PROCEDIMIENTO PARA LA

IDENTIFICACION DE PELIGROS Y
EVALUACION DE RIESGOS

CODIGO SK-PR-HSE-01

REV FECHA DESCRIPCIÓN

0 01/11/2018 Emisión Inicial - Colombia

NOMBRE CARGO FIRMA FECHA

Coordinadora
ELABORADO Catalina Pinzón
HSEQ
Gerente
REVISADO Christian Vidal
Técnico
Gerente
APROBADO Christian Vidal
Técnico
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1. OBJETIVO

Proporcionar la metodología para identificar los peligros para la salud y la seguridad del trabajo,
evaluar los riesgos y establecer las medidas de control apropiadas, asegurando que todas las
prácticas laborales, ya sean nuevas o existentes, rutinarias o no rutinarias, sean evaluadas en
cuanto a sus riesgos para la determinación de los controles necesarios, resultando el
documento, Matriz IPER (Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos).

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a todas las actividades y/o servicios de la empresa, que se realizan
en condiciones rutinarias, no rutinaria y de emergencia, incluidas las modificaciones o
ampliaciones menores. Así también aplica al personal propio de la empresa, contratistas,
visitantes y en general a cualquier persona que tenga acceso al sitio definido dentro del
alcance del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SGSST).

3. REFERENCIAS

103-PR-HSEC Identificación de peligros y evaluación de riesgos (SG HSE Chile)

Decreto 1072 de 2015, Artículo 2.2.4.6.15.
Norma ISO 45001 v 2018 Cláusula 6.1.2.

4. DEFINICIONES

 INGENIERIA Y CONSTRUCCION SIGDO KOPPERS: ICSK

 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo: SGSST

 Peligro: Fuente, acto o situación con potencial de producir un daño, en términos de una
lesión o enfermedad, o una combinación de éstos.

 Identificación de Peligros: Proceso mediante el cual se reconoce la existencia de Peligros

y se definen sus características.

 Lesión o Enfermedad: Condición física o mental adversa e identificable que suceden y/o
empeoran por alguna actividad de trabajo y/o una situación relacionada con el trabajo.

 Evaluación de Riesgos: Proceso global de estimar la magnitud de los riesgos y decidir si un

riesgo es o no aceptable, tomando en consideración la adecuación de cualquier control
existente.
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 Riesgo: Combinación de la probabilidad y la(s) consecuencia(s) de que ocurra un evento

peligroso o exposición y la severidad del daño o enfermedad que puede ser causado por el
evento o la exposición.

 Incidente: Suceso o sucesos relacionados con el trabajo en el cual ocurra o podría haber
ocurrido un daño, o deterioro de la salud (sin tener en cuenta la gravedad), o fatalidad.

Nota 1: Un accidente es un incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o

una fatalidad.
Nota2: Se puede hacer referencia a un incidente donde no se ha producido un daño,
deterioro de la salud o fatalidad como cuasi accidente.
Nota 3: Una situación de emergencia es un particular tipo de incidente.

 Consecuencia (C): Resultado de un incidente en términos de lesiones, se considerará como

el efecto más probable que ocurra dado el incidente.

 Severidad (S) Magnitud del daño a la salud o enfermedad asociado a una exposición
peligrosa, se considerará como el efecto más probable que ocurra dado la exposición.

 Probabilidad (P): Posibilidad de que un evento ocurra. La probabilidad es un factor

fundamental asociado al riesgo, es condicional y se presenta por evento. La probabilidad de
ocurrencia de un evento va a depender de experiencias pasadas, del tiempo de exposición
de la persona, de las capacidades y cualidades de la persona expuesta al peligro, de las
condiciones del lugar de trabajo y de la complejidad de la actividad, entre otras variables.

 Exposición (E): Relación entre concentración y el tiempo en que una persona o grupo se
encuentra en contacto con un agente físico, químico, biológico.

 Condición de Operación: Contexto en el que se presentan los peligros, pudiendo ser:

condición de operación Rutinaria, No Rutinaria (actividad que se desarrolla distinta a lo
planificado) y de Emergencia (evento no planeado, poco frecuente y cuyas consecuencias
constituyen un peligro para las personas y/o instalaciones).

 Magnitud del Riesgo (MR): Estimación cuantitativa del riesgo, expresada por la
combinación de valores de la Probabilidad de Ocurrencias y la Consecuencia de un evento o
la Exposición y la Severidad del Daño.

