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21: NEGOCIACIONES Y LICENCIAS

El propósito de cualquier negociación de licencias es que ambas partes identifiquen claramente lo que cada una quiere del acuerdo
comercial que pretenden celebrar. El objetivo es lograr un resultado, donde cada parte tenga claro lo que está dando y recibiendo
del acuerdo y, lo que es más importante, que cada parte esté contenta con el acuerdo final alcanzado y haya ganado un sentido de
confianza y justicia de la otra parte.

Es esencial que el licenciante comprenda los requisitos del licenciatario y que él identifique y aclare cómo la tecnología
satisfará las necesidades del licenciatario. El titular de la licencia debe apreciar el potencial comercial de la tecnología y ser
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capaz de convencer al licenciante de que tiene la capacidad de explotarla por completo. Cada parte debe decidir antes de las
negociaciones cuáles son sus expectativas para la transacción y ha establecido un mínimo en los términos que está dispuesta a
aceptar (su posición de respaldo).

EL EQUIPO

No es prudente negociar por su cuenta, ya que pueden surgir puntos y problemas que usted no está seguro o malinterpreta. Es mejor designar

un pequeño equipo, que puede ser de tan solo dos personas, para abordar puntos sobre tecnología, fabricación, legal, propiedad intelectual y

finanzas, según sea necesario. Identifique a los colegas y a los consultores que cree que deberían participar en las negociaciones y determine un

papel claro para cada uno en las discusiones.

Decida quién liderará las negociaciones y describa el proceso que el equipo debe seguir para aceptar o rechazar propuestas durante la

negociación. Incluya tiempo de descanso para revisar y discutir puntos en privado y para que el equipo acuerde términos específicos. Es

posible que deba buscar una aclaración de su consejo de administración para resolver problemas difíciles en los que los términos pueden no

ser aceptables para su propia organización. En última instancia, su consejo de administración probablemente tome la decisión final, pero la

persona que lidere el equipo debe comprender los problemas corporativos y los límites más allá de los cuales no puede negociar. Para concluir

los términos, debe estar convencido de que el acuerdo es adecuado para su organización.

NEGOCIANDO

El proceso de negociación es con frecuencia informal y, por lo general, no se completa en una sola reunión de las partes
alrededor de la mesa. Por lo general, las partes se reúnen varias veces para discutir la tecnología. Cuando deciden celebrar un
acuerdo de licencia formal, se presentan individuos específicos del equipo con una combinación de experiencia técnica y legal
en ambas partes para completar el acuerdo y firmar un acuerdo formal.

El proceso comienza con una discusión sobre los puntos principales que deben acordarse y generalmente se extiende durante un período de

tiempo, tomando la forma de llamadas de conferencia e intercambio de documentos por correo electrónico. Concluye con la introducción de un proyecto

de acuerdo, cuando se han acordado los puntos principales. Es posible que las partes necesiten reunirse en persona en algún momento intermedio, si

las discusiones se vuelven demasiado complejas para resolver ciertos problemas por teléfono. Finalmente, el borrador del documento es acordado e

intercambiado por la firma de ambas partes.

Es importante evitar iniciar negociaciones con el intercambio de un acuerdo de licencia de plantilla como borrador inicial del documento.

Con demasiada frecuencia, las partes se ven tan atrapadas en la urgencia de tener un

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Completó el acuerdo legal de que una de las partes se basa en un acuerdo modelo, inserta algunos términos y condiciones
específicos que ha decidido que deben incluirse y lo envía a la otra parte para su revisión y, con suerte, cerrar la sesión después de
algunas enmiendas menores. Desafortunadamente, para los acuerdos de licencias de tecnología más complejas, este es un paso
prematuro en los procedimientos y, muy a menudo, se convierte rápidamente en un proceso prolongado de enmiendas en serie en
ambos lados, lo que lleva a malentendidos y disputas sobre la interpretación legal de palabras y cláusulas, sin abordar realmente los
elementos específicos del acuerdo y los términos comerciales que cada parte pensó que estaba firmando.

