 FASE-1 - Não são abertas NCs, somente OBS

OPORTUNIDADES DE MELHORIAS (PI)

Requisito: 5.2 Norma: ISO 45001:18 - TÍTULO - DESCRIÇÃO
Estabelecimento da Política do SGI com base nas Diretrizes de S&SO
FATO: Evidenciado que a Política do Sistema de Gestão Integrado da Organização, formalizada no Item 5.2
do Manual MSGI-0001 – Rev. 02 de 20’Abr-2020, não cumpre com a totalidade das diretrizes estabelecidas
pela Norma ISO 45001:18 – item 5.2

RISCO: A Organização não demonstrar que a sua Política aborda a totalidade das diretrizes estabelecidas
no Item 5.2 da Norma ISO 45001:18 no que se refere à:
- letra “d”: não inclui o seu compromisso de eliminar perigos e reduzir os riscos de S&SO
- letra “f”: não inclui o seu compromisso de consulta e participação dos trabalhadores e, se
existirem, dos representantes dos trabalhadores

Requisito: 9.3 Norma: ISO 9001:15 - TÍTULO - DESCRIÇÃO

Sistemática de Apresentação dos Elementos de Entrada para Análise Crítica do SGI
FATO: Evidenciado que Análise Crítica do SGI – Qualidade, Ambiental e Saúde / Segurança, não cumpre
com a totalidade dos requisitos estabelecidos pelas Normas ISO 9001:15 – ISO 14001:15 – ISO 45001:18 –
Item 9.3

RISCO: A Organização não demonstrar que a Análise Crítica do SGI de 22’Abril-2020 abordou a totalidade
dos requisitos com relação à:
- Mudanças em Requisitos Legais não foram tratados (ISO 14001:15 / ISO 45001:18 - letra “b-2”)
- Mudanças em Aspectos Ambientais Significativos não foram tratados (ISO 14001:15 - letra “b-3”)
- Mudanças em Riscos e Oportunidades não foram tratados (ISO 14001:15 / ISO 45001:18 - letra “b-4 e b-
3”)
- Objetivos e Metas Ambientais / S&SO não foram tratados (ISO 14001:15 / ISO 45001:18 - letra “c”)
- Informação de Incidentes não foram tratados (ISO 45001:18 - letra “d-1”)
- Informação de Desempenho da Participação e Consulta aos Trabalhadores não foram tratados (ISO
45001:18 - letra “d-5”)
- Resultados de Medição e Monitoramento Ambiental / S&SO remete aos Objetivos da Qualidade (ISO
14001:15 / ISO 45001:18 - letra “d-2”)
- Desempenho dos Processos com informação de que todos estão bem, sem apresentação de quais os
Indicadores que foram avaliados (ISO 9001:15 - letra “c-3”)
- Resultados de Medição e Monitoramento da Qualidade remete aos Objetivos da Qualidade (ISO
9001:15 - letra “c-5”)

Requisito: 9.1.1 Norma: ISO 9001:15 – ISO 14001:15 – ISO 45001:18 - TÍTULO - DESCRIÇÃO
Sistemática de Identificação das Questões Externas e Internas
FATO: Evidenciado que a Sistemática de Medição e Monitoramento de Desempenho do SGI – Qualidade,
Ambiental e Saúde / Segurança, não cumpre com a totalidade dos requisitos estabelecidos pelas Normas
ISO 9001:15 – ISO 14001:15 – ISO 45001:18 – Item 9.1.1