MR = Probabilidad (PO) x Consecuencia (C)

MR = Exposición (E) x Severidad (S)

 Riesgo Aceptable: Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerable o
aceptable para la organización, teniendo en cuenta sus obligaciones legales y su propia
Política de SSO.
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 Clasificación del Riesgo: Valor de la MR que la empresa define aceptar, y por sobre la
cual se activan todas las medidas de control definidas por la organización.

 Valor Residual: Valor final de la MR asociada a un riesgo evaluado previamente como no

aceptable y que resulta al implementar las medidas de control definidas por la empresa para
disminuir la probabilidad y/o consecuencia de éste.

 Organización: Se refiere a las personas que forman parte de ICSK.

 Evaluación del Riesgo: Proceso de evaluación del riesgo o riesgos que surgen de uno o
varios Peligros, teniendo en cuenta la adecuación de los controles existentes, y decidir si el
riesgo o riesgos son o no aceptables.

 Matriz IPER: Matriz de identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos.

5. RESPONSABLES

Gerente Técnico
 Otorgar los recursos necesarios para la implementación y uso del procedimiento.
 Exigir el cumplimiento de lo expuesto en este procedimiento.
 Solicitar la asesoría del departamento HSEC.
 Revisar y aprobar la matriz IPER

Superintendente General de Proyecto

 Cumplir y hacer cumplir lo expuesto en este procedimiento.
 Otorgar los recursos y facilidades necesarias para el desarrollo de la Matriz IPER
 Solicitar la asesoría del departamento HSEC.
 Liderar el proceso de elaboración de la Matriz IPER
 Junto al o los responsables HSE, realizar la evaluación de riesgos.
 Velar por que la Matriz IPER permanezca actualizado.
 Cumplir y hacer cumplir los controles de riesgos definidos.
 Implementar y cumplir con las medidas de control de riesgos que resulten de la Matriz IPER.

Responsables HSEQ.
 Asegurar que el procedimiento de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos
se encuentre actualizado y disponible.
 Participar y asesorar en la preparación de la Matriz IPER.
 Asesorar a la Administración de la Compañía o Proyecto, en la implementación de las
medidas de control de riesgos que indique la Matriz IPER.
 Coordinar el proceso de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos con
líderes de proceso y proyecto y expertos en prevención de riesgos.
 Apoyar en el desarrollo e implementación del Programa de Gestión de Riesgos.
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Líderes de Área
 Revisar las matrices de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos
correspondiente a su área, departamento o sección.
 Informar a su jefe inmediato y al área HSEQ de los posibles cambios que se produzcan en el
desarrollo de los trabajos y que afecten al proceso de identificación de los peligros, a su
evaluación, o al control de los riesgos derivados.
 Mantener actualizadas las matrices de identificación de peligros, evaluación y control de
riesgos de las actividades de su área, departamento o sección; para el efecto debe
establecer un programa de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos.
 Informar las medidas adoptadas y/o pendientes de control de riesgos.
 Distribución de matriz, difusión y publicación de ésta, a través de diario mural u otro medio
físico que se considere adecuado para la distribución.

Supervisores.
 Ejecutar y dar seguimiento a las medidas de control de riesgos.
 Informar las medidas adoptadas y/o pendientes de control de riesgos.
 Informar al su jefe inmediato y al área HSEQ de los posibles cambios que se produzcan en
el desarrollo de los trabajos y que afecten al proceso de identificación de los peligros, a su
evaluación, o al control de los riesgos derivados.

Trabajadores.
 Informar y aportar sugerencias respecto a los peligros y/o riesgos existentes en el lugar de
trabajo.
 Informar cualquiera actividad o tarea que pudiese generar riesgos.

6. DESCRIPCION

La identificación de peligros y evaluación de riesgos se basará en las disposiciones legales

vigentes, en las normativas internas de la empresa relacionadas con seguridad y salud en el
trabajo, y en el análisis de las causas potenciales de incidentes.

Con el fin de gestionar los riesgos asociados a seguridad y salud en el trabajo en los procesos
desarrollados ICSK, en la siguiente ilustración se representa el proceso de identificación de
peligros, evaluación y control de los riesgos que más tarde se plasmarán en la Matriz IPER:

