1º Edición Máster en cumplimiento normativo.

UCLM

Guía para la realización de los Trabajos Fin de Máster

1. Cuestiones generales.

Cada alumno deberá realizar dos Trabajos Fin de Máster, uno de ellos relativo al diseño de un
plan de cumplimiento normativo en una empresa privada y otro en una organización pública.
La metodología y los objetivos de cada uno de estos trabajos resultan diferentes.

Los alumnos en posesión del título de Especialista en cumplimiento normativo únicamente

deberán realizar el TFM en cumplimiento público.

La fecha de entrega de los trabajos será el 10 de enero de 2020. Su exposición se realizará del
20 al 31 de enero del 2020, en la fecha y hora que a cada uno se le indiquen. Salvo casos muy
excepcionales, la fecha asignada a cada alumno no podrá modificarse.

El alumno expondrá ambos TFMs (o en su caso el único que realice) ante un tribunal
compuesto por tres miembros. Se realizará una exposición de 10 minutos, con posteriores
preguntas del tribunal por otros 10 minutos.

2. Tutorización.

Cada uno de los TFM tiene asignado un tutor diferente, con el que el alumno debe ponerse en
contacto a través del correo electrónico y que le guiará en la realización de su trabajo.

El tutor podrá realizar tutorías colectivas a través de la plataforma BlackBoard. En este caso
la existencia es obligatoria, salvo causa justificada. Las fechas de la tutoría colectiva se
señalarán con la debida antelación.

La presentación del TFM requerirá el visto bueno del tutor, quien deberá realizar un informe
final de evaluación.
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3. TFM Private Compliance.

El TFM tiene como objetivo que el alumno se aproxime a la realización práctica de un

programa de cumplimiento normativo en una empresa o en otro tipo de organizaciones
privadas sin ánimo de lucro (fundaciones, partidos políticos, sindicatos…).

El alumno deberá elegir una empresa u organización. Es aconsejable que sea una
empresa/organización con la que tenga cierta proximidad con el fin de acceder a la
información necesaria para realizar el programa de cumplimiento. En caso de no ser posible,
podría ser una organización ficticia.

En relación a la empresa/organización elegida deberá:

• Presentar la empresa indicando la actividad que realiza, riesgos del sector, etc. Con el
objetivo de que el alumno conozca la empresa y su entorno.

• Análisis de riesgos de tres actividades de la empresa/organización donde puedan

aparecer con mayor probabilidad comportamientos delictivos. En relación a cada uno
de estos procedimientos deben detallarse: (a) los comportamientos o actividades
ilícitas que pueden aparecer, (b) los procedimientos y las medidas de control que la
empresa, en su caso, ya dispone, (c) los factores que incrementan las posibilidades de
aparición de comportamientos ilícitos, (d) evaluación de los procedimientos, (e)
valoración del riesgo y (f) propuestas de mejora estableciendo un calendario para su
implantación.

• Confeccionar el Reglamento de funcionamiento del sistema de cumplimiento de la

organización. El Reglamento deberá contener necesariamente: (a) asignación de
responsabilidades, (b) canal de denuncias, (c) investigaciones internas y (d) política
de sanciones disciplinarias. El alumno deberá exponer y justificar las razones que le
han llevado a confeccionar el reglamento en atención al tipo de empresa, riesgos etc.

El alumno deberá entregar un cuadro excel del análisis de riesgos – de acuerdo con el modelo
unitario que proporcionaremos –. El TFM en su totalidad deberá tener entre 20-25 páginas.

En la evaluación del trabajo se tendrá especialmente en cuanta la profundidad y el detalle en el

análisis de riesgos y la adecuación de las medidas adoptadas al tipo de riesgos y
empresa/organización.
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4. TFM Public Compliance.

El Trabajo Fin de Máster consistirá en la realización de un dictamen jurídico sobre una serie
de cuestiones que se le entregarán por parte de la dirección del Máster. Cada alumno deberá
informar de estas cuestiones de acuerdo con su ordenamiento jurídico.

El trabajo tendrá una extensión de entre 10 y 15 páginas. Deberá contener bibliografía,

debidamente citada a píe de página.

Se valorará especialmente la calidad expositiva y el conocimiento de la legislación de cada

ordenamiento.