Formación para el Líder del Equipo Auditor – Autoestudio FRM 3-01

FORMACIÓN DEL LÍDER DEL EQUIPO

Sistema de Gestión de
la Calidad (SGC)
Autoestudio
ISO 9001:2015 & IATF
16949:2016

NOMBRE:

EMPRESA:

FECHA DEL CURSO DE FORMACIÓN:

AUDITOR

SEDE:

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Introducción al Autoestudio
FORMACIÓN DEL LÍDER DEL EQUIPO
Este autoestudio ha sido desarrollado para que usted se familiarice con los requisitos para el
participante al curso y repase las Normas ISO 9000:2015, IATF 16949:2015 (incluyendo ISO
9001:2015) e ISO 19011:2018.
El autoestudio consta de cuatro secciones que es necesario sean completadas antes del inicio del
curso:
1. Parte A: Fundamentos de la gestión de la calidad. Esta sección está basada en la Norma
ISO 9000:2015 y tiene la intención de que el participante esté familiarizado con los
principios y los términos y definiciones relacionados con la gestión de la calidad.
2. Parte B: Revisión de los requisitos del SGC ( Obligatorio). Completar esta sección es un
requisito obligatorio de este curso y tiene la intención de que el participante estudie los
requisitos y prepare preguntas específicas para la interpretación de los requisitos. Usted
debe completar y entregar esta sección del autoestudio para que pueda recibir los
certificados del curso.
3. Parte C: Orientación para la auditoría. Esta sección está basada en la Norma ISO
19011:2018 y tiene la intención de que el participante esté familiarizado con los
fundamentos de una auditoría incluidos en este curso. Es altamente recomendado que
usted complete esta sección, ya que las preguntas están relacionadas con los ejercicios
del curso.
4. Parte D: Requisitos del participante. Esta sección tiene la intención de que el participante
esté familiarizado con los requisitos del participante para este curso, incluyendo los
requisitos para la evaluación y examen.
Instrucciones importantes:
 Revise las Normas ISO 9000:2015, IATF 16949:2016 (incluyendo ISO 9001:2015) e ISO
19011:2018 y responda a las preguntas incluidas en las partes A, B y C. En caso de que
usted necesite adquirir una copia de las Normas ISO 9000:2015, ISO 9001:2015 or ISO
19011:2018, pónganse en contacto con la entidad autorizada para vender las Normas ISO
en su región; para una copia de la Norma IATF 16949:2016, con el AIAG (www.aiag.org).
 Por favor, asegúrese de que su nombre, el nombre de su organización, las fechas y sede
del curso estén indicadas en la portada del autoestudio.
 Es recomendable que usted traiga una versión impresa de su autoestudio como referencia
durante el curso.
 Si usted no completa y entrega la parte obligatoria de este autoestudio, como se
indica previamente, usted no tendrá derecho a recibir los certificados de este curso.
 Una vez completado el autoestudio, envíe una copia electrónica al Representante
Comercial de Plexus International.

Una vez completado el autoestudio enviarlo a Plexus México por e-mail con atención de:
AUDITOR

Javier Padilla Loza.

Plexus México
Av. Armando Birlain No. 2001 Int. 15-A Colonia Centro Sur
Querétaro, Qro., C.P. 76090.
Tel: (414) 273 6108 / (414) 273 4012
info@plexusintl.com.mx con copia a: jpadilla@plexusintl.com.mx

¡Disfrute este autoestudio!

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Parte A - Fundamentos de la gestión de la calidad (opcional -

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altamente recomendado)
Favor de leer la Norma. Con sus propias palabras, para cada una de las secciones
siguientes, describa su intención general. Por ejemplo, reflexione sobre el beneficio
que obtendría su organización al considerar la orientación provista en esta sección?

ISO 9000:2015
¿Cuál es la intención general de estas secciones?
Secciones

2. Conceptos
fundamentales y principios
de la gestión de la calidad

3. Términos y definiciones

Anexo A - Relaciones de
conceptos y su
AUDITOR

representación gráfica

Pages 5, 6, 7 & 8
Parte B - Revisión de los requisitos del SGC (obligatorio)

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Favor de leer la Norma. Con sus propias palabras, para cada uno de los capítulos
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siguientes, describa su intención general. Por ejemplo, reflexione sobre el beneficio
que obtendría su organización al cumplir los requisitos incluidos en cada capítulo?

IATF 16949:2016
(incluyendo ISO ¿Cuál es la intención general de estos capítulos?
9001:2015) Capítulos

4. Contexto de la
organización

5. Liderazgo

6. Planificación

7. Soporte

8. Operación

9. Evaluación del
desempeño

10. Mejora
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Parte C - Orientación para la auditoría

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Favor de revisar la Norma ISO 19011:2018 para responder las siguientes preguntas.
Estas preguntas serán revisadas y discutidas con mayor profundidad durante el curso.

