PLANIFICACION DE UN SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD -NTC ISO

9001

EVIDENCIA 3 INFORME EJECUTIVO

SAMIR ALFREDO PEREZ SALCEDO

CC: 72.255.877

TUTOR:
LUIS GUILLERMO HERNANDEZ RAMIREZ

BOGOTA D.C

ABRIL 6 DEL 2020

SENA
 ACTIVIDAD 3 – INFORME EJECUTIVO
Realice un informe ejecutivo con la propuesta para gestionar los riesgos y oportunidades de
una empresa.
Para realizar esta actividad, suponga que usted hace parte del equipo delegado para la
implementación del Sistema de Gestión de Calidad conforme a la norma ISO 9001:2015 en
la empresa donde labora.
Como parte de las actividades de este importante proceso, en este momento se está
realizando la planeación para implementar el sistema y como parte de la gestión de los
recursos que permitan el éxito en el proceso la empresa le solicita que presente un plan de
trabajo o propuesta para Gestionar los riesgos y oportunidades de acuerdo con las siguientes
pautas:
• Identifique los procesos que considere necesarios para desarrollar la actividad de la empresa
(internos y externos)
• Identifique y establezca los riegos asociados a los procesos de la empresa.
• Analice y priorice los riesgos y oportunidades que afecta a la organización, decidiendo
cuales son aceptables y cuáles no. En cuanto a las oportunidades debe decir sobre cuales son
viables o factibles.
• Define un plan de acción para abordar los riesgos y oportunidades. Cómo puede evitar los
riesgos, eliminarlos o mitigarlos; como puede hacer realidad las oportunidades
• Diseñe al menos un indicador de calidad para saber si lo propuesto está funcionando. Para
este desarrollo de la actividad consulte el material de apoyo denominado “El Riesgo en ISO
9001 2015” y además consulte otras fuentes de información sobre la gestión del riesgo en la
norma ISO 9001:2015. En caso de que no labore en alguna empresa determinada podrá tomar
los datos de una empresa simulada.
 DESARROLLO

• Identifique los procesos que considere necesarios para desarrollar la actividad de la

empresa (internos y externos)
La mejor forma de identificar los procesos es a través del mapa de procesos donde se
evidencian los procesos a cargo de la institución donde laboro.

• Identifique y establezca los riegos asociados a los procesos de la empresa

Proceso Riesgo
Falta de información, información errada,
Comunicación pública información privada, información
confidencial.

Falta de comunicación, malas relaciones

Relaciones internacionales personales, comunicación errada,
información confidencial, incumplimiento
de tratados.
 Integridad policial
Investigación criminal
Logística y abastecimiento
Direccionamiento tecnológico
Procedimientos mal ejecutados, violación
de derechos, abuso de autoridad.
Procedimientos mal ejecutados, violación
de derechos, abuso de autoridad,
falsificación de pruebas, adulteración
escena del crimen.
Falta de personal, falta de insumos
Falta de personal calificado, falta de
tecnología.

Administración de recursos financieros Falta de recursos, deterioro de elementos

utilizados por falta de mantenimiento.

• Analice y priorice los riesgos y oportunidades que afecta a la organización, decidiendo

cuales son aceptables y cuáles no. En cuanto a las oportunidades debe decir sobre cuales son
viables o factibles

Proceso Riesgo Aceptables No Oportunidades

aceptable Viables
s
Falta de buscar otros mecanismos
información. de información
información Corroborar la
errada información
Comunicación información
pública confidencias
Información
privada
Falta de Entablar mejores
comunicación relaciones personales
entre las personas
involucradas
Relaciones malas Entablar mejores
internacionales relaciones relaciones personales
personales entre las personas
involucradas
comunicación Corroborar la
errada información
información
confidencial
 Procedimientos Capacitar al personal
mal ejecutados involucrado sobre como
Integridad hacer el procedimiento
policial correcto
violación de Capacitar al personal
derechos sobre el trato a las
personas
abuso de Capacitar al personal
autoridad. sobre el trato a las
personas
Procedimientos Capacitar al personal
mal ejecutados involucrado sobre cómo
hacer el procedimiento
correcto
Investigación violación de Capacitar al personal
criminal derechos sobre el trato a las
personas
abuso de Capacitar al personal
autoridad sobre el trato a las
personas
falsificación de Corroborar las escenas
pruebas del crimen
adulteración Corroborar las escenas
escena del del crimen
crimen.
Logística y Falta de Mantener rotación de
abastecimiento personal turnos de acuerdo con las
necesidades
falta de insumos Mantener un inventario
de los productos, con el
fin de tener un
abastecimiento
permanente
Falta de Capacitar al personal
Direccionamiento personal sobre el trabajo a realizar
tecnológico calificado
falta de Actualizar softwares
tecnología necesarios, mientras se
compran más insumos
Falta de recurso Administrar los recursos
Administración económicos de tal manera
 de recursos que se le de prioridad a
financieros las necesidades más
urgentes.
deterioro de Capacitar al personal en
elementos diferentes tareas con el
utilizados por fin de que estos pueden
falta de ayudar a hacer
mantenimiento mantenimiento a las
diferentes herramientas
de trabajo utilizadas.

 Define un plan de acción para abordar los riesgos y oportunidades. Cómo puede
evitar los riesgos, eliminarlos o mitigarlos; como puede hacer realidad las
oportunidades.

Mi plan de acción seria hacer una lista de chequeo con el fin de evidenciar donde tengo
riesgos y crear acciones preventivas o correctivas con el fin de eliminar dichos riesgos,
buscando siempre mantener una mejora continua en los procesos que tengo a cargo.

 Diseñe al menos un indicador de calidad para saber si lo propuesto está

funcionando. Para este desarrollo de la actividad consulte el material de apoyo
denominado “El Riesgo en ISO 9001 2015” y además consulte otras fuentes de
información sobre la gestión del riesgo en la norma ISO 9001:2015. En caso de
que no labore en alguna empresa determinada podrá tomar los datos de una
empresa simulada.

N ° EMPLEADOS CAPACITADOS N° DE INFORMACION CORROBORADA

TOTAL, N° EMPLEADOS N° INFORMACION SUMINISTRADA

N° DE CAPACITACIONES AL PERSONAL SOBRE BUEN TRATO

N° DE ABUSOS DE AUTORIDAD