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Planificar, diseñar, obtener acceso 57

Hoy es una práctica habitual enfocar así un caso. Si SMITH y POHLAND decidie-
ron hacerlo antes de iniciar la observación sistemática, otros optan por definir los
“problemas prefigurados” sobre la base del primer trabajo de campo. La expresión
que yo prefiero es “temas prefigurados”, que tiene la misma finalidad pero con
menos connotaciones que comúnmente se asocian a la palabra “problema”: algo
que es difícil. Cualquiera que sea la expresión que se utilice, el propósito es el
mismo: disponer de cierta claridad en el inicio, con la esperanza de que los temas
prefigurados puedan cambiar o se puedan redefinir cuando empecemos a reunir
datos y vayamos profundizando en el conocimiento del campo. La realidad suele
ser distinta de lo que se prevé.
En algunas formas de investigación y evaluación, como en la receptiva, la par-
ticipativa y la democrática, la identificación de las preguntas de investigación ten-
drá también en cuenta temas que hayan decidido los participantes e interesados.
También estos temas pueden cambiar en el transcurso del estudio. Cuando así
ocurre, es importante mantener un diálogo con los participantes e interesados
para incluir sus opiniones sobre cualquier posible cambio en las preguntas y los
“nuevos” temas que surjan.
La idea de enfoque progresivo (PARLETT y HAMILTON, 1976) se emplea a menu-
do para describir este proceso de ajuste de los temas una vez en el campo. Es un
concepto útil en un diseño abierto o emergente, donde es posible que los temas
más importantes no se conozcan de antemano. Es un proceso por el que, aunque
empiece en la fase del diseño, los datos se interpretan a lo largo de toda la inves-
tigación. Por esta razón hablo de él con mayor extensión en el Capítulo VII.

El marco teórico

Los alumnos preguntan a menudo si deben empezar con un marco teórico


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o una teoría que los guíe en la recolección y análisis de datos, o si conviene


más generar una teoría a partir de los datos. Los dos planteamientos tienen
ventajas e inconvenientes. Partir de un marco teórico da seguridad, centra la
atención y hace que el análisis sea relativamente sencillo; el peligro es que pue-
de generar un falso consenso —forzar los datos para que encajen en el mar-
co—, o que no sirva para ver lo inesperado. Construir una teoría a partir de los
datos tiene la ventaja de cimentarse en la experiencia “vivida” de los partici-
pantes en el caso, llevando así a una interpretación o posible teoría singular del
caso. El inconveniente es que puede requerir más tiempo, y que no siempre es
fácil comprender y generar una teoría a partir de datos opuestos, ambiguos,
complejos y cualitativos. Puede haber pasos intermedios, claro está. Se puede
emplear una teoría existente o empezar a construir un modelo teórico para
explicar parte de los datos; o se pueden generar proposiciones teóricas que
den sentido a los datos, pero sin hacer de ellas una teoría general. En el Capí-

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Simons, H. (2011). El estudio de caso : Teoría y práctica. Retrieved from http://ebookcentral.proquest.com


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58 El estudio de caso: Teoría y práctica

tulo X se dan más detalles sobre el uso de la teoría en la investigación con estu-
dio de caso.