ISO 19011
Preguntas clave
Cláusulas seleccionadas
¿Cuáles cree usted que sería los roles y
responsabilidades de un auditor, un auditado y el cliente
de cada uno de los tipos de auditoría referidos en las
Notas de esta definición?

3.1 Auditoría, Notas

¿Por qué es importante que los auditores sean sensibles

a las costumbres locales y que obedezcan cualquier
requisito o reglas de la organización auditada,
especialmente los aspectos relacionados con la
seguridad y salud en el trabajo?

7.2.2 Comportamiento
personal
AUDITOR

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ISO 19011
Cláusulas Preguntas clave
seleccionadas
¿Cuáles son los requisitos de competencia para los
auditores, líderes del equipo auditor y responsables del
programa de auditorías en su organización?

7.2.3 Conocimientos y
habilidades
7.2.4 Logro de la
Competencia del Auditor
7.2.5 Lideres de los
Equipos Auditores

¿Alguno de sus clientes cuenta con requisitos específicos

para la competencia de los auditores internos y de
segunda parte en su organización? Incluya las
referencias pertinentes.
AUDITOR

Utilización de herramientas de auditoría

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Los auditores deberían utilizar una herramienta para preparar y realizar la auditoría de
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los procesos que les hayan sido asignados. Esta herramienta puede ser también útil
para obtener información relevante y la evidencia de la auditoría. Normalmente, estas
herramientas incluyen los siguientes datos:

1. Información clave del proceso: por ejemplo, Nombre, dueño del proceso,
ubicación.
2. Límites del procesos: por ejemplo, descripción de las entradas y salidas, origen
de las entradas (proveedores) y destino de las salidas (clientes), secuencia e
interacción (externa e interna).
3. Actividades del proceso: por ejemplo, una lista de las actividades principales,
referencia a diagramas de flujo, procedimientos documentados.
4. Métodos para la evaluación del desempeño del proceso: por ejemplo,
descripción del seguimiento y medición utilizados para el control eficaz del
proceso, indicadores o métricas del desempeño.
5. Métodos para la operación del proceso: por ejemplo, descripción de la
información necesaria para operar el proceso bajo condiciones controladas,
tales como procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, diagramas
de flujo, plan de control, PFMEA, especificaciones, dibujos, ayudas visuales.
6. Recursos necesarios: por ejemplo, descripción de la infraestructura, ambiente
de trabajo, conocimientos de la organización y las personas que son
necesarios para la operación eficaz y eficiente del proceso.
7. Riesgos y oportunidades pertinentes: por ejemplo, áreas específicas donde
pueden identificarse los riesgos y oportunidades pertinentes al proceso y los
vínculos con las herramientas o métodos de análisis de riesgos.
8. Requisitos aplicables: por ejemplo, referencias específicas a las Normas tales
como ISO 9001, IATF 16949, los requisitos legales y reglamentarios
pertinentes, y los requisitos de la organización.
AUDITOR

Preguntas clave (Ver página previa)

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¿Qué herramientas de auditoría son utilizadas en su organización? Traiga con usted

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al curso ejemplos de estas herramientas.

Por favor explique cómo estas herramientas apoyan a los auditores en la realización
de una auditoría basada en procesos que incorpora el pensamiento basado en
riesgos.

Por favor explique cómo estas herramientas apoyan a los auditores a identificar
hallazgos de conformidad y no conformidad y a preparar los reportes o formularios
correspondientes?
AUDITOR

Parte D - Requisitos del participante

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Por favor revise el documento FRM 3-44, Requisitos del participante, y proporcione
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sus comentarios que serán referidos al inicio del curso.
Información clave para referirse en el curso
Por favor liste los aspectos más relevantes relacionados con los requisitos del
participante que usted desearía revisar al inicio del curso, especialmente aquéllos
relacionados con las evaluaciones y examen.
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REQUISITOS PARA EL PARTICIPANTE E INFORMACIÓN ADICIONAL SOBRE EL CURSO

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A continuación se detallan los requisitos y la información general sobre su Curso de
capacitación de auditores líderes certificados por Exemplar Global:

 Se requiere que los participantes asistan durante la duración completa del curso.
La falla en este requisito, estará reflejada en la evaluación continua y en la
evaluación final del participante.
 Se requiere que los participantes completen el auto estudio antes de la
capacitación dirigida por el instructor. Para el curso de capacitación de auditores
líderes, Parte B, se debe completar la revisión de los requisitos QMS. Si el
requisito no se cumple, un participante no es elegible para recibir un certificado
para el curso. Parte A, C y D son opcionales. Sin embargo, se recomienda
encarecidamente que se completen estas secciones, ya que los ejercicios de la
Parte C se correlacionarán con los ejercicios de capacitación en el aula.
 Se recomienda a los participantes que se hospeden o residan en o cerca de la
localidad donde se ofrece el curso, puesto que esto mejora su participación en las
actividades en equipo.
 Los resultados se enviarán al asistente y no se divulgarán hasta que se haya
pagado la tarifa de registro y se haya enviado el autoestudio.
 Los criterios del examen escrito son los siguientes:
o El examen escrito evalúa la comprensión del participante del proceso de
auditoria y la aplicación de los estándares /especificaciones aplicables del
curso de entrenamiento y su habilidad para proporcionar una justificación
escrita de sus evaluaciones.
o El examen está preparado para completarse en dos horas por el participante,
que tenga una comprensión adecuada del contenido del curso y que ha
logrado los objetivos de aprendizaje del curso.
o El tiempo permitido para realizar el examen es de dos horas. Se mantendrá
una estricta vigilancia de este tiempo límite.
o El instructor puede permitir al participante cuya lengua materna no sea la
lengua en la que se realiza el curso, hasta 30 minutos adicionales de tiempo
para tomar el examen escrito. Esta concesión se indicará en los registros del
curso o del examinando, con razones que la apoyen.
o El instructor puede permitir al participante con alguna particular discapacidad
AUDITOR

