PRIMERA FISCALÍA ESPECIALIZADA EN

DELITOS DE CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS

SEGUNDO DESPACHO

DISPOSICIÓN FISCAL DE FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA

Carpeta Nº : 506015505-2015-336-0
Investigado : Víctor Manuel Valladares Esquivel, Mario Hugo Viscarra Jarez, Jaime Narciso
Reyes Gonzales, Ángel Ramón Ernau Portales, Lizbeth Luzmila Sandoval Rojas,
Máximo César Chinchay Hernández y Alejandro Buenaventura Picardo Muñoz.
Delito :Corrupción de Funcionarios – Negociación Incompatible, y Uso de Documento
Falso
Agraviado : El Estado Peruano.

DISPOSICIÓN Nº 05
Lima, 23 de marzo
de dos mil diecisiete

I.- IDENTIFICACIÓN DEL CASO:

Las diligencias preliminares contenidas en la Carpeta Fiscal signada con código CASO SGF
506015505-2015-336-0

II.- ASUNTO:
Formalización de Investigación Preparatoria contra Jaime Narciso Reyes Gonzáles, Víctor Manuel
Valladares Esquivel, Mario Hugo Viscarra Jarez, Ángel Ernau Portales y Lizbeth Luzmila Sandoval
Rojas, por el delito contra la Administración Pública en la modalidad de Negociación Incompatible, en
agravio del Estado peruano, y contra Máximo César Chinchay Hernández y Alejandro Buenaventura
Picardo Muñoz por el Delito contra La Fe Pública en la modalidad de Uso de Documento Falso en
agravio del Estado peruano.

III.- ANTECEDENTES:

1. De la revisión de los actuados de la presente carpeta fiscal, se advierte que este Despacho Fiscal
procedió mediante disposición fiscal Nº 01, de fecha 02 de octubre de 2015, en merito a la
denuncia realizada por la persona de Corina B. Sandoval Rojas dar inicio a las diligencias
preliminares contra Víctor Manuel Valladares Esquivel, Viscarra Jarez Mario y Reyes Gonzales Jaime
Narciso, por la presunta comisión del delito contra la Administración Pública-Corrupción de
Funcionarios, en agravio del Estado Peruano.

2. Mediante disposición fiscal Nº 02, de fecha 25 de febrero del 2015, este Despacho Fiscal procedió a
declarar compleja las diligencias preliminares, debiéndose entender el plazo de las diligencias
preliminares por 8 meses, disponiendo a la DIVISION CONTRA LA CORRUPCIÓN DE LA POLICIA
NACIONAL DEL PERÚ -DIRCOCOR- PNP, llevar a cabo las diligencias preliminares.

3. Con fecha 15 de marzo de 2017, el Coronel PNP Enrique Valverde Rojas, Jefe de la DIRCOCOR-
 PNP, remite el Informe Policial N° 159-2017, luego de realizadas las diligencias ordenadas en
la carpeta fiscal 336-2015.

4. En ese orden de ideas, teniendo en cuanta que la DIRCOCOR ha cumplido con las diligencias
ordenadas en la presente etapa pre-jurisdiccional dentro de un plazo razonable, corresponde al
Ministerio Público de acuerdo a sus facultades constitucionales y legales emitir el siguiente
pronunciamiento de Ley.

CONSIDERANDO:

IV. LA FORMALIZACIÓN Y CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA:

PRIMERO.- EL MINISTERIO PÚBLICO

El Código Procesal Penal establece que al Ministerio Público le corresponde el ejercicio de la acción
penal pública y la carga de la prueba, asumiendo la conducción de la investigación del delito; por lo
tanto, está obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos del delito, los que
determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado o los imputados.

SEGUNDO.- DATOS PERSONALES DE LOS IMPUTADOS

NOMBRES Y APELLIDOS VÍCTOR MANUEL VALLADARES ESQUIVEL

LUGAR DE NACIMIENTO Calllo. Lima
FECHA DE NACIMIENTO 21 de junio de 1956
GRADO DE INSTRUCCIÓN Superior
NACIONALIDAD Peruana
EDAD 60
PASAPORTE/DNI 18024013
PROFESION/OFICIO Médico
DOMICILIO REAL ACTUAL Jr. Rio de Janeiro 249 Int. 206. Jesús María. Lima.
Lima
ESTADO CIVIL Casado
CORREO ELECTRONICO bbvicman@hotmail.com
TELÉFONO 999004336
NOMBRE DE LOS PADRES Víctor Raúl
Cristina Rosa
DEFENSA TECNICA Abog. Ramiro Benjamín Arriaran Giles. CAL 7485
DOMICILIO PROCESAL Av. Los Conquistadores Nº 346. San Isidro. Lima.
Lima.
CORREO ELECTRONICO rarriaran@abopenal.com
TELÉFONO 999402020

NOMBRES Y APELLIDOS MARIO HUGO VISCARRA JAREZ

LUGAR DE NACIMIENTO Lima. Lima. Lima
FECHA DE NACIMIENTO 18 de febrero de 1965
GRADO DE INSTRUCCIÓN Superior
NACIONALIDAD Peruana
EDAD 52
PASAPORTE/DNI 43582716
PROFESION/OFICIO Coronel Int. EP.
DOMICILIO REAL ACTUAL Calle Cero Colorado Nº 329-Urb. San Ignacio-
Monterrico. Santiago de Surco. Lima. Lima
ESTADO CIVIL Casado
CORREO ELECTRONICO mahuvija@gmail.com
TELÉFONO #986469-996132809
NOMBRE DE LOS PADRES Juan de Dios
Gladys
DEFENSA TECNICA Abog. Rafael Luis Soto Urbina. CAC 3896
DOMICILIO PROCESAL Jr. Lampa Nº 985 Int. 1001. Cercado de Lima. Lima.
Lima.
CORREO ELECTRONICO rafosoto27@hotmail.com
TELÉFONO 999024499

