C-TPAT y NEEC; tópicos de interés en el

comercio internacional.
Parte I
“..Los atentados del 9/11 dieron un vuelco a la economía
Diciembre 2014 mundial y, por ende, el comercio internacional de los
Estados Unidos con sus más cercanos socios comerciales
Por: Gabriel principalmente, se vio afectado por los trágicos hechos…,
Anselmo el C-TPAT surgió como una respuesta a esto…”, explicaba
Sandoval. la Mtra. Olga Guzmán Diez de Sollano en una clase de
Procedimientos Aduaneros y Comercio Exterior cuando
aún me encontraba cursando la licenciatura.

Fue aquella ocasión cuando escuché El C-TPAT (Customs-Trade Partnership

por primera vez el término C-TPAT, un
término nuevo pero que resultaba
interesante al descubrir que sus
alcances habían llegado a empresas
mexicanas con operaciones de
comercio exterior no sólo con los
Estados Unidos sino con más países.
Poco después descubría que otros
países ponían en marcha programas
similares, en el caso de México, la
certificación NEEC era un tema más
para analizar.
Sin embargo, -y desde mi particular
punto de vista-, temas como el C-TPAT
o NEEC han creado cierta confusión
entre los que nos desarrollamos en
áreas relacionadas a la logística y el
comercio internacional. En este artículo
describiré las definiciones
características principales de ambos
programas.
Primero, ¿Qué es el C-TPAT?
Against Terrorism) es una iniciativa
anti-terrorista de la CBP (Dependencia
de Aduanas de Estados Unidos de
Norte América), entre el gobierno
americano y el sector privado cuyo
objetivo es construir relaciones de
cooperación que fortalezcan la seguri-
dad de toda la cadena de suministro y
la seguridad en las fronteras.1 Es decir,
incita a la industria a tomar medidas
para evitar que la carga comercial sea
contaminada con sustancias ilegales
o no manifestadas, tales como armas,
drogas o explosivos.2
Inició en Noviembre del 2001, dos
meses después de los atentados contra
las torres del WTC (World Trade
Center), y fueron siete empresas
y importadoras norteamericanas las
pioneras en dicha certificación. El
programa obliga a las empresas a
cumplir con estándares de seguridad,
procedimientos logísticos-operativos y
embarque de mercancías, a cambio de
recibir la certificación como miembro
C-TPAT.

Sus procedimientos tienen el objetivo

de resguardar toda la cadena de
distribución impidiendo así que los
movimientos del comercio internacio-
nal sirvan como herramienta al
terrorismo y al tráfico ilegal.
1 http://www.wbasco.org

2 http://www.sriconsultores.com
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 Las empresas certificadas firman un acuerdo para trabajar con
la CBP (Customs and Border Protection) a fin de proteger la cadena
de suministro, identificar las brechas de seguridad, y poner en
práctica las medidas necesarias para lograrlo. Además, los socios
proporcionan a la CBP un perfil que define las medidas específicas de
seguridad a emplearse para cumplir los objetivos. Los solicitantes
deben abordar una amplia gama de temas y perfiles actuales que
enumeran los planes de acción para alinear la seguridad en toda su
cadena de suministro.3
Sus miembros se consideran de bajo riesgo y por lo tanto tienen menos
probabilidad de ser sujetos a revisiones exhaustivas en sus operaciones
comerciales.

C-TPAT reconoce que la Aduana puede proveer el mayor grado de seguridad a

través de una cercana cooperación entre los propietarios de la cadena de suministro:
importadores, transportistas, agentes de aduana, almacenes de depósito, y empre-
sas de manufactura.

¿Quiénes pueden ser candidatos a obtener la certificación C-TPAT?

