AUDITORÍAS INTERNAS ENFOCADAS A LA MEJORA DEL

DESEMPEÑO DE LA ORGANIZACIÓN

UNIDADES DE APRENDIZAJE OBJETIVO DEL CURSO

Suministrar los conocimientos y las herramientas
Modelo para la realización de las auditorias Internas necesarias para la planificación, realización y gestión
al SGC.
de resultados de las auditorías internas a un sistema
Habilidades técnicas y actitudinales básicas para un de gestión de la calidad conforme a los requisitos de la
auditor NTC ISO 9001:2015 y las directrices de la norma NTC
ISO 19011:2011
DURACIÓN MATERIAL A
ENTREGAR CONTENIDO DEL CURSO
24 HORAS Memorias, cuaderno de Conceptos y principios de auditoría.
apuntes y NTC ISO Requisitos relativos a la auditoría.
19011:2011
Definición del programa de auditoría y sus riesgos.
BIBLIOGRAFIA
Planificación del programa de auditoría.
GUÍAS DE BUENAS PRACTICAS DE AUDITORIA- ISO-IAF Realización de auditoría.
Técnicas de Redacción de Hallazgos e informe de
auditoria
PRE REQUISITO Seguimiento y revisión del programa de auditoría.
Módulo Fundamentos SGC NTC ISO 9001:2015
Competencias de un Auditor

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1
 AUDITORÍAS INTERNAS ENFOCADAS
A LA MEJORA DEL DESEMPEÑO DE
LA ORGANIZACIÓN

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2
2
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 Relación Con La Estructura De Alto Nivel

4. Contexto de la organización
Este curso desarrolla competencias
para la planificación y realización de
auditorías internas como una de las
herramientas que permite evaluar el
desempeño del Sistema de
Gestión de la Calidad
5. Liderazgo
10. Mejora

A P
9. Evaluación 6. Planificación
V del desempeño

7. Apoyo
H 8. Operación
3

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3
 .

Auditorias Enfocadas A La Mejora Del Desempeño

Organización
24 Horas
Contenidos
Modelo para la realización Cap. 9,1,1
de las auditorias Internas al • Conceptos y principios de
SGC. Objetivos auditoría.
• Requisitos relativos a la
Unidades de aprendizaje auditoría.
Suministrar los
conocimientos y las • Definición del programa T T
AUDITORIAS herramientas de auditoría y sus riesgos.
ENFOCADAS A LA necesarias para la • Planificación del
planificación, Cap. 9,2
MEJORA DEL programa de auditoría.
realización y gestión
DESEMPEÑO de resultados de las
ORGANIZACIÓN • Realización de auditoría. T T T T
auditorías internas a
un sistema de gestión
de la calidad conforme • Técnicas de Redacción T
Unidades de aprendizaje a los requisitos de la de Hallazgos e informe de
Habilidades técnicas y NTC ISO 9001:2015 y auditoria T
actitudinales básicas las directrices de la
norma NTC ISO • Seguimiento y revisión del
para un auditor 19011:2011 programa de auditoría.
• Competencias de un
Auditor Cap. 9,2

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4
 CONCEPTOS Y PRINCIPIOS DE
AUDITORÍA

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5
5
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¿Qué Es Una Auditoría Interna?

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6
Principios De Auditoría

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7
Roles De Auditoría

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8
 REQUISITO SOBRE AUDITORÍA

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9
9
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9.2 Auditoría Interna ISO 9001: 2015

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 Aporte Al Sistema De Gestión De La Calidad
Evaluar la conformidad de los requisitos establecidos para el sistema de gestión de calidad

Cliente Legales ISO 9001 Organización

 Contratos  Sectoriales  Referencia  Direccionamiento

 Satisfacción del aplicables cruzada entre estratégico
cliente  Decretos los requisitos de  Políticas
 Quejas y  Leyes la norma y la  Objetivos
Reclamos aplicación  Procesos
 Especificaciones dentro de los  Procedimientos
procesos  Planes de control
 Guías –
Instructivos
 Registros