NOMBRES Y APELLIDOS JAIME NARCISO REYES GONZALES

LUGAR DE NACIMIENTO Santa. Santa. Ancash
FECHA DE NACIMIENTO 07 de febrero de 1978
GRADO DE INSTRUCCIÓN Superior
NACIONALIDAD Peruana
EDAD 38
PASAPORTE/DNI 43697612
PROFESION/OFICIO Oficial del EP
DOMICILIO REAL ACTUAL Calle General Gómez Nº 205. Dpto 206. Lince. Lima.
Lima.
ESTADO CIVIL Divorciado
CORREO ELECTRONICO narc_78@hotmail.com
TELÉFONO 948562274
NOMBRE DE LOS PADRES Jaime Narciso
Jesús Marcelo
DEFENSA TECNICA Abog. Armando Torres Uaman. CAL 65884
DOMICILIO PROCESAL Av. Bolivar Nº 1342 Of. 201. Pueblo Libre. Lima.
Lima.
CORREO ELECTRONICO atorresu@hotmail.com
TELÉFONO 933850340

NOMBRES Y APELLIDOS ÁNGEL RAMÓN ERNAU PORTALES

LUGAR DE NACIMIENTO Jesús María. Lima. Lima
FECHA DE NACIMIENTO 09 de agosto de 1974
GRADO DE INSTRUCCIÓN Superior
NACIONALIDAD Peruana
EDAD 42
PASAPORTE/DNI 07886684
PROFESION/OFICIO Teniente Coronel del EP (Intendente)
DOMICILIO REAL ACTUAL Calle Alfredo Narvaez Mz-R Lt. 29 Urb. Santa
Leonor. Chorrillos. Lima.Lima
ESTADO CIVIL casado
CORREO ELECTRONICO aernau@hotmail.com
TELÉFONO 996139642
NOMBRE DE LOS PADRES José Ramón
Rosario Elena
DEFENSA TECNICA …..
DOMICILIO PROCESAL .....
CORREO ELECTRONICO .....
TELÉFONO ....
NOMBRES Y APELLIDOS LIZBETH LUZMILA SANDOVAL ROJAS
LUGAR DE NACIMIENTO Jesús María. Lima. Lima
FECHA DE NACIMIENTO 19 de abril de 1988
GRADO DE INSTRUCCIÓN Superior
NACIONALIDAD Peruana
EDAD 29
PASAPORTE/DNI 45012062
PROFESION/OFICIO Bachiller en comunicaciones
DOMICILIO REAL ACTUAL Jr. Grau Nº 250 Dpto 201. Santiago de Surco.Lima.
Lima
ESTADO CIVIL Soltera
CORREO ELECTRONICO lizbeth_sando@hotmail.com
TELÉFONO 945117532
NOMBRE DE LOS PADRES José Oswaldo
Luzmila
DEFENSA TECNICA ….
DOMICILIO PROCESAL ....
CORREO ELECTRONICO ....
TELÉFONO ....

NOMBRES Y APELLIDOS MÁXIMO CÉSAR CHINCHAY HERNÁNDEZ

LUGAR DE NACIMIENTO Pariahuanca. Carhuaz. Ancash
FECHA DE NACIMIENTO 19 de noviembre de 1963
GRADO DE INSTRUCCIÓN Primer año de secundaria
NACIONALIDAD Peruana
EDAD 53
PASAPORTE/DNI 10412971
PROFESION/OFICIO Maestro Albañil
DOMICILIO REAL ACTUAL Asociación Los ángeles Mz. C Lt. 02. Puente Piedra.
Lima
ESTADO CIVIL Solero-Conviviente
CORREO ELECTRONICO ....
TELÉFONO 970124203
NOMBRE DE LOS PADRES Ángel Pelagio
Roberta Isabel
DEFENSA TECNICA ….
DOMICILIO PROCESAL ....
CORREO ELECTRONICO ....
TELÉFONO ....

NOMBRES Y APELLIDOS ALEJANDRO BUENAVENTURA PICARDO

MUÑOZ
LUGAR DE NACIMIENTO Piura. Piura.Piura
FECHA DE NACIMIENTO 11 de abril de 1953
GRADO DE INSTRUCCIÓN Superior
NACIONALIDAD Peruana
EDAD 63
PASAPORTE/DNI 07744732
PROFESION/OFICIO Bach. Administración de Empresas
DOMICILIO REAL ACTUAL Av. Tingo María Nº 1243 Dpto. 204-Breña. Lima.
Lima
 ESTADO CIVIL Casado
CORREO ELECTRONICO pibusa_srl@hotmail.com
TELÉFONO 992339844
NOMBRE DE LOS PADRES Alejandro y Luisa
DEFENSA TECNICA ….
DOMICILIO PROCESAL ....
CORREO ELECTRONICO ....
TELÉFONO ....

