CÓDIGO:

VERSIÓN:
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
P-CM-06 1

ELABORÓ: GERENTE PÁGINA: 1 de 6

FECHA APROBACIÓN:
REVISÓ: SECRETARIA GENERAL APROBO: GERENTE
22/11/2017

1. OBJETO

Planificar la implementación de las auditorías internas, para verificar si el sistema de gestión

integrado es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos legales aplicables,
las normas NTC ISO 9001, NTC 6072 y los establecidos por la Organización.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica para la realización de auditorías internas a procesos del Sistema de
Gestión Integrado de INDUSTRIAL 360 SAS.


3. REFERENCIAS

3.1 Auditoria

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias objetivas y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditoria.

3.2 Evidencia de la auditoría

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los
criterios de auditoria.

3.3 Criterios de auditoría

Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia frente a la cual
se compara la evidencia objetiva.

3.4 Plan de auditoria

Descripción de las actividades y los detalles acordados de una auditoría.

3.5 Hallazgos de la auditoría

Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los criterios de
auditoria.


 CÓDIGO: VERSIÓN:
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
P-CM-06 1

ELABORÓ: GERENTE PÁGINA: 2 de 6

FECHA APROBACIÓN:
REVISÓ: SECRETARIA GENERAL APROBO: GERENTE
22/11/2017

3.6 Conclusiones de la Auditoría

Resultado de la auditoría tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de
la auditoría.

3.7 Auditor

Persona que lleva a cabo una auditoría.

3.8 Auditado

Organización que es auditada.

3.9 Equipo auditor

Uno o más personas que llevan a cabo la auditoria, con el apoyo, si es necesario, de expertos
técnicos.

3.10 Observaciones

Una declaración hecha durante la auditoría interna de calidad y sustentada mediante
evidencia objetiva.

3.11 Conformidad

Cumplimiento de un requisito.

3.12 No conformidad

Incumplimiento de un Requisito.


4. METODOLOGÍA

4.1 Perfil Del Auditor Interno

• Educación: Tecnólogo o superior
• Formación

Calidad:
 CÓDIGO: VERSIÓN:
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
P-CM-06 1

ELABORÓ: GERENTE PÁGINA: 3 de 6

FECHA APROBACIÓN:
REVISÓ: SECRETARIA GENERAL APROBO: GERENTE
22/11/2017

o Auditoría interna de calidad según NTC ISO 9001:2015

Seguridad y salud en el Trabajo y Ambiente:
o Auditoría interna de sistemas de gestión de seguridad y salud en el trabajo
o Curso - Capacitación virtual de cincuenta (50) horas sobre el Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST)
• Experiencia Laboral: 6 Meses
• Habilidades:
o Integridad: se traduce como honrado, honesto, respeto por los demás,
directo, apropiado, responsable, control emocional, respeto por sí mismo,
puntualidad, lealtad, pulcro, disciplinado, congruencia y firmeza en sus
acciones. En general es alguien en quien se puede confiar.
o Imparcialidad: sostiene que las decisiones deben tomarse atendiendo a
criterios objetivos, sin influencias de sesgos, prejuicios o tratos
diferenciados por razones inapropiadas.
o Comunicación: entender y hacerse comprender.
o Capacidad Analítica: capacidad de comprender un fenómeno a partir de
diferencias y desagregar sistemáticamente sus partes, estableciendo su
jerarquía, relaciones entre las partes y sus secuencias. El pensamiento
analítico es el pensamiento del detalle, de la precisión, de la enumeración
y de la diferencia.
o Orientación al logro: esfuerzo que hacen las personas como individuos y el
equipo de trabajo como unidad, por cumplir con los objetivos planteados
en un proyecto, dentro de las expectativas esperadas.


4.2 Programa de Auditoría

PASO ACTIVIDAD RESPONSABLE
Anualmente realizar la programación de auditorías a los
1 Control y Mejora
diferentes procesos del SGI, dejando acta de evidencia.
El programa de auditoría debe comprender:
→ La definición de la idoneidad de la persona que sea
auditora
Nota 1 → El alcance de la auditoría Control y Mejora
→ La periodicidad
→ La metodología
→ La presentación de informes
 CÓDIGO: VERSIÓN:
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
P-CM-06 1

ELABORÓ: GERENTE PÁGINA: 4 de 6

FECHA APROBACIÓN:
REVISÓ: SECRETARIA GENERAL APROBO: GERENTE
22/11/2017

Y debe tomarse en consideración el estado, la importancia de los
procesos y las áreas a auditar, los cambios que afecten la
organización, además de los resultados de auditorías previas.
El proceso de auditoría con respecto a SST, deberá abarcar entre
otros lo siguientes temas (Alcance):
→ El cumplimiento de la política
→ El resultado de los indicadores (Incluidos Indicadores de
estructura, proceso y resultado SST)
→ La participación de los trabajadores
→ El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de
rendir cuentas
→ Los mecanismos de comunicación
→ La gestión del cambio
→ La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en
Nota 2 Control y Mejora
las nuevas adquisiciones (compras)
→ El alcance y aplicación de criterios SST frente a los
proveedores y contratistas
→ La supervisión y medición de los resultados
→ El proceso de investigación de incidentes, accidentes de
trabajo y enfermedades laborales, y su efecto sobre el
mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la
empresa
→ El desarrollo del proceso de auditoría
→ La evaluación por parte de la alta dirección