En primera instancia, las negociaciones deben centrarse en los Jefes de Acuerdo (ver más adelante en este capítulo) presentados para

la discusión inicial. Los puntos en estos encabezados deben reflejar todos los aspectos esenciales de la transacción comercial en los que

ambas partes buscan un acuerdo. Las negociaciones deben centrarse en un elemento a la vez hasta que se llegue a un acuerdo. Cuando
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una parte tiene dificultades para aceptar la propuesta de la otra parte, puede haber una oportunidad de intercambiar artículos y llegar a una

solución global amigable.

When all of the points are agreed, the parties then enter into a formal contractual agreement, which needs to conform
to the requirements of contract law in order to make it a legally-binding deal. The main point to be aware of is that the
agreement needs to provide for the exchange of a bargain in order to create an enforceable contract – that is, a
‘consideration’ is exchanged in return for ‘something of value’.

The contract must fulfil three essential elements. There must be:

Terms of exchange specified for the bargain; Something

of value exchanged; and Mutual exchange.

En el acuerdo de licencia, el licenciante acepta proporcionarle al licenciatario el uso de su propiedad (más específicamente, promete
no demandar por la infracción de su IP). A cambio del intercambio de la valiosa propiedad intelectual, el licenciatario acepta pagar al
licenciante una tarifa y / o regalías como contraprestación y el acuerdo especifica los términos y condiciones para el intercambio de la
oferta. Mientras estos elementos estén claramente establecidos en el idioma del acuerdo y el acuerdo esté firmado por ambas partes,
entonces las partes tienen el deber legal de cumplir con sus obligaciones respectivas según lo especificado en el contrato (Byrne,
1998).

¿Qué quieres lograr y qué tienes para ofrecer?


Si es el titular de la licencia, ha identificado la nueva tecnología como apropiada para la estrategia comercial de su empresa y debe
haber identificado claramente las aplicaciones específicas de la tecnología que desea comercializar, en términos de los tipos de
productos o procesos de fabricación a los que desea acceder ay los sectores del mercado para los que son relevantes. Estos son
los elementos clave para usted en la negociación del alcance de la licencia, que determina el alcance de sus derechos bajo la
licencia; se explican en detalle más adelante.

Debe preparar proyecciones financieras para la oportunidad de negocio y calcular el margen neto que espera lograr
sobre el precio de venta de productos basados ​en la tecnología. Teniendo en cuenta la 'regla del 25%', puede estimar la
regalía que puede pagar al licenciante y puede usar esto en las negociaciones para hacer una propuesta comercial
atractiva para ambas partes.
El licenciante puede incluir una regalía anual mínima en los términos de negociación. Si prepara pronósticos de
ventas para los mercados identificados, puede calcular la regalía debida al licenciante cada año y, promediando
esto durante varios años, puede llegar a una cifra
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cómodo con las negociaciones para un acuerdo sobre una regalía mínima.
En su introducción a las negociaciones, es importante que brinde al licenciante información suficiente y
argumentos sólidos para convencerlo de que es el socio adecuado para explotar su tecnología. Por lo tanto, debe
considerar la cuantificación de los mercados objetivo en términos de sector de mercado y región geográfica.
También debe preparar un plan o propuesta comercial realista, que demuestre el nivel de ventas y participación de
mercado que espera lograr, al tiempo que describe los métodos que empleará para hacerlo. Presente las
fortalezas clave que tiene su empresa en términos de capacidad técnica, personal, actividades de ventas y
marketing, ubicación y base de clientes,

Por supuesto, si, por otro lado, usted es el licenciante, debe buscar estas capacidades específicas en su licenciatario y estar
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convencido de que ha demostrado una estrategia comercial viable para explotar la IP. También debe buscar garantías (directamente del
titular de la licencia y también de las verificaciones de crédito) de que la empresa es financieramente estable.

LOS TÉRMINOS

Derechos de licencia

La tarifa de licencia (también conocida como 'suma global', 'pago inicial' o 'tarifa inicial') es un pago que, por lo general, está separado de los

pagos de regalías. Para una tecnología o producto comprobado, que ya está en operación comercial y se está transfiriendo como un paquete de

tecnología llave en mano al licenciatario, la tarifa de la licencia suele ser una tarifa fija que pagan todos los licenciatarios.