TERCERO.- OBJETO DE LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES

Las diligencias preliminares tienen por objeto desarrollar una actividad de investigación que permita
obtener los elementos de convicción a efectos de determinar si el Fiscal debe formalizar investigación
(Artículo 330º.1 del Código Procesal Penal). Si se considera formalizar y continuar con la Investigación
Preparatoria es porque el Fiscal después de haber realizado o dispuesto realizar diligencias
preliminares, considera que aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, que la acción
penal no ha prescrito, que se ha individualizado al imputado o imputados y que, si fuera el caso, se
han satisfecho los requisitos de procedibilidad (Artículo 336º.1 del Código Procesal Penal).

CUARTO.- HECHOS IMPUTADOS

4.1 Hechos Antecedentes o Precedentes:

La denuncia interpuesta por Corina B. Sandoval Rojas (negociado CCP), y los actos de
investigación realizados por este Despacho Fiscal se tiene que personal del Hospital Militar
Central, el General de Brigada Victor Manuel Valladares Esquivel (en su condición de Jefe del
Hospital Militar Central), Coronel Mario Vizcarra Jarez (en su condición de Jefe de Planeamiento
y Presupuesto del Hospital Militar Central), Capitan de Caballería Jaime Reyes González (en su
condición de Jefe Sección de Presupuesto del Hospital Militar Central), Ángel Ramón Ernau
Portales (en su condición de Jefe de la Sección de Contrataciones del Hospital Militar Central) y
Lizbeth Luzmila Sandoval Rojas (personal administrativo de la Sección de Presupuesto y
Departamento de Planeamiento y Presupuesto) habrían incurrido en presuntas irregularidades
en los procesos de AMC 146-2015, 61-2015, 65-2015 y 02-2015 direccionados a determinado
proveedor, a fin de beneficiar a la empresa GRUPO REGO ELMAS S.A.C, presuntamente de
propiedad del Capitan de Caballería Jaime N. Reyes González (Jefe Sección de Presupuesto del
Hospital Militar Central), quien habría constituido dicha empresa para contratar con el estado,
siendo uno de los socios de la empresa la persona de Lisbeth Sandoval Rojas, quien laboraba
en la Sección de Presupuesto del Hospital Militar Central, encargada del ingreso de los
compromisos SIAF, bajo el mando de Jaime Reyes González.

En el AMC 146-2015: “Mantenimiento de las Instalaciones Sanitarias, Sistema de Agua y

Desgue de los Alamacenes de Medicamentos del Hospital Militar Central”, la cotización de la
empresa Massertec EIRL de fecha 14 de abril de 2015 (fs. 319-320), es presuntamente falsa,
toda vez que el Gerente General de dicha empresa mediante Carta Nº 041-MASSERTEC-2016
de fecha 22 de abril de 2016 (fs.1869), ha indicado que no ha presentado ninguna propuesta
de cotización y la rúbrica de recepción que se consigna en el oficio Nº 150 Y-8.06.06.01/01-
HMC, documento mediante el cual se solicita la cotización (fs.314), no es su firma. Asimismo, la
hoja de tramite Nº 614 Y-11/2/d/2 de 14 de abril de 2015 (fs. 324) mediante el cual se solicita
la Certificación de Crédito Presupuestal para la contratación, supuestamente firmada por
Teniente Coronel EP Antonio J. Manunta Torres, dicha firma no ha sido reconocida por éste (fs.
1266). Adicionalmente, el Gerente General de la empresa Grupo REGO ELMAS S.A.C, Máximo C.
Chinchay Hernández, adjunta al anexo Nº 06 (experiencia del postor) (fs. 402) el contrato Nº
10-2015, supuestamente celebrado entre las empresas DROGUERIA IMPORTADORA AMBEL
SRL y GRUPO REGO ELMAS S.A.C, y la constancia de cumplimiento a la prestación (fs. 403-
406), siendo que mediante carta Nº 001-Drog. Ambel/MAGP de fecha 15 de noviembre de 2016
(fs.1920-1921), el Gerente General de dicha empresa ha indicado que no tiene ninguna relación
 contractual, ni comercial con la empresa REGO ELMAS SAC, asimismo que no existe en sus
libros contables comprobante de pago por parte de la empresa REGO ELMAS SAC, donde se
haya realizado pago alguno a dicha empresa.

En el AMC 61-2015: “Adquisicion de Portesis Medular AK con Rodilla Policéntrica para Personal
Discapacitado”, el Gerente General de la empresa Grupo REGO ELMAS S.A.C, Máximo C.
Chinchay Hernández, adjunta al anexo Nº 06 (experiencia del postor) el contrato Nº 15-2015-
CRM, supuestamente celebrado entre las empresas CMR SERVICIOS GENERALES E.I.R.L y
GRUPO REGO ELMAS S.A.C, y la constancia de cumplimiento a la prestación (fs. 672-673),
siendo que mediante carta Nº 023-2016/GG/CRM SERVICIOS GENERALES de fecha 17 de
octubre de 2016 (fs. 1910), expedido por su Representante Legal ha indicado que su
representada nunca emitió dicho documento y no tuvo ningún vínculo comercial con la empresa
Grupo REGO ELMAS.

