INFORME DE AUDITORIA

DISTRIBUIDORA LAP S.A.S

Actividad N° 18

Presentado por:
YURELLY TOBAR GRANDA

Presentado a:
JAIRO E. FIGUEROA CHAPARRO
Tutor

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE- SENA

ESPECIALIZACIÓN TECNOLÓGICA
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO POR COMPETENCIAS- METODOLOGÍA
FICHA 1966086
SANTANDER DE QUILICHAO, CAUCA
ABRIL 27 DE 2020
INTRODUCCIÓN

El presente documento es una auditoría al proceso de medición de desempeño

implementados en la DISTRIBUIDORA LAP SAS.

El propósito básico de la auditoría a la gestión de talento humano es proporcionar

competitividad a la organización a través de la aplicación de instrumentos de
medición idóneos, que den cuenta del óptimo desempeño organizacional a través
de personas. Esto se logra empezando por la simple recopilación y clasificación de
datos.

OBJETIVOS

Objetivo General:

Determinar el grado de eficacia y eficiencia del proceso de medición del

desempeño de acuerdo a las políticas organizacionales de la DISTRIBUIDORA
LAP SAS y sus respectivas acciones de mejora.

Objetivos Específicos:

Evaluar los procedimientos para la medición del desempeño con base en las
competencias y políticas de la DISTRIBUIDORA LAP SAS.

 Dar a conocer los instrumentos utilizados desde el proceso de medición del

desempeño para garantizar una evaluación confiable

 Establecer la existencia o no de planes de mejoramiento para medir el

desempeño de los trabajadores de la DISTRIBUIDORA LAP SAS

 Identificar los factores que interrumpe el sobresaliente desempeño de la

organización.

 Valorar los indicadores existentes.

 Detectar el grado de eficacia en el proceso.

 Evaluar el cumplimiento de las leyes y normatividades.

 Hallar factores de riesgos que puedan perjudicar la compañía.

  Promover los planes de mejoramiento a los reportes de No conformidades

ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS EN LA AUDITORÍA

(HALLAZGOS Y NO CONFORMIDADES).

 PROCESO

Es la medición del desempeño con respecto a la implementación de la gestión del

talento humano por competencias.

 DESCRIPCIÓN DE LOS HALLAZGOS

Los hallazgos se dieron a través de la revisión de las hojas de vida

específicamente cuando se realizó la elaboración de la evaluación de desempeño
de tres colaboradores de la Distribuidora LAP SAS y conforme a los indicadores
de esa misma área.
EVALUACIONES DE DESEMPEÑO

El método de administración por objetivos nos permite valorar por parámetros

planes de mejoramiento y está basado en las competencias laborales.

 No se evidencia claramente un formato de evaluación.

 El objetivo de la evaluación es mejorar los procesos de la Distribuidora.
 El método de administración por objetivos tiene como fin potenciar el
rendimiento de los colaboradores y tiene en cuenta las propuestas y sus
propias iniciativas.
 Lista de control: Es el instrumento que se tuvo como partida, donde se
establecieron 6 variables para saber si se cumplía en cada criterio.
ASPECTOS A MEJORAR

Los aspectos a mejorar se relacionan con la No conformidad que se dio en la lista

de control, esto se hace antes de la realización de una planeación específica de
los participantes de la auditoria y el área involucrada.

A través de esta fase de realización de la auditoría se pudo determinar un caso de

No conformidad que se ejecutó en el informe con respecto a que no se evidencia
claramente un formato para realizar la evaluación, ya que después de cada
informe de evaluación se debe anexar un formato de evaluación y de seguimiento
con objetivos planteados a un tiempo determinado en este caso es
semestralmente para poder evaluar su desempeño dentro del periodo establecido.

NO CONFORMIDAD

CRITERIOS QUE NO CUMPLE

 Los instrumentos para medir el desempeño están debidamente definidos :

Se encontró que no se aplica un instrumento definido para realizar las

evaluaciones de desempeño a los empleados de la Distribuidora LAP SAS lo que
genera un bajo grado de confiabilidad en el proceso.

 EVIDENCIA
En las evaluaciones de desempeño no se encontró ningún formato anexo donde
se evidencia que la evaluación se esté aplicando a todos los trabajadores para
determinar que el proceso sea confiable.

CRITERIO

En el manual de procedimientos existe un instrumento de evaluación que tal vez

por su alto índice de notabilidad no se tenga presente y no se ha dado a conocer,
razón por la cual no se esté aplicando.

Indicadores

Cumple
No Cumple

PROPUESTA DE MEJORA O RECOMENDACIONES

 Realizar los formatos de evaluación como herramienta eficaz para medir el

logro de sus metas.

 Ejecutar de manera eficaz las actividades de seguimiento en el cual deberá

ser informado adecuadamente con el fin de proporcionar retroalimentación
de gran impacto para las medidas correctivas.

 Fortalecer los procesos de evaluación de desempeño de forma rígida y con

transparencia.

 Seguir promoviendo las actividades de auditoría en los procesos del área

de talento humano ya que es de carácter constructivo y contribuyen
significativamente en las debilidades o problemas identificados.
  Se debe también implementar formatos de planes de mejoramiento
respecto con los problemas presentados mediante le ciclo PHVA de calidad
(Planear, hacer, verificar y actuar)

 Capacitar a los colaboradores en los métodos y formatos o modelos

aprobados por la organización para ser utilizados en la estandarización de
procesos como eje fundamental


CONCLUSIONES

A manera general podemos concluir que existe un adecuado grado de eficiencia y

eficacia en el proceso de medición del desempeño, dado que en su mayoría se
cumple con los criterios y existe coherencia por las políticas de la Distribuidora
LAP SAS.

Se logró observar que la evaluación del desempeño es basada en competencias,

aspectos de vital importancia para garantizar que los cargos sean ocupados por
personal que cuenten con un perfil claramente establecido y que beneficie a los
empleados y la organización, Así mismo, se observó la pro actividad del personal
para trazar metas que permitan la búsqueda de un mejoramiento constante.

Finalmente se resalta que la No conformidad encontrada con respecto a que no se

tiene conocimiento sobre existencia de instrumentos para realizar la evaluación de
desempeño, fue dada a conocer a directivos para que tomen las debidas acciones
correctivas y sean implementadas inmediatamente.

Ésta auditoría es de vital importancia ya que ayuda a la administración a evaluar

un sistema, un proceso o subproceso obteniendo resultados que promuevan la
reducción de costos y la simplificación de tareas obsoletas no solamente en el
área de recursos humanos.