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11
 Aporte Al Sistema De Gestión De La Calidad
Determinar el grado de cumplimiento con los requisitos, para generar conclusiones sobre la
conveniencia, adecuación y eficacia que contribuya con la mejora del desempeño del SGC

OBJETIVOS

ADECUACIÓN EFICACIA

CRITERIOS REALIDAD

CONVENIENCIA

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 OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍA

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13
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 Objetivos Del Programa De Auditoría

• Objetivos de la calidad
Objetivos
ISO • Procesos
• Cliente
9001 • Cambios
• Auditorías previas

• Prioridades de la dirección
• Propósitos comerciales
• Procesos, productos y
proyectos
• Requisitos del SGC
ISO • Requisitos legales y otros
• Proveedores
19011 • Partes interesadas
• Desempeño del auditado
• Riesgos para el auditado
• Auditorías previas
• Madurez del SGC

Tomado de la ISO 9001 e ISO 19011

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 RIESGOS DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍA

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15
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 Riesgos Del Programa De Auditoría

OBJETIVOS ASUNTOS DE IMPORTANCIA

ESTRATÉGICOS DE LA CARACTERÍSTICAS CLAVE DE LA
ORGANIZACIÓN CALIDAD DEL SERVICIO / PRODUCTO

Recursos
Objetivos del programa

PROGRAMA DE
AUDITORÍA

RIESGOS DEL PROGRAMA

ASIGNACIÓN DE CONTROL DE SEGUIMIENTO Y

PLANIFICACIÓN IMPLEMENTACIÓN
RECURSOS REGISTROS MEDICIÓN

TIEMPOS PERSONAL

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 PLANIFICACIÓN DEL PROGRAMA DE
AUDITORÍA

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17
17
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Programa De Auditoría

Tomado de la ISO 19011

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Programa De Auditoría

Tomado de la ISO 19011

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 Programa De Auditoría
• Frecuencia
• Métodos
El programa de • Responsabilidades
auditoría debería ISO • Requisitos de la
planificación
contener… 9001 • Elaboración de informes
• Evidencia de la
implementación del
programa

• Objetivos y Alcance
• Número, Tipos, Duración,
Ubicaciones, Calendario
ISO • Procedimientos
• Criterios de auditoría
19011 • Métodos de auditoría
• Selección del equipo auditor
• Recursos
• Otros
Gestor del programa de
auditoría Tomado de la ISO 9001 e ISO 19011

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 REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE
AUDITORÍA

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Actividades De
Auditoría

Tomado de la ISO 19011

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Planificación De Las Auditorías Individuales

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 Planificación De Las Auditorías Individuales
• 4.4 SGC y sus
A TODOS los procesos
procesos les aplican • 5.2 Política de la
• 10 Mejora calidad
los siguientes • 5.3 Funciones,
requisitos * Resp. y Autoridad
• 6 Planificación para
el SGC
• 7.4 Comunicación
• 7.5 Información
Actuar Planear documentada

Verificar Hacer
• 9.1.1 • El Hacer es
Generalidades particular para
* Puede variar según la • 9.1.3 Análisis y cada proceso
empresa evaluación

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 Planificación De Las Auditorías Individuales
A los procesos
DIRECTIVOS les
aplican los siguientes • 10 Mejora • 4 Contexto de
la organización
requisitos* • 5 Liderazgo
• 6 Planificación
para el SGC

Actuar Planear

Verificar Hacer
• 7.1.1
• 9.3 Revisión Generalidades
* Puede variar según la
empresa por la dirección • 7.1.2 Personas
• 7.1.6
Conocimientos
organizativos

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 Planificación De Las Auditorías Individuales
A los procesos
MISIONALES les
aplican los siguientes • 8.7 Control de • 8.1 Planificación y
los elementos control operacional
requisitos* de salida, los • 8.2 Determinación de
productos y los los requisitos
servicios no
conformes