Sin embargo, para un producto o tecnología no comprobada que aún no se ha probado comercialmente y que requiere un mayor

desarrollo por parte del licenciatario, la tarifa de la licencia a menudo es el resultado de una negociación y se puede acordar de varias

maneras alternativas. La base para el pago puede ser cualquiera o una combinación de lo siguiente, pero en cualquier caso debe estar

respaldado de manera realista por la escala de la nueva oportunidad comercial que se ofrece al licenciatario:

Una tarifa única no reembolsable;

Una serie de tarifas pagadas al alcanzar los hitos acordados, por ejemplo, la firma del contrato, la transferencia
completa de la tecnología, la producción de un prototipo exitoso, la capacidad de fabricación del producto logrado, la
venta del primer producto, etc. (las tarifas se pagan al momento del logro de éxito incremental);

Una tarifa pagada al firmar el acuerdo de licencia, pero deducible de los primeros pagos de regalías (un pago
adelantado de regalías, que podría ser una tarifa igual al pago mínimo estimado de regalías del primer año);

Costo de las patentes hasta la fecha (o un porcentaje de estas) o costo de la investigación hasta la fecha (o un porcentaje de esto);

Una suma global para cubrir los costos de negociación y redacción del acuerdo, la transferencia de la tecnología y la

capacitación y el asesoramiento necesarios después de la transferencia. El costo de la licencia está destinado a reflejar una serie de

consideraciones:

Pago como garantía o señal de intención de que el licenciatario se compromete a comercializar la


tecnología;

Reconocimiento del acceso a una IP fuerte que proporciona al licenciatario el monopolio de un

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oportunidad comercial única, que tiene un valor tangible para el licenciatario en el territorio definido;

Reconocimiento por parte del titular de la licencia de que se ha realizado una inversión significativa en el desarrollo de la

tecnología, en la que no ha tenido que arriesgar la inversión en sí misma; Un pago para una parte de los gastos ya comprometidos por el

licenciante; Tasas de hito para recompensar al licenciante por el desarrollo exitoso de la tecnología, pero solo a medida que el riesgo para

el licenciatario disminuye a medida que la tecnología se acerca al mercado. En los casos en que las negociaciones sobre las tarifas de las

licencias entran en dificultades, se puede introducir una compensación entre la tarifa y la regalía, donde la tarifa puede reducirse por un

aumento en la regalía. Alternativamente, algunos licenciatarios que tienen efectivo disponible pueden estar dispuestos a correr el riesgo de

pagar una tarifa de licencia más alta a cambio de una mejor ganancia a largo plazo al pagar una tasa de regalías reducida.
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Regalías

Normalmente, se pagan regalías además de la tarifa de licencia. Se basan generalmente en una unidad, un volumen o un peso de venta: la

'base de regalías'. Como se vio en Capítulo 16 , se utiliza el enfoque de 'regla del 25%'
frecuentemente para la negociación de una regalía. Esto requiere una apreciación de los costos operativos, el precio de venta probable y
el margen neto para el producto de la tecnología que se está licenciando.
Si las partes no están seguras de esto, entonces el siguiente mejor enfoque para seleccionar una tasa de regalías es comparar las tasas de

regalías conocidas para productos similares en mercados similares. Sin embargo, cuanto más especializado es el producto, más difícil se vuelve este

enfoque, ya que puede no haber puntos de referencia apropiados para una comparación.

Establecer la tasa de regalías

Al establecer la regalía, se debe considerar el uso final o la aplicación del producto o tecnología. Un producto o proceso
independiente basado completamente en la tecnología con licencia es más sencillo que un caso en el que la tecnología es
solo una parte de un todo.
Los siguientes son algunos enfoques que vale la pena considerar:

Para productos o procesos independientes, base la regalía en el precio de venta del producto, un peso unitario o un volumen

unitario;

Para productos o procesos compuestos, base la regalía en la contribución porcentual de la tecnología con
licencia al costo total de fabricación del producto final (requiere confianza o auditoría de los costos del
fabricante);

Para productos o procesos compuestos, base la regalía en un porcentaje de la prima obtenida por el
fabricante, en comparación con el producto equivalente sin la tecnología con licencia (el producto no
mejorado);

Establezca la regalía como una cantidad de efectivo precisa por unidad / volumen / peso vendido (implica un riesgo de licencia por

inflación y un riesgo de licenciatario si necesita reducir el precio para competir); Si la regalía no se basa en una unidad que rastrea

la inflación (por ejemplo, el precio de venta), asegúrese de que la regalía esté vinculada al índice;

Establecer la regalía como un porcentaje de la ganancia (se requiere transparencia y confianza); Si el licenciatario está haciendo una

inversión, entonces una regalía más baja podría ser justa; Una escala móvil con una alta regalía inicial que cae a una tasa más baja en

el aumento de las ventas

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proporciona un incentivo al licenciatario para mejorar la participación en el mercado y un mejor rendimiento general tanto para el

licenciante como para el licenciatario.