que afecte adversamente la capacidad del participante para completar el

examen en el tiempo permitido, hasta 30 minutos adicionales para terminar el
examen escrito. Esta concesión se indicará en los registros del curso o del
examinando, con razones que la apoyen.
o Por lo menos el 75% de la calificación del examen esta basado en preguntas
que requieren respuestas completas que demuestren la comprensión del
participante en el proceso de auditoria, en la aplicación de las normas y

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especificaciones aplicables del curso de entrenamiento y en su habilidad para

FORMACIÓN DEL LÍDER DEL EQUIPO proporcionar justificación escrita de sus evaluaciones.
o El resto de la calificación del examen esta basado en preguntas de selección
múltiple, de cierto / falso o preguntas de respuesta corta.
o La calificación mínima aprobatoria es de 70%
o El único material de referencia permitido durante el examen son las copias de
las normas o especificaciones aplicables del curso de entrenamiento. El
material proporcionado por Plexus International para el entrenamiento y las
notas hechas por el participante durante el curso. El participante también
puede usar sus propias copias de los manuales de referencia de Core Tools
(APQP, PPAP, FMEA, MSA y SPC) u otro material de referencia desarrollado
por asociaciones de la industria automotriz, como AIAG o VDA.

 La evaluación continua es realizada por el (los) instructor(es) y:

o Evalúa la contribución de cada participante en las discusiones, las preguntas
del instructor y las comunicaciones en la clase, reportando exactamente la
situación y la participación efectiva en las actividades en equipo y en las
prácticas de auditoria.
o Evalúa la claridad y veracidad técnica de las asignaciones escritas de cada
participante.
o Evalúa los atributos personales de cada participante, sus habilidades y su
capacidad de gestión de la auditoria.
o Evalúa la actitud de cada participante, su forma y disposición como un futuro
auditor y como líder del equipo auditor.
o Evalúa la asistencia, puntualidad y participación de cada participante en todas
las actividades de la clase.
o Es realizada durante las actividades de clase por un instructor que no esta
dando la clase, cuando asisten dos instructores.
o Revisa al final de cada día y diariamente asigna una calificación a cada
participante.
o Identifica a los participantes que parecen no entender el material o no
participan en las actividades de la clase. Se informará privadamente a esos
participantes las observaciones del instructor.
o Incluye material escrito preparado por cada participante, como tareas,
pruebas rápidas (quizzes), reportes de auditoria y otras asignaciones en
AUDITOR

clase.
o Es sencilla, pero efectiva para lograr las evaluaciones deseadas de los
participantes.
o Si el participante falla esta evaluación, tendrá que tomar otra vez el curso de
entrenamiento completo.

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 Calificación y decisiones de Pasa/Falla

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o Cada documento de examen es calificado por uno de los instructores. Todos
los documentos de examen con calificación entre 60 y 75%, son revisados por
otro instructor para verificar la suma de las calificaciones en cada sección y
recalifica esos documentos de examen.
o Los resultados de la evaluación continua son considerados con la calificación
del examen y se emite una marca final de Pasa/Falla para los registros de la
clase.
o Plexus International tiene procedimientos para resolver cualquier diferencia en
las calificaciones y emitir la calificación final.

 Repetición de examen
o El participante, que falle el examen escrito, pero que haya pasado la
evaluación continua podrá tomar a una repetición del examen.
o La repetición del examen se tiene que hacer dentro del año siguiente después
de la falla.
o El mismo procurador del curso con el que el participante tomo el curso y falló
el examen conducirá el examen de repetición.
o Se usará un documento de examen diferente para el examen de repetición.
o El examen de repetición se tomará en presencia de un instructor aprobado o
algún otro agente de Plexus International.
o Si el participante falla en su examen de repetición tendrá que tomar
nuevamente el curso de entrenamiento completo, antes de ser elegible para
tomar otro examen.

 Derecho de apelación y/o quejas

o Los participantes tienen el derecho de presentar una queja o una apelación.
o Si un participante desea presentar una queja o una apelación, el participante
debe comunicarse con el Representante de Contacto de Capacitación.
AUDITOR

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