Actuar Planear

Verificar Hacer
• 8.3 Diseño y
desarrollo
• 8.6 Liberación • 8.5 Producción y
* Puede variar según de los
la empresa
prestación del
productos y servicio
servicios • 7.1.4 Ambiente para
las operaciones

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 Planificación De Las Auditorías Individuales
A los procesos DE
APOYO les aplican
• Es el mismo • Es el mismo
los siguientes Actuar de todos Planear de
requisitos* los procesos todos los
procesos

Actuar Planear

• Mantenimiento
• 7.1.3
Infraestructura
• 7.1.5 Recursos
Verificar Hacer de SyM
• Talento
Humano
• 7.2
• Es el mismo Competencia
Verificar de • 7.3 Toma de
* Puede variar según la
conciencia
empresa todos los
procesos • Compras y
proveedores
• 8.4 Control de
PyS externos

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 Plan De Auditoría • Objetivos de la
auditoría
• Alcance de la
El plan de auditoría auditoría
debería contener… • Criterios de
auditoría
• Ubicación, fechas,
tiempos.
ISO • Métodos de
auditoría
19011 • Muestreo
• Responsabilidades
del equipo auditor,
guías y
observadores
• Recursos
• Auditado
• Logística
Líder del equipo auditor
Tomado del capítulo 6.3.2 de la ISO 19011

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 Lista De Chequeo De Auditoría
• Actividades
La Lista de Chequeo • Medio ambiente de
debería contemplar Observación trabajo y condiciones
• Simulaciones y
evidencias de… modelados

• Documentos y
registros
• Resúmenes de datos,
Información análisis e indicadores
documentada • Informes de diversas
fuentes
• Bases de datos
• Sitios web

• Entrevista con
empleados
Testimonial • Clientes y
proveedores
• Otras personas
Equipo auditor
Tomado del Anexo B de la ISO 19011

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 Ejemplo De Lista De Chequeo De Auditoría
Procedimiento: Preparación de Máquinas de la Línea Productiva
Flujo grama Información
Registros
Operario Jefe de Taller Complementaria

Recibir
Orden de Orden de Producción
Producción

Identificar los cambios

que se deben realizar
en las máquinas

Solicitar a operarios los Orden de Trabajo

cambios pertinentes

Para evitar posibles

Preparar equipos y accidentes se utilizan los
elementos de equipos de protección
producción necesarios necesarios, que se
encuentran especificados en
la IT04 – Manejo de
Realizar ajustes según Máquinas y Herramienta
necesidad

Tomado del libro

Factores que Contribuyen al Éxito de una
Auditoría Integrada

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 Ejemplo De Lista De Chequeo De Auditoría
Lista de Chequeo Proceso de Producción
Lugar
Responsable
Numeral de la norma / Tema a Evaluar Forma de Evaluarlo ¿Dónde tomar Evidencias
¿A quién
Proceso / Legislación ¿Qué auditar? (¿Cómo auditar? las Tomadas
entrevistar?
evidencias?
1 Procedimiento de Existencia de Solicitar Listado de Jefe de Taller Taller
preparación de Ordenes de Pedidos. Elegir de 3 a
máquinas de la Producción 5 al azar y comprobar
línea productiva que existe para cada
uno de los ellos la
Orden de Producción
correspondiente.

2 Procedimiento de Existencia de Para las Ordenes de Jefe de Taller Taller

preparación de Ordenes de Trabajo Producción elegidas
máquinas de la anteriormente, solicitar
línea productiva las Ordenes de
Trabajo que se hayan
derivado de ellas

3 Procedimiento de Los equipos de Solicitar Evaluación de Jefe de Taller Taller

preparación de protección Puesto de Trabajo de
máquinas de la especificados son operarios de taller y
línea productiva los adecuados cotejar con lo
Tomado del libro
especificado en la Factores que
IT04 Contribuyen al Éxito
de una Auditoría
Integrada

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 Planificación De Las Entrevistas
• ¿Cómo realizas tu
En la entrevista Abiertas trabajo?
puedo hacer ¿Qué? • ¿De qué manera se
¿Cómo? desarrolla esta
preguntas… actividad?