En el AMC 65-2015: “Adquisicion de Portesis Medular BK con Socket y Pie de Carbono”, el

gerente general de la empresa Grupo REGO ELMAS S.A.C, Máximo C. Chinchay Hernández,
adjunta al anexo Nº 06 (experiencia del postor) el contrato Nº 15-2015-CRM, supuestamente
celebrado entre las empresas CMR SERVICIOS GENERALES E.I.R.L y GRUPO REGO ELMAS
S.A.C, y la constancia de cumplimiento a la prestación (fs. 2060-2061), siendo que mediante
carta Nº 023-2016/GG/CRM SERVICIOS GENERALES de fecha 17 de octubre de 2016 (fs.
1910), expedido por su Representante Legal ha indicado que su representada nunca emitió
dicho documento y no tuvo ningún vínculo comercial con la empresa Grupo REGO ELMAS.
Asimismo, la hoja de tramite 497 Y-11/1/D/2 (fs.1996), mediante el cual se solicita la
Certificación de Crédito Presupuestal para la contratación, supuestamente firmada por Teniente
Coronel EP Antonio J. Manunta Torres, dicha firma no ha sido reconocida por éste (fs. 1266).

En el AMC 02-2015 EP/HMC: “Adquisición de prótesis Modular AK de Miembro Inferior y Ayudas

de Biomecanica para Personal Discapaciatdo”, el Gerente General de la empresa
REPRESENTACIONES PIBUSA S.R.L, Alejandro Picardo Muñoz, adjunta al anexo Nº 06
(experiencia del postor) (fs. 554) los contratos Nros. 12-2015-CRM, constancia de cumplimiento
a la prestación (fs. 555-556), y el contrato Nº 13-2015-CRM, constancia de cumplimiento a la
prestación (fs. 557-558), supuestamente celebrados entre las empresas CMR SERVICIOS
GENERALES E.I.R.L y REPRESENTACIONES PIBUSA SRL, siendo que mediante carta Nº 023-
2016/GG/CRM SERVICIOS GENERALES de fecha 17 de octubre de 2016 (fs. 1910), expedido
por su Representante Legal ha indicado que su representada nunca emitió dicho documento y
no tuvo ningún vínculo comercial con la empresa REPRESENTACIONES PIBUSA SRL.

4.2.- Hecho Imputado Propiamente Dicho y Elementos concomitantes:

Se le atribuye a JAIME NARCISO REYES GONZALES el delito de Negociación

Incompatible, siendo que en su condición de Jefe Sección de Presupuesto del Hospital Militar
Central, de forma indebida y por acto simulado se habría interesado en provecho propio
mediante porcesos de adjudicación de menor cuantía, para ello habría constituido la empresa
Grupo REGO ELMAS S.A.C, a través de las personas de Máximo César Chinchay Hernández y
Lizbeth Luzmila Sandoval Rojas (servidora Pública del Hospital Militar Central), la misma que
lleva las iniciales de sus apellidos (REGO) y el nombre de sus hijos (ELMAS), en la hoja
membretada que utiliza dicha empresa se consigna su número de celular personal (RPM
#943462373), con la finalidad de contratar con el Estado, presentándose como postor y haber
ganado la buena pro en los proceso de Adjudicación de Menor Cuantía Nros. 146-2015, 61-
2015 y 65-2015.

Se le atribuye a LIZBETH LUZMILA SANDOVAL ROJAS el delito de Negociación

Incompatible , quien laboraba en la Sección de Presupuesto del Hospital Militar Central,
encargada del ingreso de los compromisos SIAF, habría participado en la constitución de la
empresa Grupo REGO ELMAS S.A.C, a pedido del investigado Jaime Reyes González, quien era
su jefe, con la finalidad de ser proveedor de bienes y servicios para las empresas del Estado.
Asimismo, contaba con poder amplio y suficiente para que represente a la sociedad en forma
individual (fs. 1296). En la hoja membretada que utiliza dicha empresa se consigna el número
de teléfono fijo de su padre (586-8270).

Se le atribuye a ÁNGEL RAMÓN ERNAU PORTALES el delito de Negociación

Incompatible, en su condición de Jefe de Contrataciones y Abastecimiento, encargado de
llevar a cabo los procesos de Adjudicación de Menor Cuantía, pudo prever que la empresa
Grupo Rego Elmas S.A.C, que se presentaba como postor en los procesos de Adjudicación de
Menor Cuantía Nros. 146-2015, 61-2015 y 65-2015, pertenecía al investigado Jaime Narciso
Reyes Gonzales, quien se desempeñaba como Jefe Sección de Presupuesto, toda vez que de las
hojas membretadas que presentaba dicha empresa se puede apreciar el número de celular RPM
del referido funcionario y la empresa llevaba sus iniciales, por lo que de forma indebida se
interesó en los procesos de Adjudicación de menor cuantía Nros. 146-2015, 61-2015 y 65-2015
y otorgó la buena pro a la empresa Grupo Rego Elmas S.A.C. Asimismo, era quiien firmaba las
hojas de trámite solicitando la Certificación Presupuestaria, conjuntamente con el Teniente
Coronel EP Antonio J. Manunta Torres (Jefe del Departamento de Abastecimiento), siendo que
éste último en su declaración testimonial (fs. 1266) no ha reconocido las firmas que aparecen
en las hojas de trámite 614 Y-11/2/d/2(fs. 324), 497 Y-11/1/D/2 (fs.1996), de lo que se
presume la falsedad de los mismos.