6.1. IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ANÁLISIS DE RIESGOS ASOCIADOS.

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La identificación de peligros se registrará en la “Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación

de Riesgos (IPER)”, según el formato del registro SK-MT-HSEQ-02, siguiendo los siguientes
pasos:
 Establecer todas las actividades/tareas asociadas a las áreas de trabajo, que se encuentren
dentro del alcance del SGSST de manera secuencial. Identificar el o los peligro(s) y analizar
los riesgos asociados que pueden tener o estar relacionados en la ejecución de la
actividad/tarea.
 A cada peligro existente, se le asociaran todos los Riesgos posibles (incidentes y daños que
podrán ocurrir.)
 La identificación de peligros debe considerar: Actividades de rutina, no-rutina, y de
emergencia, para todo el personal con acceso a los lugares de trabajo (incluyendo
contratistas y visitas).
 Se deberá considerar el comportamiento, capacidades y otros factores humanos, que
puedan incidir en la generación de Riesgos.
 Se deberán identificar peligros y riesgos originados fuera del lugar de trabajo, capaces de
afectar la salud y seguridad de las personas que están bajo el control de la organización en
el lugar de trabajo, entendiendo que bajo su control se encuentran contratistas,
subcontratistas, trabajadores propios y visitas.
 Los peligros y riesgos generados en la vecindad del lugar de trabajo por trabajos
relacionados a actividades que estén bajo el control de la organización, se deberán
identificar los peligros y analizar sus riesgos.
 Considerar infraestructura, equipos y materiales en el lugar de trabajo, si son proporcionados
por la organización o por terceros.
 Realizar identificación de peligros y análisis de riesgos previa materialización de cambios o
propuestas de cambios en la organización ya sea de actividades, materiales, ambiente,
colaboradores, contratistas o cualquier otro factor que pudiese generar una situación de
peligro o influir en la probabilidad, consecuencia, nivel de exposición o severidad del daño.
 Identificar cada vez que se realizan modificaciones al SGSST, incluyendo cambios
temporales, y sus impactos en las operaciones, procesos y actividades deberá ser
considerada en una evaluación.
 Considerar requisitos legales aplicables.
 Identificar peligros y analizar los riesgos en etapas de diseño de áreas de trabajo, procesos,
instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos operativos y trabajo de la organización,
incluyendo su adaptación a las capacidades humanas.
 Considerar los controles existentes en Fuente, Medio e Individuo

6.2. EVALUACION Y CONTROL DE RIESGO

Una vez identificados los peligros y analizados los riesgos, se debe evaluar la magnitud de esos
riesgos asociados para decidir si estos son o no aceptables, en función de su PROBABILIDAD
DE OCURRENCIA (PO) o nivel de EXPOSICIÓN (E), por la CONSECUENCIA (C) o la
SEVERIDAD (S) del daño. La Magnitud del Riesgo (MR) se determinará de acuerdo a las
siguientes relaciones:

MR (Seguridad) = Probabilidad de Ocurrencia (PO) x Consecuencia (C)

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MR (Salud) = Exposición (E) x Severidad (S)

Según los siguientes criterios:

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Con los datos anteriores confeccionamos la siguiente matriz de Magnitud del Riesgo:

La Magnitud del Riesgo se clasificará según el siguiente criterio, y de acuerdo a la clasificación

del riesgo, se definirán las acciones a seguir para la eliminación, control o aceptabilidad del
riesgo evaluado, de acuerdo a la siguiente matriz:
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En la Clasificación del Riesgo, y con respecto a los controles a implementar, definiremos como:

 Inaceptable: para aquellas tareas que no pueden ser ejecutadas sin que antes no se apliquen
aquellos controles específicos necesarios que reduzcan la Magnitud del Riesgo, tanto desde el
punto de vista de Seguridad (Probabilidad / Consecuencias), como de Salud Ocupacional
(Exposición / Severidad), tales como Procedimientos específicos para esa tarea,
Capacitaciones específicas y Permisos de trabajo si se requieren, entre otros.

 Alerta: para aquellas tareas a las que se deban de aplicar las medidas de control necesarias
para que, tanto a nivel de Seguridad, como de Saludo Ocupacional, la clasificación del riesgo
no tienda a Inaceptable, siendo necesaria una evaluación de su nivel de efectividad. Estas
tareas estarán regidas por procedimientos y complementadas por la aplicación de controles
operacionales a través de Hojas de Control de Riesgos (HCR) en terreno. Cuando el riesgo en
nivel Alerta está asociado con Consecuencias o Severidades serias o graves, se precisará una
acción posterior para establecer, con más precisión, la probabilidad de daño como base para
determinar la necesidad de mejora dichas medidas de control.

 Aceptable: Para aquellas tareas que no requieren medidas de control especiales o diferentes
a las ya existentes.

Para el Control de Riesgos se deberán tener en cuenta los siguientes elementos:

 Normativa Legal.
 Estándares Generales ICSK: Estándares de Prevención de Riesgos/Estándares Operativos.
Herramientas preventivas: Hoja de Control de Riesgos o HCR.
 Buenas prácticas aplicables.
 Normas o estándares del cliente.
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Evaluar los riesgos con las medidas de control existentes en el lugar, teniendo en cuenta la
exposición a peligros específicos, la posibilidad de falla de las medidas de control y la potencial
severidad de las consecuencias de lesiones o daños.

