AUDITORIA INTERNA

Institución Universitaria Antonio José Camacho

Admnistración en Salud
Auditoria En Salud
Cali
2018
 AUDITORIA INTERNA PARA LOS SERVICIOS DE CONSULTA EXTERNA

ESQUEMA DE LA ETAPA DE PLANIFICACIÓN DEL PROCESO DE AUDITORIA

ÍTEM DESCRIPCIÓN
OBJETIVO Evaluar el adecuado diligenciamiento y la adherencia al manual
de historias clínicas del hospital --- en el área de consulta
externa
ALCANCE Proceso de atención en consulta externa verificando las historias
clínicas
CRITERIOS Norma 1995/99, 839, Manuales adoptados por la Institución,
( Protocolos de manejo clínico- terapéutico)
GRUPO AUDITOR 

3. DURACION  3 DIAS
4. LUGAR  Sede administrativa de la ESE
6. RESPONSABLE  Coordinador

Proceso / área Consulta Externa área de fecha abril de 2018

archivo de historias clínicas

auditora interna duración 2 meses

 AUDITORIA INTERNA PARA LOS SERVICIOS DE CONSULTA EXTERNA

SOPORTE NORMATIVO.
Resolución 1995 de 1999 y Anexo Técnico de la resolución 1043 del 3 de Abril. Por el cual se
establecen las condiciones que deben cumplir los prestadores de servicios de salud para habilitar
sus servicios e implementar el componente de auditoria paras el mejoramiento de la calidad de la
atención y se dictan otras disposiciones. El estándar No. 6 Historia Clínicas y registros
asistenciales, tiene como objetivo garantizar que cada paciente cuenta con historia clínica y que su
manejo es técnicamente adecuado.

SOPORTE NORMATIVO
Manuales adoptados por la Institución.
Protocolos de manejo clínico- terapéutico, que corresponden a las guías para el manejo de los
pacientes. Al evaluarse se evidencia la calidad del acto médico. Además, se elaboran para el
manejo de patologías específicas o síndromes. Incluyen los siguientes tópicos, que se deben tener
en cuenta para la evaluación:
• Motivo de Consulta.
• Antecedentes (personales- Familiares)
• Examen Clínico.
• Diagnostico.
• Manejo Terapéutico.

PROTOCOLO DE LAS HISTORIAS CLÍNICAS DE CONSULTA EXTERNA DEL

HOSPITAL
Se evaluaran una serie de criterios en consulta externa y que deberán contener los siguientes datos:
• Fecha y hora
• Diagnostico
• Evaluación clínica del estado del usuario
• Análisis
Conceptos a tener en cuenta en el proceso de evaluación el adecuado diligenciamiento y la
adherencia al manual de historias clínicas del hospital --- en el área de consulta externa

HOJA DE IDENTIFICACIÓN:
Presencia de forma legible en el modelo oficial de la historia clínica, de todos los puntos.

DATOS DE INGRESO:
- Evidencia de la Orden de ingreso
- Evidencia de la impresión del diagnóstico.
- Conducta a seguir reflejada de forma adecuada
- Evidencia de fecha y hora de ingreso aparecer
- Aval y firma del profesional médico

ANAMNESIS:
- Historia de la Enfermedad Actual adecuada
- Antecedentes Patológicos reflejados de forma adecuada
- Interrogatorio completo

EXAMEN FÍSICO:
- Examen Físico en correspondencia con el cuadro clínico.

DIAGNÓSTICO:
- Diagnóstico adecuado
- Correlación en el diagnóstico
- Diagnóstico oportuno.
TRATAMIENTO
- Indicación de los medicamentos y acciones apropiadas para garantizar el tratamiento del
enfermo.
- Dosificación y vías de administración
- Cumplimiento de normas de especialidad
- Manejo higiénico dietético adecuado

HISTORIA CLÍNICA ORDENADA Y COMPLETA:

- Elaboración de la Historia Clínica adecuada y con letra legible.
- El expediente clínico correctamente ordenado
- Elaboración adecuada de los formatos.

ANÁLISIS:
Dentro del instrumento se hace una ponderación porcentual del cumplimiento de cada uno de los
criterios descritos en la norma.

CALIFICACIÓN:
La calificación de cada tópico se realizará aplicando los siguientes parámetros: cumple con todos
los criterios (100%) calificación 5; cumple con el 80%, calificación 4; cumple con el 60%,
calificación 3; cumple con el 40%, calificación 2; cumple con el 20%, calificación 1 y no cumple,
calificación 0.
 NOTIFICACION DE AUDITORIA INTERNA

Cordial Saludo

Por medio del presente de manera más atenta y respetuosa se informa que se dará inicio al proceso
de auditoría interna del servicio de consulta externa desde el 25 de abril 2018 a partir de las 8.00
am. Como primer punto se realizará la revisión documental teniendo en cuenta los requerimientos
de ley, para luego así se proceda a dar continuidad al proceso específico auditado.

Muchas gracias por su atención, quedo atenta a su confirmación.

