SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

CODIGO CURSO: (2106234)

APRENDIZ: FELIPE ALFONSO CARRILLO RAMIREZ

CC.7730592

ACTIVIDAD N° 2
Taller Realización de Auditoria Interna – AA2

Bogotá D.C
06 de Mayo de 2020
 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a
continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
A. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la
auditoría.

B. Revisión documental durante la realización de la auditoría. No. Documento

revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento

Cumple con las directrices de
1. Manual de operación
operaciones
Los pagos e impuesto están
2. Pago tributario conforme con los estatutos
gubernamentales.
Algunos proveedores no cuentan
con todos los documentos legales
3. Documentación de Proveedores
para estar creados en el sistema
de datos.
Certificaciones de personal Presenta personal con
4. (Trabajo en alturas) certificaciones vencidas.

Cuento con un plan de no alcohol y

5. Políticas drogas para el personal laborando
dentro y fuera de las instalaciones.

C. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

 Como principal estrategia seria utilizar los correos electrónicos para tener
evidencia de la comunicación.
 Reuniones periódicas y actas de la reunión con los temas principales.
 Tener canales abiertos de comunicación como el Celular, radio o Avantel.
Nota: Cualquier inquietud acerca de temas que están por fuera del alcance de la auditoría
debería ser notada y reportada al líder del equipo auditor, para su posible comunicación al
cliente de auditoría y al auditado.

D. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias

de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo).
De Recolección:
 Formato de registro de No conformidades (las no conformidades deben ser
anotados sí parecen significativos)
 Fotografías (Soporte de los formatos)
 Registros
 Examen de documentación
 Observación o inspección del auditor
 Documentos Originales.
De Verificación
 Entrevistas (Aclarando la información a través de varias personas)
 Testimonios verbales (Se les hace al auditado)

E. Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: 06/05/2020 Auditor (es):Felipe Carrillo Ramírez
Proceso Auditado: compras Auditado (s): Equipo de Futbol Real
Madrid
N N
No Evidencias de Criterios de
Hallazgos de Auditoría C C C
. Auditoría Auditoría
M m
Se observa el
cumplimiento Las documentaciones
Documentos
1 de están completas para los X
legales
documentación proveedores.
de proveedor
Mal manejo de Las materias no se
2 los materiales Almacenamiento ubican donde X
comprados corresponde.
Algunos artículos fueron
Compra de Procedimiento de
3 adquiridos sin la firma X
consumibles Compra
que autoriza la compra.
El formato de
Devoluciones de
Devolución de
4 Políticas mercancías no se está X
Mercancía
diligenciando
correctamente.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

F. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

El equipo auditor debería reunirse antes de la reunión de cierre con el fin de:

 Revisar los hallazgos de la auditoría y cualquier otra información apropiada

recopilada durante la auditoría frente a los objetivos de la misma;
 Llegar a un acuerdo respecto a las conclusiones, teniendo en cuenta la
incertidumbre inherente en el proceso de auditoría;
 Preparar recomendaciones, si esto está especificado en el plan de
auditoría;
 Discutir el seguimiento a la auditoría, según sea aplicable. (ISO, 2015)

El auditor de calidad debe obtener suficientes evidencias para que los resultados
individuales de la auditoría, agregados a los resultados de menor significado,
puedan afectar cualquier conclusión alcanzada. Los resultados de la auditoría
deben ser revisados con la gerencia del auditado, con el fin de obtener el
reconocimiento de la base de todos los resultados de no conformidad.

G. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para

verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
Se llena el formato de asistencia al cierre de la auditoria, y de acta de los puntos
claves de la reunión (Si es específico que se dejen registrado las
recomendaciones).

EQUIPO DE FUTBOL APERTURA O CIERRE DE AUDITORIA INTERNA

DE REAL MADRID

FECHA 5 5 2020 HORA 14:00

REUNION DE APERTURA CIERRE X

A CONTINUACION SE DEJA REGISTRO DE LAS PERSONAS QUE ASISTIERON A LA

REUNION DE APERTURA O CIERRE DE LA AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE
GESTION DE LA CALIDAD DE LA ORGANIZACIÓN SEGURACORDS.LTDA.

N° APELLIDOS Y NOMBRES CARGO FIRMA

1 JOYCE SMITH BELTRANM DIAZ OBSERVADOR

2 SALOME CARRILLO CORTES AUDITADO

3 LUIS ANGEL TORRES PROFESIONAL

4 MARIA BELEN RAMIREZ PROFESIONAL

FELIPE ALFONSO CARRILLO RAMIREZ

FIRMA AUDITOR LIDER
El líder del equipo, personal de apoyo, observadores, personal auditado son los
que estarán presentes en la reunión de cierre. Los resultados finales se discuten y
analizan en conjunto, entre auditores y organización, dando cierre a las
actividades en terreno, permitiendo aclarar cualquier error o enigma antes de
elaborar el informe final.

H. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Las auditorias sirven para mejorar aspectos importantes, seguir las directrices de
una norma, cumplimento de políticas internas y externas, pero la conclusión de
todo es la mejora continua en todo los departamentos, oficinas y áreas de una
empresa, compañía o sociedad. Leer todo el material e interpretar los puntos clave
de la auditoria te hace pensar en donde estoy fallando, hasta para la vida
personal, donde debo mejorar, que debo fortalecer; es como implementar la DOFA
para todo, llevando un orden correcto de los temas legales, políticas, normas o
códigos que se estén empleando dentro y fuera de la compañía.