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ÍNDICE
1. OBJETO ...................................................................................................................................... 3
2. ALCANCE.................................................................................................................................... 3
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ............................................................................................. 3
4. DEFINICIONES ........................................................................................................................... 4
4.4. SGAS: SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO ............................................................................. 4
5. RESPONSABILIDADES .............................................................................................................. 4
6. DESCRIPCIÓN ............................................................................................................................ 5
6.1. INTRODUCCIÓN .................................................................................................................. 5
6.2. ESTRUCTURA DE LAS DIRECTRICES A LA 17021-1 ........................................................... 5
6.3. DESARROLLO DE LAS DIRECTRICES Y CRITERIOS APLICABLES .................................... 5
5. REQUISITOS GENERALES.................................................................................................. 5
6. REQUISITOS RELATIVOS A LA ESTRUCTURA .................................................................. 7
7. REQUISITOS RELATIVOS A LOS RECURSOS ................................................................... 7
8. REQUISITOS RELATIVOS A LA INFORMACIÓN ................................................................. 7
9. REQUISITOS RELATIVOS A LOS PROCESOS ................................................................... 8
10. Requisitos relativos al Sistema de Gestión de los Organismo de Certificación.................. 10
6.4. DIRECTRICES MANDATORIAS DE IAF .............................................................................. 10
6.5. ALCANCES DE ACREDITACIÓN ........................................................................................ 10
7. REGISTROS.............................................................................................................................. 11
1. OBJETO
Este documento tiene por objeto definir los criterios generales que el Servicio de Acreditación
Ecuatoriano (SAE) aplica para la evaluación y acreditación de Organismos de Certificación, para
ser reconocidos como competentes y confiables para la ejecución de la certificación de
Sistemas de Gestión Antisoborno.
2. ALCANCE
Este documento se aplica a todas las actividades relacionadas con el proceso de evaluación y
acreditación de organismos que realizan Certificación de Sistemas de Gestión Antisoborno, con
base en las directrices de las diferentes normas aplicables: ISO/IEC 17021-1, ETE INEN-
ISO/IEC TS 17021-9 y NTE INEN-ISO 37001.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
En la realización del presente documento se han considerado los criterios y/o recomendaciones
establecidas en los siguientes documentos en su versión vigente:
Norma INEN ISO 37001 Sistemas de Gestión Antisoborno — Requisitos con Orientación
para su uso (ISO 37001:2016, IDT).
Evaluación de la conformidad – Requisitos para los
Norma ISO/IEC 17021-1 organismos que realizan la auditoria y la certificación de
sistemas de gestión.
Evaluación de la Conformidad - Requisitos para los organismos
que realizan la auditoría y la certificación de Sistemas de
ETE INEN-ISO/IEC TS
Gestión - Parte 9: Requisitos de Competencia para la auditoría
17021-9
y la certificación de sistemas de gestión antisoborno (ISO/IEC
TS 17021-9:2016, IDT).
PA06 Procedimiento de Acreditación de Organismos de Evaluación
de la Conformidad.
Documento informativo de IAF para la gestión de eventos o
IAF ID 3 circunstancias extraordinarias que afecten a OAs, OCs y
organizaciones certificadas
IAF ID 4
Visitas de vigilancia de mercado a organizaciones certificadas
Documento obligatorio de IAF para la auditoria y certificación
IAF MD 1 de un sistema de gestión operado por una organización multi-
sitio.
Documento obligatorio de IAF para la transferencia de
IAF MD 2
certificación acreditada de sistemas de gestión.
Documento obligatorio de IAF para los procedimientos
IAF MD 3
avanzados de seguimiento y recertificación.
Documento obligatorio de IAF para uso de tecnología de
IAF MD 4 información y comunicación (ICT) para propósitos de
auditoria/evaluación
Documento Obligatorio de IAF para la determinación del
IAF MD 5 tiempo de auditoría en sistemas de gestión de calidad y
ambiental.
Documento obligatorio de IAF para la armonización de
IAF MD 7
sanciones a ser aplicadas a los organismos de evaluación de
la conformidad
Documento obligatorio de IAF para evaluar el manejo de
IAF MD 10 competencias de un organismo de certificación de acuerdo con
ISO/IEC 17021:2011.