La elección de los métodos

La entrevista, la observación y el análisis de documentos son tres métodos


cualitativos que se suelen emplear en la investigación con estudio de caso para
facilitar el análisis exhaustivo y la comprensión, y de los tres se habla en el capí-
tulo siguiente. Sin embargo, hay muchos otros métodos entre los que escoger,
cualitativos y cuantitativos, para ampliar la interpretación del caso o profundizar
en ella. Entre los métodos cualitativos están los incidentes fundamentales, las
cartas abiertas, el análisis del discurso, los relatos, el análisis de vídeos, las foto-
grafías, los diarios y los artefactos. Entre los cuantitativos, las encuestas a peque-
ña escala, los patrones de resultados de exámenes, los cuestionarios, las
estadísticas descriptivas y el análisis de contenidos.
Hay que seleccionar los métodos por su potencial de informar las preguntas
de la investigación, y no porque puedan ser los que se usen con más frecuencia
en el estudio de caso, o porque se tenga predilección, por ejemplo, por la entre-
vista y la observación. Si creemos que nos pueden ser útiles métodos que nos
sean menos familiares, deberemos buscar ayuda para ir más allá de nuestra zona
de comodidad metodológica. Podemos pedir a quien nos dirija la tesis, a algún
investigador con experiencia, o a un compañero que investigue con nosotros, que
nos orienten en el uso de un método distinto. Buscaremos ejemplos de casos del
método que utilicemos. O formaremos un pequeño grupo de colegas para experi-
mentar con el uso de un método distinto y compartir nuestras experiencias.
Aprenderemos unos de otros. Para verificar que el método que escojamos es el
más adecuado, nos haremos las siguientes preguntas: ¿Estos métodos me pro-
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porcionarán los datos que necesito para responder mis preguntas de investiga-
ción? ¿Qué otros métodos podrían dar una visión distinta de los temas? ¿Qué
combinación de métodos podría robustecer la validez del estudio?
Es útil crear una tabla que muestre qué métodos y fuentes tienen mayores
probabilidades de generar los datos relativos a cada pregunta. La Tabla de la
Figura 2.1 es un ejemplo de una investigación con estudio de caso en el que se
analizaba la “nueva” función de asesor de enfermería del Servicio Nacional
de Salud de Inglaterra que se introdujo en 2000. Sue, la investigadora, decidió no
solo relacionar los métodos con las preguntas de la investigación que quería res-
ponder, sino también con las formas de conocimiento (la epistemología), los valo-
res que fomentaban las diferentes formas de razonar, y el público clave que
presumiblemente iba a aceptar diferentes métodos e ideas sobre el valor. No era
éste el diseño final del estudio. Lo que representaba en una primera fase de la
investigación era una forma de pensar sobre qué métodos tenían mayores pro-

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Valores Público Posibles preguntas de evaluación relativas


Epistemología primordiales fundamental Métodos preferidos a la función de asesor de enfermería

Pospositivismo Eficiencia, Responsables Cuantitativos: experimentos/ ¿Se alcanzan los objetivos propuestos para la
rendición de formulación de cuasi-experimentos, función de asesor de enfermería? ¿Se obtienen
de cuentas, políticas y toma encuestas, modelado mejores resultados en los pacientes? ¿Puede otro
coste-eficacia, de decisiones de alto informal, análisis de la personal conseguir las ventajas de esta función
clarificación nivel, financiadores, relación costo-beneficio. con la misma eficacia y con menor coste?

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de políticas. comunidad de la ciencia
social.
Planificar, diseñar, obtener acceso

Pragmatismo Utilidad, sentido Gestores de programa y Métodos mixtos: encuestas, ¿Qué aspectos de la función de asesor de
utilitarista práctico, gestión administradores directos entrevistas, observaciones, enfermería funcionan bien, y cuáles deben
eficaz. de nivel medio, análisis de documentos, mejorar? ¿Se pueden alcanzar los objetivos de
financiadores. reseña de debates. modernización con la función de asesor de
enfermería? ¿Genera esta función una mayor
satisfacción en el paciente y el personal?

Interpretativismo, Pluralismo, Directores de programa, Cualitativos: estudios ¿Qué experiencia tienen de la función de asesor
constructivismo comprensión, personal, participantes, de caso, entrevistas de enfermería los interesados en la práctica (por
experiencia comunidad de la ciencia abiertas, observaciones, ejemplo, el Director de Enfermería)? ¿Qué
personal. social. revisión de documentos. significados se le adjudican a esta función?

Simons, H. (2011). El estudio de caso : Teoría y práctica. Retrieved from http://ebookcentral.proquest.com


¿En qué medida le influye el contexto en que está
situada?

Ciencia social Emancipación, Beneficiarios del Orientados a la acción: ¿Cómo influye la función de asesor de enfermería
crítica empoderamiento, programa y sus métodos cualitativos, en las relaciones de poder entre otros enfermeros,
cambio social, comunidades, participación del interesado, médicos y pacientes/familias?
igualitarismo, comunidad de la análisis interpretativo.
explicación crítica. ciencia social.

Figura 2.1.NEjemplo de métodos relevantes para las preguntas, de formas de conocer y de públicos diferentes (de DUKE, 2007;
reproducido con permiso).
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