Originalmente la CBP abrió la invitación a importadores de EEUU pero a partir de

agosto de 2003 el programa se abrió a empresas extranjeras, principalmente mexi-
canas y canadienses debido a la estrecha relación comercial derivada del TLCAN
(Tratado de Libre Comercio de América del Norte)4. Sin embargo, la certificación
C-TPAT sólo puede ser emitida por la Dependencia de Aduanas de E.E.U.U. y para
ser candidato a ella se debe cumplir con los nueve principios establecidos por dicha
entidad:

1. Seguridad física de las instalaciones

2. Requisitos de los asociados de negocios
3. Seguridad de contenedores y remolques
4. Controles de acceso físico
5. Seguridad del personal
6. Seguridad de procesos
7. Seguridad física
8. Seguridad de la tecnología de informática
9. Capacitación en seguridad y concientización sobre amenazas

¿Qué beneficios se obtienen al certificarse como asociado al C-TPAT?

La certificación ofrece la oportunidad a las compañías de contar con una cadena de

suministro segura para sus empleados, proveedores y clientes. Adicionalmente, la
CBP ofrece los siguientes beneficios a los miembros del programa:

• Reducción en el número de inspecciones y espera en la línea.

• Permite tener una mayor protección sobre la información, los bienes y las
instalaciones críticas evitando que sean utilizados para fines en perjuicio de la
empresa.
3 http://www.cbp.gov
4 http://www.carmi.com

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 • Acceso a miembros de C-TPAT utilizando el SVI (Status verification
Interface).
• La Aduana de E.E.U.U. ofrece una línea preferente al cruce de la fron-
tera para las compañías certificadas (el llamado carril FAST).
• Cada día son más los importadores norteamericanos que al estar
dentro del programa solicitan a sus proveedores que se certifiquen.
Por lo que hacerlo previamente da ventajas competitivas frente a su
competencia.5
• Asistir a los seminarios de C-TPAT organizados por CBP.

Segundo, ¿Qué es el NEEC?

Nuevo Esquema de Empresas Certificadas (NEEC), es un programa mexicano que

busca fortalecer la seguridad de la cadena logística del comercio exterior a través
de la implementación de estándares mínimos en materia de seguridad internacional-
mente reconocidos en coordinación con el sector privado y que otorga beneficios a
las empresas participantes.6
Este programa fue presentado en 2012, tiene
su fundamento legal en el artículo 100-A de
la Ley Aduanera y está apegado a los linea-
mientos de la OMA establecidos a través del
marco de estándares para asegurar y facilitar
el comercio global.

Debido a que la Unión Europea y varios países tanto de Asia como de América
Latina pusieron en marcha programas similares al C-TPAT; comúnmente llamados
Operadores Económicos Autorizados (OEA), nuestro país puso en operación este
programa principalmente para empresas con relaciones comerciales con compañías
norteamericanas, por lo que inicialmente el NEEC estuvo dirigido a empresas que
contaban con algún programa sectorial como IMMEX.

Sin embargo, actualmente el NEEC está enfocado a la exportación e importación

y actualmente se pueden certificar empresas manufactureras y comercializadoras.
Asimismo, este esquema; tipificado como un Operador Económico Autorizado,
busca lograr cadenas logísticas internacionales seguras en su totalidad y por tal
razón se ha empezado a certificar a los socios comerciales, como al autotransporte
terrestre y agentes aduanales.

En ocasiones me preguntaba si el C-TPAT y el NEEC eran el mismo programa pero

con la versión norteamericana y mexicana respectivamente, y de hecho creo que
esta interrogante existe en muchos colegas del ramo. Cabe aclarar que antes de
crearse estas certificaciones ya existían antecedentes establecidos por la OMA
(Organización Mundial de Aduanas) en materia de seguridad en la cadena de
suministro. Sin embargo, debe notarse que el C-TPAT surgió como una respuesta
ante los hechos terroristas que afectaron a los Estados Unidos, y el auge tanto de
éste como de otros programas similares en otros países se debió a lo mencionado.

5 Actualmente el programa permite certificar a empresas mexicanas de

los siguientes tipos: manufactureras, transportistas, operadores logísti-
cos (desde 2009) y transfers.
6 http://www.sat.gob.mx
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 Pero no fue hasta 2012 cuando México estableció la certificación NEEC,
es decir, 11 años después de iniciar el C-TPAT en los EUA. Desde mi
punto de vista, la complementación del NEEC se alcanzará cuando exis-
ta un reconocimiento mutuo de este con otros programas OEA de otros
países, principalmente con C-TPAT de los EUA. De hecho, actualmente
las entidades correspondiente de México y Estados Unidos trabajan para
que en 2015 dicho reconocimiento sea aceptado.