Se le atribuye a VÍCTOR MANUEL VALLADARES ESQUIVEL el delito de Negociación

Incompatible, en su condición de Jefe del Hospital Militar Central, era el encargado de
aprobar los expedientes de contrataciones para dar inicio a los procesos de Adjudicación de
Menor Cuantía, en razón de su cargo y de forma indebida se interesó en los procesos de
Adjudicación de menor cuantía Nros. 146-2015, 61-2015 y 65-2015, ya que de la
documentación contenida en el expediente pudo prever que la empresa Grupo Rego Elmas
S.A.C, que se presentaba como postor en los procesos de Adjudicación de Menor Cuantía Nros.
146-2015, 61-2015 y 65-2015, pertenecía al investigado Jaime Narciso Reyes Gonzales, quien
se desempeñaba como Jefe Sección de Presupuesto, toda vez que de las hojas membretadas
que presentaba dicha empresa se puede apreciar el número de celular RPM del referido
funcionario y la empresa llevaba sus iniciales, por lo que de forma indebida se interesó en los
procesos de Adjudicación de menor cuantía Nros. 146-2015, 61-2015 y 65-2015.
Se le atribuye a MARIO HUGO VISCARRA JAREZ el delito de Negociación
incompatible, en su condición de Jefe de Planeamiento y Presupuesto del Hospital Militar
Central, encargado de emitir las certificaciones presupuestarias, en razón de su función y de
manera indebida se habria interesado en los Procesos de Adjudicación de Menor cuantía Nros.
146-2015, 61-2015 y 65-2015, haber coadyuvado a que se favorezca a la empresa de Jaime
Narciso Reyes Gonzales (Jefe Sección de Presupuesto del Hospital Militar Central) pudiendo
advertir de la documentación que se le puso a la vista para la certificacón presuestaria, datos
concretos (nombre de la empresa, número de celular) que la empresa Grupo Rego Elmas S.A.C
le pertenecia a dicho funcionario.

Se le atribuye a MÁXIMO CHINCHAY HERNÁNDEZ el delito de Falsificación de

Documentos en su modadilad de Uso de Documento Falso, en su calidad de Gerente
General de la empresa Grupo REGO ELMAS S.A.C, haber presentado en el proceso AMC Nº 146-
2015 el contrato Nº 10-2015, celebrado entre las empresas DROGUERIA IMPORTADORA AMBEL
SRL y GRUPO REGO ELMAS S.A.C, y la constancia de cumplimiento a la prestación (fs. 403-
406), con el fin de acreditar su experiencia en la ejecución de contratos, documento
presuntamente falso, toda vez que mediante carta Nº 001-Drog. Ambel/MAGP de fecha 15 de
noviembre de 2016 (fs.1920-1921), el Gerente General de dicha empresa ha indicado que no
tiene ninguna relación contractual, ni comercial con la empresa REGO ELMAS SAC, asimismo
que no existe en sus libros contables comprobante de pago por parte de la empresa REGO
ELMAS SAC, donde se haya realizado pago alguno a dicha empresa. Asimismo, en los procesos
AMC 61-2015 y 65-2015 presentó el contrato Nº 15-2015-CRM, celebrado entre las empresas
CMR SERVICIOS GENERALES E.I.R.L y GRUPO REGO ELMAS S.A.C, y la constancia de
cumplimiento a la prestación, con el fin de acreditar su experiencia en la ejecución de
contratos, documento presuntamente falso, toda vez que mediante carta Nº 023-2016/GG/CRM
 SERVICIOS GENERALES de fecha 17 de octubre de 2016 (fs. 1910), expedido por su
Representante Legal ha indicado que su representada nunca emitió dicho documento y no tuvo
ningún vínculo comercial con la empresa Grupo REGO ELMAS.

Se le atribuye a ALEJANDRO PICARDO MUÑOZ el delito de Falsificación de

Documentos en su modadilad de Uso de Documento Falso , en su calidad de Gerente
General de la empresa REPRESENTACIONES PIBUSA S.R.L, haber presentado en el proceso
AMC Nº 02-2015 EP/HMC los contratos Nros. 12-2015-CRM, constancia de cumplimiento a la
prestación (fs. 555-556), y el contrato Nº 13-2015-CRM, constancia de cumplimiento a la
prestación (fs. 557-558), celebrados entre las empresas CMR SERVICIOS GENERALES E.I.R.L y
REPRESENTACIONES PIBUSA SRL, con el fin de acreditar su experiencia en la ejecución de
contratos, documento presuntamente falso, toda vez que mediante carta Nº 023-2016/GG/CRM
SERVICIOS GENERALES de fecha 17 de octubre de 2016 (fs. 1910), expedido por su
Representante Legal ha indicado que su representada nunca emitió dicho documento y no tuvo
ningún vínculo comercial con la empresa REPRESENTACIONES PIBUSA SRL.

4.3 Hechos Posteriores:

La empresa Rego Elmas S.A.C, obtuvo la buena pro de los procesos de Adjudicaciòn de Menor
Cuantía Nros. AMC 146-2015: “Mantenimiento de las Instalaciones Sanitarias, Sistema de Agua
y Desgue de los Alamacenes de Medicamentos del Hospital Militar Central”, AMC 61-2015:
“Adquisicion de Portesis Medular AK con Rodilla Policéntrica para Personal Discapacitado”, AMC
65-2015: “Adquisicion de Portesis Medular BK con Socket y Pie de Carbono”.

La empresa REPRESENTACIONES PIBUSA S.R.L, obtuvo la buena pro en la AMC 02-2015

EP/HMC: “Adquisición de prótesis Modular AK de Miembro Inferior y Ayudas de Biomecanica
para Personal Discapaciatdo”

QUINTO.- FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

EL OBJETO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

5.1. La investigación ha sido definida por el Nuevo Código Procesal Penal como preparatoria, en la
medida que persigue reunir los elementos de convicción, de cargo y de descargo, que permitan al fiscal
decidir si formula o no acusación y, en su caso, al imputado preparar su defensa.
5.2. En esta fase de investigación no se pretende repetir la instrucción del modelo inquisitivo, con
todos sus problemas de burocratización, delegación de funciones e ineficiencias; por el contrario,
persigue un radical cambio de cultura, una nueva forma de investigar, prácticas y estrategias, acordes
con el modelo acusatorio1.