4. DEFINICIONES
Para la correcta interpretación de este documento se deben observar las definiciones establecidas en
las normas ISO 9000, ISO/IEC 17000, ISO/IEC 17011 e ISO 37001 en sus versiones vigentes, además
de las siguientes:
4.1. Certificación: Emisión de una declaración de tercera parte relativa a productos, procesos,
sistemas o personas, de que se ha demostrado que se cumplen los requisitos especificados,
basada en una decisión tomada después de la revisión.
4.3. Documento Normativo: Documento que establece las reglas, líneas, directrices y
características de actividades y sus resultados.
Nota: El término "documento normativo" es un término genérico que cubre documentos tales
como: normas, especificaciones técnicas, códigos de buenas prácticas, reglamentos, etc.
5. RESPONSABILIDADES
Director/a de Certificación:
Controlar y cumplir con la revisión y/o modificaciones que se puedan generar por
observaciones del personal técnico del SAE o por actualización de documentos normativos de
referencia.
6. DESCRIPCIÓN
6.1. INTRODUCCIÓN
Las normas NTE INEN-ISO 37001 Sistemas de Gestión Anti soborno — Requisitos con Orientación
para su uso, ISO/IEC 17021-1 Evaluación de la Conformidad. Requisitos para los organismos que
realizan la auditoría y la certificación de Sistemas de Gestión. Parte 1: Requisitos, ETE INEN-
ISO/IEC TS 17021-9 Evaluación de la Conformidad - Requisitos para los organismos que realizan
la auditoría y la certificación de Sistemas de Gestión - Parte 9: Requisitos de Competencia para la
auditoría y la certificación de sistemas de gestión anti soborno, son normas internacionales que
establecen los criterios que deben cumplir los organismos que realizan la certificación de
Sistemas de Gestión Anti soborno.
Para poder acreditar a estos organismos se necesita un conjunto de directrices que
complementen dichas normas y que son las que se facilitan en este documento.
Los números y títulos colocados en letra negrita corresponden a los requisitos de la Norma 17021-
1. No se incluyen los textos, dado que éstos deben cumplirse en su totalidad.
Los criterios propios del Servicio de Acreditación Ecuatoriano (SAE), se distinguen con la letra
C con el número respectivo.
Ejemplo: C.7.5 sería el criterio, desarrollado por el SAE, relativa al requisito de la cláusula
7.5 de la Norma.
Si hay dos criterios para un mismo requisito, adicional al numeral del requisito se colocará
secuencialmente el literal que le corresponde.
Ejemplo: C.5.1.2a sería el primer criterio y C.5.1.2b sería el segundo criterio relativo al
requisito de la cláusula 5.1.2 de la Norma, desarrollado por el SAE.
El presente documento, ha sido revisado por el Comité Técnico del Sector Organismos de
Certificación de Sistemas de Gestión Antisoborno, los mismos que se encuentran
conformados por los representantes de las partes interesadas del proceso de acreditación.
5. REQUISITOS GENERALES
C.5.2.7: A efectos de esta cláusula se entiende que las siguientes relaciones, entre un OC
y una organización o empresa que ofrezcan servicios de consultoría en los sistemas de
gestión que el OC certifica representan una amenaza significativa a la imparcialidad del
OC:
C.6.1.4.a: Cuando el OC haga uso de Comités para las actividades de certificación, debe
documentar las reglas formales y términos de referencia, que deben incluir como mínimo:
9.1.1 Solicitud
El tipo de sitio temporal podría variar desde sitios que gestionen proyectos hasta siti os
pequeños de servicios o instalaciones. La necesidad de visitar estos sitios y el grado de
muestreo aplicable debería basarse en una evaluación de los riesgos de aparición de fallo
Sistema de Gestión Anti soborno.
9.3.1.2 Etapa 1
C.9.3.1.2: Con el fin de dar cumplimiento a los objetivos de etapa 1 indicado en la Norma
ISO/IEC 17021-1 literales b) y f), dicha etapa se realizará en las instalaciones del cliente.
9.4.1 Generalidades
C.10.2.6.1: El presente documento debe ser tomado como criterio de evaluación para la
auditoría interna que realice el OC, en conjunto con la documentación aplicable emitida
por el SAE.
Las directrices de IAF, que deben ser aplicadas en conjunto con las Normas de acreditación y los
criterios contenidos en este documento pueden consultarse en la página web de IAF.
7. REGISTROS
No Aplica.