Comunicar al personal el programa de auditoría para el año en

2 Control y Mejora
curso.

4.3 Planificación de la Auditoría

PASO ACTIVIDAD RESPONSABLE
1 Consultar las fechas correspondientes para la auditoría. Auditor Líder
Solicitar al proceso de Control y Mejora los documentos
referenciales (criterios de auditoría) y los resultados de auditorías
2 Auditor Líder
anteriores realizadas, con el fin de enterarse de las deficiencias
existentes y las recomendaciones dadas por el auditor anterior.
Elaborar el plan de auditorías en el formato F-CM-20, el cual es
3 enviado al personal por lo menos tres (3) días antes de la fecha Auditor Líder
de realización de la auditoría.
 CÓDIGO: VERSIÓN:
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
P-CM-06 1

ELABORÓ: GERENTE PÁGINA: 5 de 6

FECHA APROBACIÓN:
REVISÓ: SECRETARIA GENERAL APROBO: GERENTE
22/11/2017

Al auditar temas relacionados con la Seguridad y Salud en el
Trabajo – SST, la auditoría debe ser planificada con la Auditor Líder
Nota 1
participación del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el COPASST/Vigía
Trabajo – COPASST o Vigía de SST.
El plan de auditorías debe ser comunicado al equipo auditor, en
4 la idea de asegurarse que conozcan sus responsabilidades frente Auditor Líder
a la auditoría.
Preparar la lista de chequeo para la auditoría, si es necesario
5 apoyarse en el formato F-CM-21, estudiando los documentos Equipo Auditor
referenciales e identificando los cargos a entrevistar.

4.4 Desarrollo de la Auditoría

PASO ACTIVIDAD RESPONSABLE
Informar al auditado el inicio de la auditoría, el propósito y
1 Auditor Líder
metodología a seguir para su desarrollo.
Solicitar al auditado la información necesaria para evidenciar el
2 cumplimiento de los requisitos o disposiciones establecidas, Equipo Auditor
desplazándose hacia los lugares de trabajo si es necesario.
Diligenciar la lista de chequeo colocando una X en la casilla
correspondiente a la letra C (Conforme) cuando la actividad
realizada se ajusta a la disposición prevista y en la casilla
3 Equipo Auditor
correspondiente a las letras NC (No Conforme) cuando no se
ajusta, OB (observación), cuando se detecte una oportunidad de
mejora.
Preparar conclusiones claras y concretas basadas en los hallazgos
4 Equipo Auditor
de la auditoría.
Realizar al final de la auditoría una reunión de cierre con el
auditado sobre los aspectos positivos, no conformidades
detectadas y observaciones obtenidas. Aclarar al auditado las
5 dudas o desacuerdos, recurriendo si es el caso a las evidencias Equipo Auditor
obtenidas. Informar a la alta dirección sobre barreras o
dificultades presentadas para la realización de las auditorías o
para el buen desarrollo de éstas.
La lista de chequeo, es una herramienta de trabajo utilizada por
el auditor para verificar el cumplimiento de los requisitos que
Nota 1 Equipo Auditor
rigen a cada proceso, esta puede estar física o digital, su uso es
voluntario.


 CÓDIGO: VERSIÓN:
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
P-CM-06 1

ELABORÓ: GERENTE PÁGINA: 6 de 6

FECHA APROBACIÓN:
REVISÓ: SECRETARIA GENERAL APROBO: GERENTE
22/11/2017

4.4.1 Responsabilidades del Auditado

• Cumplir con las fechas y horarios establecidos para la realización de las auditorías.
• Suministrar privacidad y total concentración en el desarrollo de éstas, evitando
interrupciones personales y llamadas telefónicas.
• Suministrar la información solicitada por los auditores garantizando la veracidad de éstas.

4.5 Resultados de la Auditoría

PASO ACTIVIDAD RESPONSABLE
Elaborar, en el formato F-CM-22, el informe de auditoría interna,
en el cual se registra la información solicitada en éste, teniendo
en cuenta que en las casillas correspondientes a “no
1 conformidades”, se registran las no conformidades detectadas Auditor Líder
durante la auditoría y que en las casillas correspondientes a
“conclusiones generales” se deja el concepto sobre el
cumplimiento y eficacia del proceso auditado.
Entregar el informe de auditoría interna al responsable del
2 proceso. El informe de auditoría podrá ser entregado en medio Auditor Líder
digital.

4.6 Seguimiento de la Auditoria

Es responsabilidad de los auditados e involucrados, resolver lo antes posible las no

conformidades reportadas en el informe de auditoría interna y es responsabilidad del Líder de
Proceso verificar las acciones tomadas.

5. REGISTROS

F-CM-06 ACTA

F-CM-20 PLAN DE AUDITORIA INTERNA

F-CM-21 LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA

F-CM-22 INFORME DE AUDITORIA INTERNA

6. ANEXOS

N.A