COOCATRANS LTDA Codigo:CCT-HSEQ-PR-17

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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS Fecha:16/02/2017

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS

1. OBJETIVO
Establecer las actividades y directrices para verificar el cumplimiento
del sistema de Gestión en términos de Seguridad Salud en el Trabajo
y del plan estratégico de seguridad vial.

2. ALCANCE
Aplica a todos los procesos del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo definidos por la organización y lo dispuesto en el
Artículo 2.2.4.6.30 del decreto 1072 de 2015, y la evaluación del plan
estratégico de seguridad vial según resolución 1565 de 2014 y
resolución 1231 de 2016.

3. DEFINICIONES Y TERMINOLOGIA
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditoría.
Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos. Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia
frente a la cual se compara la evidencia de la auditoría.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria
Auditado: Organización que es auditada.
Programa de auditoria: Conjunto de una o más auditorias
planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia
un propósito específico. Este programa de auditoria debe cubrir todas
las áreas, procesos, proyectos y elementos del sistema, realizadas
con una periodicidad por lo menos una vez al año, ejecutadas por
personal que no tenga responsabilidad directa con la actividad que se
esté auditando.
Hallazgo: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de la auditoria.
Plan de Auditoria: Descripción de las actividades y los detalles
acordados de una auditoria.
Alcance de la Auditoria: Extensión y límites de una auditoria.

4. RESPONSABLE
Coordinador HSEQ: Tiene la responsabilidad de la programación y
coordinación del programa de auditorías internas, así como el
seguimiento del mismo.
Auditor interno: Responsable de la planeación y ejecución de la
auditoria

5. ACTIVIDADES
Durante el año 2017 se realizara un ciclo de auditoría en diciembre.
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La alta dirección de la organización otorga la autoridad para la

gestión del programa de auditoría al responsable del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo, quien será el delegado
para garantizar que se cumpla el programa de auditoria

5.1.1 Establecimiento del programa de auditoría

Objetivo General:
Determinar el grado de cumplimiento de los procesos del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo definidos respecto a los
requisitos del artículo 2.2.4.6.30 del decreto 1072 de 2015 y del plan
estratégico de seguridad vial según resolución 1565 de 2014 y
resolución 1231 de 2016.

Específicos:
Con base en el objetivo general, definir qué puntos específicos se
quieren verificar en la auditoria: (Planeación; Organización;
Aplicación; Mejora)

Recursos:
 Humanos: participara 1 auditor interno certificado, 1 observador
y 1 miembro del COPASST
 Financieros: Se estima un costo de $ 2.000.000 para la
ejecución del programa de auditoria.
 Tiempo: la planeación de las auditorias es anual.
 Planeación: se utilizara una semana para la realización de la
planeación de la auditoria interna entre el auditor interno y el
coordinador HSEQ.
 Ejecución: la auditoria se ejecutara en dos días hábiles,
teniendo programado un día auditorio documental y medio día
de campo.
 Realización de informes: 8 días hábiles posteriores a la fecha de
ejecución de auditoría por proceso.
 Consolidación y divulgación de la información: 15 días hábiles
posteriores a la fecha de ejecución de auditoría por proceso.
 Seguimiento: un mes posterior a la fecha de ejecución de
auditoría por proceso.
 Materiales: hojas tamaño carta, tinta negra, tablas de apoyo,
lapiceros.

5.1.2 Implementación del programa de auditoria

Selección de los equipos auditores: teniendo en cuenta las

evaluaciones de los auditores durante el último ciclo o durante su
período de formación, la independencia y competencia con los
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procesos a auditar y el trabajo en equipo, se seleccionan y asignan

los grupos y se anotan en el cronograma de auditorías.

Se hace selección en formato selección de proveedor y teniendo en

cuenta perfil y competencias requeridas del auditor, según el proceso
a evaluar.
Competencia de Auditores internos subcontratados.

AUDITORES DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD

EN EL TRABAJO.

 Educación: Profesional con licencia en salud ocupacional o SST

vigente.
 Formación: Auditor interno en Sistemas de gestión de seguridad
y salud en el trabajo.
 Experiencia: Haber participado en un ciclo de auditorías.

AUDITORES DEL PESV

 Educación: Profesional con licencia en salud ocupacional o SST

vigente.
 Formación: Auditor interno en Sistemas de gestión de seguridad
y salud en el trabajo, conocimiento de la resolución 1565 y
1231 preferiblemente auditor de la norma ISO 39001.
 Experiencia: Haber participado en un ciclo de auditorías.

 Comunicación: Aprobado el cronograma de auditorías internas

este será socializado a los líderes de proceso y auditor interno
para que conozcan las fechas de auditoria y responsables de
cada una mediante reunión y socialización de documento.
 Elaboración del calendario de las auditorias: se anexa
cronograma de auditorías internas.
 Evaluación de los auditores: Finalizada la auditoria interna,
el auditado diligenciara el formato de evaluación del equipo
auditor para registrar la percepción del desarrollo de la
auditoria.
 Conservación de los registros: el auditor interno entregara
el informe final de auditoria y plan de auditoria al responsable
del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el trabajo el
cual tiene la responsabilidad de salvaguardar la información y
hacer los respectivos planes de acción y seguimiento a los
resultados obtenidos.
 (Definir dónde reposarán los registros relacionados con las
auditorias de cada proceso tales como planes, informes de
auditoría, informes de no conformidades e informes de
seguimiento)
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5.1.3 Seguimiento y revisión del programa de auditoria

El sistema de gestión cuenta con un indicador de cumplimiento del

programa de auditorías para verificar el cumplimiento de la
conformidad con los programas y calendarios de la auditoria.
OBJETIVO FORMULA DE CALCULO FRECUENCIA RESPONSABLE FUENTE DE INFORMACIÓN
No de ac tividades ejec utadas
Garantizar la implementac ión,
x 100% Semestral Coordinador SG SST Programa de auditorías
mantenimiento y mejora del SIG
No de ac tividades programadas

6. REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
Norma NTC ISO 19011

7. FORMATOS
• Cronograma general de auditorias
• Informe de auditoria

Control documental

Elaboro: Reviso: Aprobó:

Fernanda González Cindy Alejandra González Jairo Ernesto Pinto Rincón

Asesor Externo A. Gerente
Coordinador HSEQ.