Atentamente,
 Se define para el proceso de verificación la evaluación de 5 historias por cada auditor
(Análisis según la norma y el protocolo de la institución)
LISTA DE CHEQUEO

RELACION DE LOS CRITERIOS A EVALUAR

CRITERIOS CRITICOS

NUMERO CRITERIO MODO DE VERIFICACION

1.1 MOTIVO DE CONSULTA - ENFERMEDAD ACTUAL
1 ANAMNESIS 1.2 ANTECEDENTES
1.3 REVISIÓN POR SISTEMAS
2.1 SIGNOS VITALES
2 EXAMEN FÍSICO 2.2 EXAMEN POR SISTEMAS
2.3 ENFASIS MOTIVO DE CONSULTA
3.1 APOYO DIAGNOSTICO
3.2 PRESCRIPCIÓN DE MEDICAMENTOS
3 MANEJO
3.3 APOYO TERAPEUTICO
3.4 ACCIONES EDUCATIVAS
4 CRITERIOS CLÍNICOS (COHERENCIA)
5 ACTIVIDADES PARA ENFOQUE DE RIESGO
6 LEGIBILIDAD DE LA HISTORIA CLÍNICA
7 IDENTIFICACIÓN DEL PROFESIONAL O DE QUIEN REGISTRO LA ATENCIÓN

CRITERIOS NO CRÍTICOS
1 HOJA DE IDENTIFICACIÓN
2 CARPETA PARA ARCHIVO - LEGAJADA
3 FORMATOS DEFINIDOS
4 HISTORIA CLÍNICA ORDENADA Y COMPLETA
5 IDENTIFICACIÓN DEL PACIENTE (encabezados)
 EVALUACIÓN

HISTORIA CLÍNICA
NUMERO ASPECTOS CRÍTICOS
HISTORIA CLÍNICA 1 2 3 4 5 6 7 total
1,1 1,2 1,3 2,1 2,2 2,3 3,1 3,2 3,3 3,4

1 4 4 4 4 4 4 5 5 5 5 4 5 5 5 63
2 4 4 4 5 4 5 4 4 5 5 4 4 5 4 61
3 4 4 4 4 5 5 5 5 5 5 5 5 4 4 64
4 5 4 5 4 4 4 4 4 5 5 5 4 5 5 63
5 4 4 5 4 5 4 4 5 5 5 4 4 5 3 61
6 5 5 4 4 4 4 5 4 5 5 5 5 5 3 63
7 4 4 4 4 4 4 4 4 5 5 4 4 5 5 60
8 5 4 4 5 5 5 4 5 5 5 4 4 5 5 65
9 4 5 4 4 4 4 5 4 5 5 5 3 5 3 60
10 4 4 4 4 4 4 4 4 5 5 4 2 5 5 58

SUMATORIA 43 42 42 42 43 43 44 44 50 50 44 40 49 42 618
Promedio
cumplimiento por
estándar 4,3% 4,2% 4,2% 4,2% 4,3% 4,3% 4,4% 4,4% 5,0% 5,0% 4,4% 3,9% 4,9% 5,0% 61,8%
 HISTORIA CLÍNICA
ASPECTOS NO CRÍTICOS
NÚMERO 1 2 3 4 5 TOTAL
HISTORIA CLÍNICA

1 4 4 5 4 5 22
2 3 4 5 4 4 20
3 5 5 5 5 5 25
4 4 4 4 5 4 21
5 4 4 4 5 4 21
6 4 4 4 5 4 21
7 4 4 4 4 4 20
8 4 4 4 5 4 21
9 4 4 4 5 4 21
10 4 4 4 5 4 21

SUMATORIA 40 41 43 47 42 213
Promedio
cumplimiento por
estándar 4% 4,1% 4,3% 4,7% 3,3% 21,3%
 PONDERACIÓN DE LOS CRITERIOS
ASPECTOS CRÍTICOS

1.1 MOTIVO DE CONSULTA - ENFERMEDAD ACTUAL 4,3%

1 ANAMNESIS 12,7% 1.2 ANTECEDENTES 4,2%

1.3 REVISIÓN POR SISTEMAS 4,2%

2.1 SIGNOS VITALES 4,2%

2 EXAMEN FÍSICO 12,8% 2.2 EXAMEN POR SISTEMAS 4,3%

2.3 ENFASIS MOTIVO DE CONSULTA 4,3%

3.1 APOYO DIAGNOSTICO 4,4%

3.2 PRESCRIPCIÓN DE MEDICAMENTOS 4,4%

3 MANEJO 18,8%
3.3 APOYO TERAPEUTICO 5,0%

3.4 ACCIONES EDUCATIVAS 5,0%

4 CRITERIOS CLÍNICOS (COHERENCIA) 4,4%

5 ACTIVIDADES PARA ENFOQUE DE RIESGO 4,0%

6 LEGIBILIDAD DE LA HISTORIA CLÍNICA 4,9%

7 IDENTIFICACIÓN DEL PROFESIONAL O DE QUIEN REGISTRO LA ATENCIÓN 4,2%

TOTAL 62%
 PONDERACIÓN DE LOS CRITERIOS
ASPECTOS NO CRÍTICOS

1 HOJA DE IDENTIFICACIÓN 4,0%

2 CARPETA PARA ARCHIVO - LEGAJADA 4,1%

3 FORMATOS DEFINIDOS 4,3%

4 HISTORIA CLÍNICA ORDENADA Y COMPLETA 4,7%

5 IDENTIFICACIÓN DEL PACIENTE (encabezados) 4,2%

TOTAL 21,3%

EVALUACIÓN

ÓPTIMA mayor de 95%

ADECUADA 85.1% a 95%

ACEPTABLE 70.1% a 85%

DEFICIENTE 55.1% a 70%

INACEPTABLES menor del 55%

DESCRIPCIÓN DE LOS PUNTOS A MEJORAR