Regalía mínima

El licenciante debe tener una expectativa de ventas anuales alcanzables. Una regalía mínima puede basarse en este pronóstico del
mercado. La regalía mínima también garantiza que el licenciatario explote activamente la licencia y no la use como una maniobra de
bloqueo hacia los competidores.
Una regalía mínima puede ser apropiada en una situación en la que la tecnología se encuentra en la etapa previa a la
comercialización y existe una buena demanda por parte de varios competidores. Sería razonable que el licenciante solicite una regalía
mínima sobre la base de que podría obtenerla de otros. También asegura que el licenciatario hará lo necesario para llevarlo al mercado
lo antes posible, de modo que la regalía mínima esté cubierta por los ingresos por ventas lo antes posible.
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Las regalías mínimas pueden no lograrse por varias razones:

El producto o la tecnología es completamente nuevo y tanto el licenciante como el licenciatario tenían expectativas poco realistas

del mercado;

El titular de la licencia es demasiado pequeño o especializado y no puede atender los mercados objetivo; Productos o

tecnologías competidoras aparecen en el mercado mientras tanto; El producto o la tecnología muestra problemas; o

El licenciatario no utiliza sus mejores esfuerzos para promocionar el producto o la tecnología. A veces, puede ser más

apropiado elegir una cifra de ventas mínima, que es diferente a una regalía mínima, ya que garantiza que el mercado se mantenga vivo,

mientras que la obligación de regalías mínimas solo proporciona un pago mínimo, independientemente del nivel de ventas o de cualquier

venta en absoluto.

Restablecer regalías mínimas

En el caso de que no se alcance la regalía mínima, los socios generalmente incorporan cierto alcance en el acuerdo de licencia
para la renegociación de la regalía mínima en términos razonables, pero la cancelación de la licencia es una opción, o volver a una
licencia no exclusiva donde una la licencia existe
los a
Conclusión Capítulo 16 analiza algunos enfoques para negociar términos comerciales para un
acuerdo de licencia, particularmente si el acuerdo se relaciona con una nueva empresa emergente o una empresa spin-out universitaria.

JEFES DE ACUERDO

Antes de que comience cualquier intercambio de plantillas de acuerdo, es esencial que se discutan los 'Jefes de Acuerdo' y se llegue a un
acuerdo sobre cada uno de los aspectos importantes de la interacción planificada, ya sea una colaboración de investigación, un acuerdo
de licencia, un acuerdo de opción de licencia , acuerdo de explotación de patentes u otro. La siguiente sección proporciona una plantilla
para un acuerdo de licencia, con algunos indicadores sobre los elementos clave que deben discutirse entre las partes para establecer los
puntos principales del acuerdo.

Los Jefes de Acuerdo generalmente son un conjunto de encabezados con viñetas, bajo el cual se espera que las partes discutan y
completen en sus propias palabras (o breves viñetas) las decisiones que han tomado sobre cada tema.

Es importante ser breve y específico sobre los puntos y evitar la tentación de expresarlos en formulaciones legales. Esa es la
tarea de los abogados en funciones, a quienes se les pasará a los Jefes acordados conjuntamente para redactar un acuerdo legal
formal que refleje la interacción planificada entre las partes.

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Es posible que deba incluir cualquier otro aspecto acordado que no esté cubierto por los títulos en las siguientes pautas.

Jefes de Acuerdo - Licencia


Fiestas: El nombre legal registrado y la ubicación de las partes.

Fecha de inicio: Inicio de licencia.

Duración: Acuerde el término apropiado para la licencia (consulte 'Duración' en 'Alcance' a continuación).