Por último se procederá a la evaluación de las medidas de control del riesgo para determinar si
son suficientes para reducir el riesgo a un nivel aceptable.

Cuando se determinen controles o se consideren cambios para los existentes, se debe dar
consideración a la reducción de dichos riesgos.

6.3. OTROS ELEMENTOS DE ENTRADA EN LA MATRIZ IPER.

Dentro de los elementos de entrada que aparecen en la MIPER, tenemos:

 Tipos de Actividad: según sea Rutinaria, No Rutinaria o de Emergencia.

 Peligros: en el Anexo I se presenta una Lista de Peligros.
 Riesgos: en el Anexo II se presenta una Lista de Riesgos.
 Tipo de Exposición: según la exposición a dichos peligros y a los riesgos asociados sea
Directa o Indirecta.
 Tipo de Riesgo: según sean riesgos relacionados con la Seguridad, o riesgos relacionados
con la Salud.
 Jerarquía de Control de Riesgos: se seguirá la siguiente jerarquía de controles:

- Eliminación: Como primera acción se debe considerar la eliminación del peligro que
origina el riesgo.
- Sustitución: Si no es posible la eliminación, considerar entonces la sustitución del proceso
o actividad que contiene el peligro que origina el riesgo.
- Controles de ingeniería: Establecer controles cuyo objetivo es implementar barreras para
separar a las personas de los peligros, o cambiar el equipamiento o herramientas de un
proceso o actividad para minimizar la exposición. Por ejemplo, uso de sistemas de
ventilación, cabinas a prueba de ruido, sistemas de bloqueo, protecciones de equipos y
maquinarias, robots, entre otros.
- Señalización/advertencia y/o controles administrativos: Información o aviso a las
personas sobre la presencia de un peligro, tales como señalización informativa, de
advertencia o de prohibición, alarmas, hojas de seguridad, etc.. Desarrollar medidas que
aseguren que los trabajos se llevan a cabo considerando la protección de las personas
contra daños o deterioro de su salud, tales como procedimientos, instructivos,
inspecciones, observación del comportamiento de las personas, capacitación, supervisión
adecuada, etc.
- Equipo de protección personal: El equipo de protección personal debe ser la última
medida a tomar al responder a los peligros laborales y debe ser usado, en la mayoría de los
casos, como una medida complementaria.

 Frecuencia: en la aplicación de las medidas de control, según se aplique:

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- Según Plan especifico

- Cada vez que aparece el riesgo
- Mensual
- Trimestral

6.4. DIFUSIÓN, OPERATIVIDAD Y REGISTRO DE LA IDENTIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y

MEDIDAS DE CONTROL

Una vez completada la MIPER, se debe hacer llegar a quien la organización estime conveniente
para su revisión y aprobación, para posteriormente proceder a su difusión, conocimiento,
aplicación y registro en el SGSST. Los resultados obtenidos de la matriz de identificación de
peligros y evaluación de riesgos deben ser utilizados en los siguientes elementos de Gestión:

• En La definición y actualización de los Objetivos y Programas de Gestión. • En la planificación

de la capacitación y entrenamiento de los colaboradores. • En la planificación de la obligación
de Informar • En La planificación para el cumplimiento de los requerimientos legales y
normativos. • En la planificación y ejecución monitoreos, mediciones, inspecciones y
observaciones de terreno • En la investigación de incidentes • En la planificación de los trabajos,
al momento de asignar los recursos y actividades. • En la definición de controles operacionales
y confección de los procedimientos o instructivos. • En la planificación de las auditorías internas.

Los Registros podrán ser mantenidos de la forma y el periodo que la organización defina.

6.5. REVISIÓN Y/O ACTUALIZACIÓN

Se deberá realizar una nueva identificación de peligros, evaluación y control de riesgos en las
siguientes condiciones:

• A lo menos cada 12 meses o cada vez que ocurra un cambio relevante ya sea de tipo
tecnológico, de procesos, de insumos, de nuevos productos, servicios, de legislación, o sobre el
SGSST.
• Con cada incidente de alto potencial. • En caso de ejecutar trabajos adicionales al contrato
original.

7. REGISTROS

Matriz de Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (MIPER), SK-MT-HSEQ-02

8. ANEXOS

Anexo 1. Tabla de Peligros.

Anexo 2. Tabla de Riesgos