Ahora bien, las empresas que desean certificarse como NEEC deben cumplir ciertos
requisitos, los cuales se pueden englobar en tres principios de cumplimiento:
fiscal, aduanero y seguridad.

Además, deben cumplir con 11 estándares, los cuales son:

1. Planeación de la seguridad en la cadena de suministros

2. Seguridad física
3. Controles de acceso
4. Socios comerciales
5. Seguridad de procesos
6. Gestión aduanera
7. Seguridad de los vehículos de carga, contenedores, remolques y semirremolques
8. Seguridad del personal
9. Seguridad de la información y documentación
10. Capacitación en seguridad
11. Manejo e investigación de incidentes
¿Qué beneficios se obtienen al certificarse como una empresa NEEC?

Gracias a este programa se facilita y agiliza el cruce de mercancías, se protege en ma-

yor medida los embarques y se mejoran los tiempos en la exportación e importación,
elevando así el nivel de competitividad de las empresas participantes.

El NEEC, es la certificación que cuenta con mayor número de beneficios; 46 en total.

Los beneficios más representativos son:

• Atención personal por parte del SAT y la AGA

• Carriles exclusivos, denominados FAST (principalmente en frontera norte)7
• Agilización en el despacho aduanero
• Simplificación y facilidades administrativas
• Hand Carrier8
• No baja del padrón de importadores
• Reconocimiento mutuo con otros países9
7 Los carriles exclusivos pueden ser utilizados por exportadores mexicanos con mercancías para importadores en los Estados Unidos que cuente
con un registro en el programa C-TAPT, por su parte, los importadores mexicanos que cuenten con una autorización por parte de la Administra-
ción General de Aduanas (AGA) como Empresa Certificada (NEEC) y utilice un agente aduanal registrado en la autorización de su registro podrán
acceder a los carriles Express. Las aduanas de Ciudad Juárez, Nuevo Laredo, Tijuana, Mexicali, Nogales, Reynosa, Matamoros cuentan con carriles
exclusivos para la importación y exportación, Express y Fast respectivamente, permitiendo un flujo más ágil en ambas direcciones. El cruce por
carriles exclusivos tiene por objeto apoyar el cruce fronterizo de mercancías de importadores y exportadores con buen historial fiscal y aduane-
ros, permitiendo ahorros en tiempo y dinero, reducción de número de inspecciones y posición preferencial para los reconocimientos aduaneros.

8 Hand Carrier es un servicio básicamente aéreo para envíos que precisan un trato y una urgencia especial utilizado por empresas que tienen la
necesidad de poner el despacho y entregas en manos de especialistas con el fin de no tener contratiempos. Las entregas pueden ser nacionales e
internacionales, es una forma de presentar la cara de la empresa que envía la mercancía y de mostrarle al cliente que se estará presente cuando
el motivo así lo requiera.

9 Actualmente la Unión Europea cuenta con un programa OEA, así como varios países de Asia y Latinoamérica, sin olvidar el C-TPAT de los EUA.

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 Actualmente toca el turno a las agencias aduanales y transportis-
tas para lograr la certificación y gradualmente consolidar cadenas
logísticas mas robustas, seguras y que gocen de mayor fluidez en
la parte operativa, pues como sabemos, hoy en día la competitivi-
dad de las empresas no se basa en los precios sino en la eficiencia
de sus cadenas de abastecimiento.

En la próxima parte del tema abordaré el panorama actual de ambas certificacio-

nes, es decir, cómo han evolucionado desde su creación, los objetivos hasta ahora
cumplidos y qué tanto se han beneficiado las empresas; principalmente mexicanas,
al contar con dichas certificaciones. Sin lugar a dudas, estos tópicos debe ser de
interés entre los que nos desenvolvemos en esta área.

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