Naturaleza de la PI con licencia (patente, derechos de autor, know-how, etc.): Proporcione solo aquellas patentes que cubren el

producto específico al que el licenciatario desea acceder (consulte 'Solicitud' en 'Alcance' a continuación).
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Horario de trabajo: Cuando sea necesario trabajar, al transferir la tecnología del licenciante al licenciatario, o
donde se espera que una o ambas partes necesiten realizar un trabajo de desarrollo específico para preparar el
producto para el mercado, es esencial que El cronograma de trabajo bien definido es redactado y acordado por
ambas partes antes de redactar el acuerdo de licencia.

Costos: ¿Quién incurrirá en los costos de a) la transferencia de tecnología yb) el trabajo de desarrollo (si corresponde)? ¿Quién

pagará los costos de la patente si se van a presentar nuevas patentes? (por ejemplo, solicitudes conjuntas de patentes).

Suma global / regalías (regalías mínimas): Negocie la tarifa de licencia y la tasa de regalías como se discutió en la sección
anterior.

Calendario de pago: Dependiendo de los pagos que se hayan acordado, acuerde también cuándo deben realizarse los pagos

correspondientes. Se puede pagar una tarifa de licencia como:

Un solo pago realizado en la firma;

Un pago único en la firma, que se deducirá de las primeras regalías adeudadas; X% en la firma, el saldo

en el logro de los hitos A, B, C, etc .; y / o montos trimestrales, semestrales o anuales (trimestralmente

proporciona un mejor control).

Opción de licencia: Si el acuerdo incluye una opción de licencia, especifique si es exclusivo o no exclusivo
(consulte 'Alcance' a continuación). La opción se otorga al firmar el acuerdo. Si el acuerdo principal es un acuerdo
de licencia, puede haber una opción en el acuerdo de licencia para licenciar algunos aspectos adicionales de la
tecnología, por ejemplo, mejoras, productos de próxima generación, patentes adicionales, aplicaciones adicionales
de las patentes, territorios adicionales, etc.

Término de la opción en la licencia: En el caso de una opción de licencia, acuerde el término para dar tiempo al licenciatario para que

realice la debida diligencia sobre las solicitudes de patente y la tecnología y especifique el evento que desencadena un ejercicio de la

opción, generalmente, la solicitud del licenciatario por parte de un específico fecha, o en la presentación de un informe de evaluación o

alguna otra acción.

Derecho de tanteo: El titular de la licencia está interesado, pero es posible que no esté listo para obtener una licencia, por lo

que el licenciante puede decidir ofrecer un derecho de primer rechazo; es decir, al recibir una oferta de otra persona, debe

ofrecer la licencia a la primera parte. Si la primera parte rechaza la oferta, puede aceptar la segunda oferta y otorgar una

licencia a la segunda parte.

Alcance de la licencia: La licencia debe hacerse lo más específica posible mediante el uso de varios

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parámetros para definir su alcance restringido, por ejemplo, al acordar territorios, campos de aplicación y el grado o
tipo de exclusividad dado, si corresponde (ver 'Solicitud' en 'Exclusividad' a continuación):

Licencia exclusiva: El titular de la licencia es el único usuario permitido de la IP con licencia (consulte 'Aplicación'
a continuación). Ni siquiera el propietario de la patente puede usarla para la aplicación definida en el acuerdo de

licencia;

Licencia única: El licenciatario es la única entidad legal a la que se le ha otorgado una licencia para usar la IP,
aunque el licenciante también puede usarla;

Licencia no exclusiva: Esto permite al licenciante usar los derechos de propiedad intelectual y también el derecho de

otorgar licencias a otros para la misma propiedad intelectual;

Opción (exclusiva o no exclusiva): Si se otorga una opción para licenciar la propiedad


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intelectual, el licenciante debe considerar si desea otorgar una opción exclusiva o no (que le
da la libertad de otorgar a otros una opción).