TIPIFICACIÓN DEL HECHO

Respecto al Delito de Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de cargo.-
El delito de Negociación Incompatible, está previsto en el artículo 399 del Código Penal, modificado por
la Ley Nº 30111, publicada el 26 noviembre del 2013, cuyo texto es el siguiente:

"Artículo 399. Negociación incompatible o aprovechamiento indebido de cargo

El funcionario o servidor público que indebidamente en forma directa o indirecta o por acto simulado
se interesa, en provecho propio o de tercero, por cualquier contrato u operación en que interviene por
razón de su cargo, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de seis
años e inhabilitación conforme a los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal y con ciento ochenta

1.- TALAVERA EGUREN, Pablo. El Nuevo Código Procesal Penal. GRIJLEY. Lima, 2004. Pág.15.
a trescientos sesenta y cinco días-multa."

De acuerdo al hecho concreto imputado la conducta desplegada por los investigados se adecua al tipo
penal de Negociación incompatible, por cuanto el investigado Jaime Reyes González (en su condición
de Jefe Sección de Presupuesto del Hospital Militar Central), habría constituído a través de las personas
de Máximo César Chinchay Hernández y Lizbeth Luzmila Sandoval Rojas (servidora Pública del Hospital
Militar Central), la empresa Grupo REGO ELMAS S.A.C a fin de contratar con el estado (Hospital Militar
Central), presentándose como postor y haber ganado la buena pro en los proceso de Adjudicación de
Menor Cuantía Nros. 146-2015, 61-2015 y 65-2015. Asimismo, cabe precisar que la investigada Lizbeth
Luzmila Sandoval Rojas, quien contaba con poder amplio y suficiente para que represente a la sociedad
en forma individual (fs. 1296), en su delaración en calidad de testigo de fecha 27 de setiembre de 2016
ha referido que el Capitán Reyes Gonzáles le pidió constituir uan empresa para ser proveedor de bienes
y servicios para las empresas del Estado y acudió a una notaria en el ecrado de Lima acompañada de
Miguel Chinchay y el Capitán Reyes para la firma de la minuta. Asimismo, refiere que el nombre de la
empresa fue propuesta del Capitán Reyes Gonzales y sé que REGO es Reyes Gonzales y ELMAS
responde a los nombres de sus hijos, siendo la primera las iniciales de “Eliana” y el siguiente no lo
recuerda. También, refiere que el número de teléfono fijo que se consigna en los formatos de la
empresa Grupo REGO ELMAS S.A.C. Le pertenece a su padre, y el RPM le pertenece al Capitán Reyes
Gonzales, pero sé que fue adquirido por unha amiga cuyo nombre desconoce.

Los investigados Víctor Manuel Valladares Esquivel (en su condición de Jefe), Mario Vizcarra Jarez (en
su condición de Jefe de Planeamiento y Presupuesto), y Ángel Ernau Portales (en su condición de
Contrataciones y Abastecimiento), funcionarios del Hospital Militar Central que en razón de su cargo
han participado en el proceso de Adjudicación de Menor Cuantía, indebidamente se han interesado por
favorecer a la empresa Grupo REGO ELMAS S.A.C, la misma que ha obtenido la buena pro de tres
porcesos de Adjudicación de Menor Cuantía.

Al respecto, es de precisar que en el delito de Negocición Incompatible solo puede ser autor el
funcionario o servidor público que se interesa en determinada contratación u operación en provecho
suyo o de tercero, es decir que para la consumación del referido delito no hace falta previamente un
pacto colusorio, entre el funcionario público y un tercero, sino que será suficiente que el agente
delictivo de manera unilateral haya tomado la decisión de favorecer a un tercero, por lo que la
conducta de este tercero pese a verse favorecido no tiene mayor incidencia o reproche penal.

En tal sentido, para el presente caso el título de imputación que le corresponde al investigado Mario
Narciso Reyes Gonzales es la de autor, siendo que para los investigados Víctor Manuel Valladares
Esquivel, Mario Hugo Viscarra Jarez, Ángel Ernau Portales y Lizbeth Luzmila Sandoval Rojas es de
complíce del delito de Negociación Incompatible.

Respecto al Delito de Uso de Documento Falso.-

El delito de Uso de Documento Falso, está previsto en el segundo párrafo del artículo 427del Código
Penal, cuyo texto es el siguiente:

"Artículo 427. Falsificación de Documentos

El que hace, en todo o en parte, un documento falso o adultera uno verdadero que pueda dar origen
a derecho u obligación o servir para probar un hecho, con el propósito de utilizar el documento, será
reprimido, si de su uso puede resultar algún perjuicio, con pena privativa de libertad no menor de dos
ni mayor de diez años y con treinta a noventa días-multa si se trata de un documento público, registro
público, título auténtico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco
días-multa, si se trata de un documento privado.

El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si fuese legítimo, siempre que
de su uso pueda resultar algún perjuicio, será reprimido, en su caso, con las mismas
penas”.