• ¿Este es el registro
XXX?
• ¿Cuál es el nombre
Cerradas
SI / NO de este equipo?
• Déjame ver si entendí
bien, ¿lo que tú
haces es…?

• ¿y qué se hace
después?
Sondeo • ¿Por qué pasó eso?
• ¿Quién más participa
en el proceso?
Equipo auditor
Tomado del Anexo B de la ISO 19011

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Realización De Las Auditorías Individuales

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 Hallazgos De Auditoría

Fortaleza (+)
Evidencias
de Auditoría Conformidad
Conformidad
(=)

Hallazgos
de auditoría Oportunidad
Criterios de de Mejora (-)
Auditoría
No
Conformidad

Equipo auditor

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 Sintaxis

ASPECTO POR NO
FORTALEZA
MEJORAR CONFORMIDAD
Documento Se / No se .. Encontró (a)
Fuente de
información
Persona Se / No se .. Evidenció (a)
Observación Se / No se .. Observó (a)
Identificación y Trazabilidad. Con una descripción amplia y
Evidencia
precisa

Conclusión Ayuda a lograr la mejora del desempeño del sistema de

gestión y apoya la toma de decisiones en la organización

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 Como Redactamos

CONCLUSIÓN REDACCIÓN

Presentación de una situación y de por que es

FORTALEZA
importante y relevante para el SGC

Presentación de temas a mejorar y los propósitos de

ASPECTO POR
establecer acciones para evitar una situación no
MEJORAR
deseada

Declaración de una situación referenciada a un

NO CONFORMIDAD requisito incumplido, soportada en evidencias de
auditoría

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 Errores Comunes Al Redactar
Tipo Descripción
Se evidenció durante la auditoría, que proveedor “Mundo
Papel” no fue evaluado para el procedimiento de compras
No conformidades PCC-003 v2 el cual establece que si las compras se realiza
largas al mismo proveedor 2 veces debe hacer la evaluación. Lo
cual no cumple con lo establecido por el procedimiento
señalado

Juan Carlos Gil, Auxiliar de Facturación, no supo responder

Referencia a nombres
cuando se le pregunto por la Política de Calidad

El método definido para la medición de satisfacción del

Expresión de opiniones cliente, no considera el planteamiento de Philip Kotler en su
libro “los 10 principios del nuevo marketing”
No se determinaron las competencias del personal que
Identificación errónea
realiza la medición de los indicadores de los procesos del
de requisitos
sistema de gestión. Requisito 9.1.1

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Conclusiones De Auditoría

Antes de la reunión
de cierre…

Equipo auditor

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 Conclusiones De Auditoría

Relación final de la evaluación realizada en donde se presenta de

manera global, el desempeño del sistema de gestión y el grado de
cumplimiento de la organización, según la evidencia objetiva
recolectada, para la toma de decisiones por parte de la alta dirección

Objetivo de evaluación Conclusión

El sistema de gestión es Conveniente para la

Realidad Vs Criterios
organización
El sistema de gestión es Eficaz para el
Realidad Vs Objetivos cumplimiento de las expectativas de la
organización
El sistema de gestión es Adecuado para las
Criterios Vs Objetivos
necesidades de la organización

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39
 Informe De Auditoria

Preparación
Redacción de
del Informe
Conclusiones
de auditoría
ISO 19011:2011 Anexo B8-
Hallazgos de auditoría

Aprobación y
Distribución
del Informe
de auditoría

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 EVALUACIÓN DE LA AUDITORÍA Y EL
PROGRAMA

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41
41
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Seguimiento Y Revisión Del Programa De
Auditoría

Seguimiento • Conformidad con los programas de

auditoría, calendarios y objetivos.
del • Desempeño y capacidad de los
auditores.
programa de • Retroalimentación de la alta
dirección, auditados, auditores y
auditoría otros.

