación de peligros, aspectos ambientales,
5/15/2020 10:00 a 12:30 valoración y determinación de control de riesgo e
impactos. (Gestión del riesgo).
1.8 Gestion del Cambio
1.9 Actos y Condiciones Inseguras

Receso de actividades
5/15/2020 12:30 a 1:15

2.0 La auditoria de campo se realizara en la Planta,

5/15/2020 1:30 a 3:00
verificando la parte operativa y logistica.

3.1 HSEQ
3.2 Politica de calidad
3.3 Politica de SST 3.4
5/15/2020 03:00 a 04:00 Procedimiento de Control de Documentos y
Registros 3.5
La Matriz de Identificación de Peligros y
Valoración de Riesgo

5/15/2020 04:00 a 4:30 4.1 Inspecciones.

4.2 Copaso 4.3

5/15/2020 4:30 a 5:00
Matriz Legal
4.4 Recuros Humanos *Manual de
Funciones.Funciones y Responsabilidades.
4.5 Competencias.
4.6 Capacitación y entrenamiento.
4.7 Programa de Inducción y reinducción en SSOA.
5/15/2020 5:00 a 6:00 4.8 Motivación, Comunicación, Participación y
Consulta.

5/15/2020 06:00 a 07:00 Preparación y Consolidación informe.

5/15/2020 08:00 a 9:00 Reunion de Cierre.
Envío el plan de auditoria RUC® que se realizará al sistema de gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo y
Ambiente (SSTA) , indique el nombre y cargo de las personas que atenderán las entrevistas y diligencie la
información requerida en todas las hojas de datos alternas . Agradecemos el envío de este documento
completamente diligenciado al correo electronico del auditor designado previo al inicio de la auditoria.

Para la reunión de apertura , esperamos contar con la participación del Gerente General y las personas de las
áreas que serán auditadas. En caso de ser posible disponer de un video bean para la apertura.

La información que se conocerá por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del
auditor, CCS y de conformidad con lo establecido en el Reglamento Unificado del RUC®.

Como beneficio se realizara de manera paralela a la visita del RUC® la auditoria al SGSST conforme los
lineamiento del Decreto 1072 de 2015 Art. 2.2.4.6.29, agradecemos comunicar y revisar el presente plan con
el Copasst o Vigía de SST.
Cualquier solicitud favor comunicar y / o será tratada en la reunión de apertura
E CALIDAD

16.05.2020

lgarzongiro@uniminuto.edu.co

Representante Legal

ENCIAMIENTO DEL FORMATO 17 de mayo de 2020

y el Decreto 1072 : 2015 SG - SST.

5/15/2020

8:00 AM

8:00 PM

NOMBRE Y CARGO
 JOSE VALDEZ CAFÉ
N° Requerimiento
Cumplimiento general del decreto 1072 hacia la implementación del SG-
1 SST orientando en las directrices de obligatorio cumplimiento

Archivo y retención documental del sistema de gestión de la Seguridad y

2 Salud en el trabajo. Resolución 0312 de 2019

Artículo 2.2.4.6.19. Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y

3 Salud en el Trabajo SG-SST.
Artículo 2.2.4.6.15. Identificación de Peligros, Evaluación y Valoración
de los Riesgos indica que se debe aplicar una metodología que sea
4 sistemática, que tenga alcance sobre todos los procesos y actividades
rutinarias y no rutinarias
 FORMATO
Documentos
Documento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo

Verificación de la existencia de un sistema de archivo y retención

documental para los registros y documentos

Procedimiento de autoevaluacion al SG-SST

Programas de Vigilancia Epidemiológica

FORMATO

No se encuentra documentado todo el sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo.

Se registran falencia este proceso, se debe hacer seguimiento

mensual
No existe un plan anual del Sistema de Gestión tampoco esta
actualizado

se tiene encuenta dentro del inform el personal administrativo

NO CONFORMIDAD

Requisito/ ARTICULOS DECRETO 1072

DE 2015 QUE INCUMPLE

No cumple con la identificación de peligros,

evaluación y valoración de los riesgos
GTC-45

No cumple con la Norma NTC-ISO 45001

ARTÍCULO 2.2.4.6.8.

ARTÍCULO 2.2.4.6.5.
ARTÍCULO 2.2.4.6.6.
ARTÍCULO 2.2.4.6.7.
Artículo 2.2.4.6.4
 Informe final

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

La matriz de peligros se encuentra desactualizada.

El personal no hace uso adecuado de los EPP, aunque se evidencia capacitaciones sobre el buen uso de estos
elementos de seguridad

Se adoptan disposiciones efectivas para desarrollar las medidas de identificación de peligros, evaluación y
valoración de los riesgos; sin embargo, no se evidencian los registros , Matriz desactualizada incumplimiento al
articulo 2.2.4.6.8

Se evidencia que la Política de Seguridad y Salud en el Trabajo no se encuentra publicada incumpliendo con lo
establecido en el Decreto 1072 de 2015 en los artículos señalados.

No existe evidencia de evaluacion del sistema de gestion SST como minimo una vez al año