RISCO: A Organização não demonstrar que a Medição e Monitoramento de Desempenho do SGI, definida
no PA-017 - Rev. 01 de 20’Abr-20, contempla a totalidade dos requisitos com relação à:
- Quando as rotinas de Medição e Monitoramentos devem ser realizadas
- Quando os resultados de monitoramento e medição devem ser analisados e avaliados
- Quais as “informações documentadas que foram retidas” para demonstrar as evidências das rotinas de
monitoramento, medição, análise e resultados da avaliação.
Requisito: 5.4 Norma: ISO 45001:18 - TÍTULO - DESCRIÇÃO
Sistemática de Consulta e Participação dos Trabalhadores de Níveis Não Gerencial no Sistema de Saúde
e Segurança da Organização
FATO: Evidenciado que a Sistemática de Participação e Consulta dos Trabalhadores de Níveis Não
Gerenciais no Sistema de Saúde e Segurança, não cumpre com a totalidade dos requisitos estabelecidos
pelas Normas ISO 9001:15 – ISO 14001:15 – ISO 45001:18 – Item 9.1.1

RISCO: A Organização não demonstrar que a Medição e Monitoramento de Desempenho do SGI, definida
no PA-017 - Rev. 01 de 20’Abr-20, contempla a totalidade dos requisitos com relação à:
- Quando as rotinas de Medição e Monitoramentos devem ser realizadas
- Quando os resultados de monitoramento e medição devem ser analisados e avaliados
- Quais as “informações documentadas que foram retidas” para demonstrar as evidências das rotinas de
monitoramento, medição, análise e resultados da avaliação.

Requisito: 6.1.1 Norma: ISO 9001:15 – ISO 14001:15 – ISO 45001:18 - TÍTULO - DESCRIÇÃO
Sistemática de Avaliação de Riscos e Oportunidades considerando as Identificações das “Questões
Ext./Int.” e as “Necessidades e Expectativas das Partes Interessadas Ext./Int.”
FATO: Embora tenha sido verificado que a Planilha de Análise de Riscos e Oportunidade, representada
pela Análise de SWOT e posterior direcionamento para “Planos de Ações” com base em seus Pontos Fortes
e Fracos; Observamos que:
- Os outros elementos do SWOT relacionados às “Oportunidades” e “Ameaças” não foram direcionados
para Planos de Ações, sem uma definição de sua Análise e Avaliação para não serem considerados
- Descrição das “Necessidades / Expectativas” das Partes Interessadas Ext. / Int., não se apresentam
relacionadas na Planilha de SWOT
- Descrição das “Questões Ext. / Int.”, não se apresentam relacionadas na Planilha de SWOT

RISCO: A Organização não conseguir demonstrar que a Sistemática adotada para Avaliar Riscos /
Oportunidade, representada na Planilha de SWOT, com sua Classificação e posterior direcionamento aos
Planos de Ações, considerou os Resultados ref. à:
- das Identificações das “Questões Ext. / Int.”
- das Identificações das “Necessidades / Expectativas das Partes Interessadas Ext. / Int.”

O que viria a contrariar o estabelecido pelas Normas ISO 9001:15 – ISO 14001:15 – ISO 45001:18 – Item
6.1.1

Requisito: 4.4.1 Norma: ISO 9001:15 - TÍTULO - DESCRIÇÃO

Sistemática estabelecida para a Estrutura de Processos
FATO: Embora tenha sido verificado que a Estrutura de Processos estabelecida pela Organização
apresente todas as informações com base nas diretrizes da Norma ISO 9001:15 – item 4.4.1; Observamos
que algumas informações apresentam de forma genérica e não específicas, tais como:
- Recursos Pessoas, sem direcionamento de qualificação ou até mesmo quantidade necessária
- Recursos Equipamentos, sem direcionamento de quais seriam os necessários
- Procedimentos, sem direcionamento de quais seriam esses procedimentos ou instruções para a
realização das atividades do Processo
- Indicadores, sem um direcionamento de quais representam os de “Desempenho do Processo”, quais são
relacionados às “Atividades Importantes / Críticas”, quais possuem relação aos “Riscos ou Oportunidades”
com suas respectivas ações.

RISCO: A Organização não conseguir demonstrar que as rotinas operacionais e gerenciais praticadas em
cada um dos Processos estão sendo realizadas conforme a Estrutura de Processo estabelecida, o que viria
a contrariar as diretrizes da Norma ISO 9001:15 – item 4.4.1