Exclusividad Se puede otorgar exclusividad sin ceder derechos exclusivos a toda la propiedad intelectual. Se pueden dividir

diferentes tipos de derechos exclusivos definiendo derechos específicos que se encuentran dentro de los siguientes términos:

Solicitud: Cuando la tecnología tiene más de una aplicación comercial, el licenciante debe definir lo más
estrictamente posible el uso específico de la propiedad intelectual, por ejemplo, un producto específico o un

proceso específico para hacer un producto específico. Tenga cuidado al definir la aplicación para un tipo

específico o generación de producto, si hay una nueva generación en desarrollo. Podría ser un éxito de taquilla

cuando finalmente se desarrolle y, si la licencia se extiende a todas las versiones, el licenciante puede haber

subestimado la tarifa de la licencia y las tasas de regalías para la primera versión o la anterior;

Territorio: Restrinja la licencia a un país o región geográfica específica en la que el licenciatario tenga los
derechos exclusivos;

Duración: La duración de la licencia puede ser (i) para que expire la última de las patentes
(20 años desde la presentación); (ii) o puede ser menor, si se trata de una tecnología de
etapa inicial con información limitada sobre los costos de fabricación, el precio del producto
y el tamaño del mercado, y las partes acuerdan renegociar después de probar el producto
en el mercado durante un tiempo específico; (iii) o el licenciante no está seguro de cómo se
desempeñará el licenciatario y las partes deciden sobre un período inicial de un año con
una extensión posterior por un período más largo a pedido, o el logro de ciertos objetivos, o
lo dejan como un todo -licencia anual que se renovará anualmente por mutuo
consentimiento; (iv) o solo por un cierto período, después del cual el licenciante tiene la
intención de operar la aplicación y el territorio por sí mismo, o designar a un afiliado u otro
licenciatario;

Responsabilidad: El titular de la licencia proporciona responsabilidad por los productos que fabrica bajo la licencia e
indemniza al licenciante por cualquier daño.

Garantía de patentes con licencia: Se espera que el licenciante brinde ciertas garantías sobre las patentes sobre las cuales

el licenciatario tiene ciertos derechos. Por lo general, el licenciante garantiza que él es el propietario legítimo (o licenciatario,

cuando corresponda) y que tiene derecho a otorgar

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derechos de patente. Pero no debe esperarse que brinde garantías absolutas sobre aspectos que le son
imposibles de tener certeza o control, por ejemplo, que las patentes no serán infringidas o que se otorgarán
solicitudes de patentes pendientes.

Propiedad de la propiedad intelectual: Para cualquier acuerdo en el que haya un elemento de trabajo de desarrollo involucrado,

asegúrese de que el cronograma de trabajo esté escrito y que contenga una descripción bien definida del trabajo del que cada parte es

responsable. Defina los antecedentes, el primer plano y la propiedad intelectual conjunta y proporcione declaraciones de propiedad

para cada uno de ellos.

Propiedad de las mejoras: Cuando un licenciatario realiza una mejora de forma independiente (una invención que
no se puede separar de la IP con licencia), el licenciante podría considerar negociar una disposición para una
licencia no exclusiva libre de regalías para la mejora, incluido el derecho a sublicenciar.
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Infracción (quién toma medidas para demandar): El licenciante puede desear tener control sobre todas las
infracciones, pero esto depende de si el licenciatario puede considerarse en una posición más fuerte para ganar
una acción en el territorio que el licenciante. Las partes deben considerar todas las opciones y preverlas en el
acuerdo. Para los pequeños licenciatarios sin experiencia, el licenciante puede desear tener la opción de tomar
medidas contra los infractores de patentes.

Terminación: Aparte de cualquier duración específica de la licencia que pueda acordarse, los términos habituales deben

insertarse en el acuerdo para cubrir incumplimiento material, administración judicial, cambio de control, etc.

Elección de la ley: Esto depende del país de residencia de los socios. Si es lo mismo para ambos, elija las leyes y
la jurisdicción de ese país. Si se trata de un acuerdo transnacional, esta decisión puede presentar un punto de
negociación difícil, ya que cada uno probablemente querrá que las leyes y la jurisdicción de su propio país rijan el
acuerdo. Dependiendo de las circunstancias, esta no siempre es la mejor opción y cada parte debe escuchar la
recomendación de sus abogados. Alternativamente, las partes pueden elegir las leyes y los tribunales de un país
neutral como compromiso.

Resolución de conflictos: Las partes pueden desear elegir el arbitraje o la mediación como un medio alternativo para
resolver disputas e incluir los términos apropiados para esto.

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