• ¿Se han alcanzado los objetivos

Revisión y de la auditoría?
mejora del • Tendencias del seguimiento al
programa.
programa de • Eficacia en las acciones frente a
los riesgos de auditoría.
auditoría • Otros.

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42
 COMPETENCIAS DEL AUDITOR

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43
43
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 Competencias De Los Auditores
SISTEMAS DE GESTIÓN Aplicar los conocimientos y
habilidades para lograr los
resultados deseados
CRITERIOS
FACILITADOR
CRITERIOS
CUALITATIVOS

CRITERIOS
Comportamientos CRITERIOS
CUANTITATIVOS
personales
Conocimientos Criterios de Métodos de
Desarrollo de Años de experiencia Evaluación Evaluación
habilidades laboral y en educación
Número de auditorías
dirigidas EVALUACION DEL
Horas de Formación AUDITOR
en Auditoría

Genéricos Revisión de registros

Específicos de la Entrevistas
Disciplina (CALIDAD) Observación
y del sector. Examen
Conocimientos y habilidades Revisión después de la auditoría
para auditar sistemas de gestión
integrados.

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Ejemplos De Los Conocimientos Específicos De
Las Disciplinas Y Habilidades Para Auditores

Calidad
Enfoque al cliente
Gestión por procesos
Mejora continua

Conocimientos y
habilidades
auditores SG
Control de
registros
Métodos utilizados para la creación, captura,
conversión y migración y preservación de
documentos.

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 Aporte A La Caracterización De Un Proceso
Proceso:_______________________________________________________________

Objetivo:_______________________________________________________________

Proveedores Entradas Actividades Salidas Clientes

Responsable Parámetros de Información Documentada

Seguimiento y control Necesaria
( internos
y externos)

Procesos de Soporte Recursos Requisitos ley, cliente

organización

La caracterización de un proceso es un elemento importante para

la preparación de las actividades de la auditoria
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 Relación con el plan de Implementación del SG
No ETAPAS GENERALES Responsable Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Ene Feb Mar Abr May Jun Jul
1 Decisión del proyecto Alta dirección
2 Capacitación Equipo Líder del proyecto Lider del proyecto
3 Diagnóstico Equipo del proyecto

Informe a Dirección para dimensionamiento de recursos y

4 Lider del proyecto
tiempos

5 Elaboración del plan de implementación Lider del proyecto

6 Divulgación del proyecto a la organización Equipo del proyecto

7 Capacitación/sensibilización Lider del proyecto

8 Definición de la estrategia, conetxto y riesgos del SG Alta dirección

9 Definición y planificación de los procesos Alta dirección/lideres procesos

Lideres de proceso y
10 Documentación de los procesos
responsables de actividades

11 Entrenamiento al personal Equipo del proyecto

12 Informe a la alta Dirección de avances del proyecto Lider del proyecto

Acompañamiento y seguimiento a la implementación de los

13 Equipo del proyecto
procesos

Definición y entrenamiento de Auditores

14 Líder del proyecto
internos
Líder del proyecto y
15 Realización de la Auditoria interna
equipo auditor
16 Revisión por la dirección Alta dirección
17 Cierre del proyecto Alta dirección

11VE03-V2
47
No olvidar…..

Una muy buena auditoria parte de:

Comunicación asertiva durante la auditoría

Manejo de las Manejo de Barreras de la

personalidades situaciones difíciles comunicación

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48
 Conclusiones

• Las auditorías deben agregar valor a la organización y las

partes interesadas, incluyendo la alta dirección.
• El objetivo del programa debe reflejar las necesidades
presentes y futuras de la organización.
• Los auditores deben ser competentes no solo frente a los
requisitos de la NTC ISO 9001, sino frente a la
organización, el proceso, los requisitos legales y otros.
• Las conclusiones de auditoría deberían estar enfocadas a
cómo el sistema de gestión de la calidad está agregando
valor a la organización.

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Quieres darnos tu opinión?, presentar una queja o
reclamo?... sugerencia o reconocimiento?...

Te invitamos a escribirnos al correo electrónico

cliente@icontec.org

GRACIAS!!

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