El delito de falsificación de documentos, en la modalidad de uso de documento falso, en el hecho

concreto imputado, la conducta desplegada por el investigado Máximo C. Chinchay Hernández, en su
calidad de Gerente General de la empresa Grupo REGO ELMAS S.A.C, consiste en haber presentado en
el proceso AMC Nº 146-2015, para acreditar su experiencia del postor, el contrato Nº 10-2015,
supuestamente celebrado entre las empresas DROGUERIA IMPORTADORA AMBEL SRL y GRUPO REGO
ELMAS S.A.C, y la constancia de cumplimiento a la prestación (fs. 403-406), siendo que mediante carta
Nº 001-Drog. Ambel/MAGP de fecha 15 de noviembre de 2016 (fs.1920-1921), el Gerente General de
dicha empresa ha indicado que no tiene ninguna relación contractual, ni comercial con la empresa
REGO ELMAS SAC, asimismo que no existe en sus libros contables comprobante de pago por parte de
la empresa REGO ELMAS SAC, donde se haya realizado pago alguno a dicha empresa. Asimismo, en los
procesos AMC 61-2015 y 65-2015 presentó el contrato Nº 15-2015-CRM, supuestamente celebrado
entre las empresas CMR SERVICIOS GENERALES E.I.R.L y GRUPO REGO ELMAS S.A.C, y la constancia
de cumplimiento a la prestación, siendo que mediante carta Nº 023-2016/GG/CRM SERVICIOS
GENERALES de fecha 17 de octubre de 2016 (fs. 1910), expedido por su Representante Legal ha
indicado que su representada nunca emitió dicho documento y no tuvo ningún vínculo comercial con la
empresa Grupo REGO ELMAS.
La conducta desplegada por el imputado Alejandro Picardo Muñoz, en su calidad de Gerente General de
la empresa REPRESENTACIONES PIBUSA S.R.L, consiste en haber presentado en el proceso AMC Nº
02-2015 EP/HMC, para acreditar su experiencia del postor, el contrato Nº los contratos Nros. 12-2015-
CRM, constancia de cumplimiento a la prestación (fs. 555-556), y el contrato Nº 13-2015-CRM,
constancia de cumplimiento a la prestación (fs. 557-558), supuestamente celebrados entre las
empresas CMR SERVICIOS GENERALES E.I.R.L y REPRESENTACIONES PIBUSA SRL, siendo que
mediante carta Nº 023-2016/GG/CRM SERVICIOS GENERALES de fecha 17 de octubre de 2016 (fs.
1910), expedido por su Representante Legal ha indicado que su representada nunca emitió dicho
documento y no tuvo ningún vínculo comercial con la empresa REPRESENTACIONES PIBUSA SRL.

SEXTO. ELEMENTOS DE CONVICCIÓN EXISTENTES

1. A folios 01-132, obra la denuncia presentada por Corina Sandoval Rojas contra Vìctor Manuel
Valladares Esquivel, Viscarra Jarez Mario y Reyes Gonzales Mario Narciso.
2. A folios 181-204, obra la Directiva Nº 002-DPP/Y-11/H/3
3. A folios 205, obra la hoja de trámite Nº 614/Y-11/2/D/2 de fecha 14 de abril de 2015.
4. A folios 209, obra la hoja de trámite Nº 234/Y-11/H/4 de fecha 02 de marzo de 2015
5. A folios 210, obra la hoja de trámite Nº 497 Y-11/2/d/2 de abril de 2015
6. A folios 211-216, obra el oficio Nº 088 Y-11/H/4 de fecha 08 de abril de 2015
7. A folios 217-224, obra el oficio Nº 213 AA-11/H/4 de fecha 15 de julio de 2015
8. A folios 225, obra el memorándum Nº 033 AA-11/H/3 de fecha 03 de junio de 2015
9. A folios 230-281, obra el Manual de Organizaciones y Funciones (MOF) y Cuadro de Asignación de
Personal.
10. A folios 283-295, obra el informe Nº 001/HMS de fecha 04 de noviembre de 2015.
11. A folios 297-959, obra el expediente de contratación Menor Cuantía de las hojas de trámite: Nº
614/Y-11/2/D/2 de fecha 14 de abril de 2015, Nº 004/Y-8.06.06 de enero de 2015, Nº 005/Y-
8.06.06 de enero de 2015, Nº 234/Y-11/H/4 de fecha 02 de marzo de 2015, y Nº 497 Y-11/2/d/2
de abril de 2015.
12. A folios 1252-1258, obra la declaración Testimonial de Ángel Ramon Ernau Portales de fecha 22 de
setiembre de 2016.
13. A folios 1260-1263, obra la declaración testimonial de Manuel Velasquez Calderon de fecha 22 de
mayo de 2016.
14. A folios 1264-1270, obra la declaración testimonial de Antonio Jorge Manunta Torres de fecha 24
de mayo de 2016.
15. A folios 1274-1278, obra la declaraciòn testimonial de William Alberto Garces Manchego de fecha
07 de julio de 2016.
16. A folios 1280-1284, obra la declaración testimonial de Alejandro Buenaventura Picardo Muñoz de
fecha 07 de junio de 2017.
17. A folios 1286-1288, obra la declaraciòn testimonial ampliatoria de Alejandro Buenaventura Picardo
Muñoz de fecha 21 de diciembre de 2016.
18. A folios 1289-1294, obra la declaración testimonial de Máximo César Chinchay Hernández de fecha
07 de junio de 2016.
19. A folios 1297-1303, obra la declaración testimonial de Lizbeth Luzmila Sandoval Rojas de fecha 27
de setiembre de 2016.
20. A folios 1305-1313, obra la declaración del investigado Mario Viscarra Jarez de fecha 27 de junio
de 2016.
21. A folios 1354-1361, obra la declaración del investigado Víctor Manuel Valladares Esquivel de fecha
15 de noviembre de 2016.
22. A folios 1372-1375, obra la declaración testimonial de Isidro Salas Castillo de fecha 09 de
diciembre de 2016.
23. A folios 1377-1379, obra la declaración testimonial de Miguel Ángel Gonzales Peralta de fecha 09
de diciembre de 2016.
24. A folios 1383-1391, obra la declaración del investigado Jaime Narciso Reyes Gonzales de fecha 11
de octubre de 2016.
25. A folios 1759-1764, obra el Contrato Nº 201-2015 EP/HMC (Adjudicación de menor cuantía Nº 065-
2015 EP/HMC ).
26. A folios 1765-1769, obra el Contrato Nº 202-2015 EP/HMC (Adjudicación de menor cuantía Nº 061-
2015 EP/HMC).
27. A folios 1869, obra la Carta Nº 041-MASSERTEC-2016 de fecha 22 de abril del 2016.
28. A folios 1910-1911, obra la Carta Nº 023-2016/GG/CRM SERVICIOS GENERALES de fecha 17 de
octubre de 2016.
29. A folios 1920-1921, obra la Carta Nº 001/Drog.Ambel/MAGP de fecha 15 de noviembre de 2016
30. A folios 1946-1948, obra el Acta de Verificación de fecha 25 de noviembre de 2016.

OCTAVO.- EL PLAZO DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

El plazo de la Investigación preparatoria será de 08 meses, de conformidad con el artículo 342º.2 del
Código Procesal Penal.

NOVENO.- AGRAVIADO
El Estado representado por el Procurador Publico Especializado en Delitos de Corrupción, con domicilio
procesal en Av. 28 de Julio Nº 215, Distrito de Miraflores- Lima.

POR ESTAS CONSIDERACIONES:

Por lo que, este Ministerio Público, Fiscalía Provincial Corporativa Especializada en Delitos de Corrupción
de Funcionarios de Lima, con la autoridad que le confiere los artículos 60º, 61º, 64º y 336º del Nuevo
Código Procesal Penal; así como el Decreto Legislativo Nro. 052, Ley Orgánica del Ministerio Público,
DISPONE:

PRIMERO.- De conformidad con el artículo 336º del Código Procesal Penal

FORMALIZAR Y CONTINUAR LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA contra MARIO NARCISO
REYES GONZÁLES, VÍCTOR MANUEL VALLADARES ESQUIVEL, MARIO HUGO VISCARRA
JAREZ, ÁNGEL ERNAU PORTALES Y LIZBETH LUZMILA SANDOVAL ROJAS, por el delito contra
la Administración Pública en la modalidad de NEGOCIACIÓN INCOMPATIBLE, en agravio del Estado
peruano, y contra MÁXIMO CÉSAR CHINCHAY HERNÁNDEZ Y ALEJANDRO BUENAVENTURA
PICARDO MUÑOZ por el Delito contra La Fe Pública en la modalidad de USO DE DOCUMENTO
FALSO, en agravio del Estado peruano.

SEGUNDO.- Declarar COMPLEJA la presente investigación preparatoria, sin perjuicio

de concluirla cuando se haya cumplido con el objeto de la misma, disponiéndose que el plazo de la
Investigación Preparatoria sea de ocho meses.

TERCERO.- Disponiéndose se realicen las siguientes diligencias en la etapa de la

Investigación Preparatoria en sede fiscal:

1) Recábese las declaraciones de los investigados Ángel Ernau Portales (en su

condición de jefe de Contrataciones y Abastecimiento), Lizbeth Luzmila Sandoval
Rojas (Asistente Administrativo), Máximo César Chinchay Hernández (Gerente
General de la empresa Grupo REGO ELMAS SAC) y Alejandro Buenaventura Picardo
Muñoz (Gerente General de la empresa REPRESENTACIONES PIBUSA S.R.L).
2) Recábese las Resoluciones y/o Contratos de designación en el cargo de todos los
investigados.
3) Ofíciese al Hospital Militar Central a fin de que precise los periodos en que laboró
la investigada Lizbeth Luzmila Sandoval Rojas, debiendo remitir copia certificada de
todos los contratos que acrediten su vínculo laboral.
4) Se realice la Pericia grafotécnica sobre las firmas contenidas en los documentos
presuntamente falsificados.
5) Requiérase a la denunciante con el fin de que, a la brevedad posible, precise los
datos completos de sus testigos ofrecidos mediante escrito de fecha 15 de
setiembre de 2016 (nombres y apellidos completos, DNI, domicilio real actual, área
laboral a los que se encuentran asignados a la fecha).
6) Recábese la declaración de la denunciante, a fin de que precise los hechos
denunciados.
7) Requiérase a los Registros Públicos los títulos archivados de las partidas registrales
de las empresas Rego Elmas S.A.C, 2G S.A.C y PIBUSA.
8) Realícese las demás diligencias que resulten necesarias para el esclarecimiento de
los hechos denunciados.

CUARTO.- PONER EN CONOCIMIENTO DEL SEÑOR JUEZ DE LA

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA, la presente Disposición de formalización y continuación de la
investigación preparatoria del presente proceso, conforme a lo previsto en el artículo 3º del Código
Procesal Penal, concordante con el artículo 336º numeral 3 del acotado texto normativo.
QUINTO.- NOTIFICAR la presente disposición a las partes legitimadas conforme a ley.

NICA/JHE