Incidente Número:___2_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

EN EL ÁREA DE COMPRAS, EL AUDITOR PREGUNTA CUAL ES EL PROCEDIMIENTO PARA ADQUIRIR

MATERIALES PELIGROSOS COMO SOLVENTES, PINTURAS, Y OTROS PRODUCTOS QUÍMICOS. EL JEFE
DE MATERIALES LE EXPLICÓ QUE ERA EL MISMO PROCEDIMIENTO PARA ADQUIRIR MATERIALES NO
PELIGROSOS PORQUE LAS ESPECIFICACIONES ERAN ESTABLECIDAS CLARAMENTE POR EL PERSONAL
TÉCNICO RESPONSABLE Y NO HABÍA HABIDO NINGÚN INCIDENTE QUE MOSTRARA LA NECESIDAD
DE DEFINIR OTRO PROCEDIMIENTO ESPECIAL PARA MATERIALES PELIGROSOS.

Evidencia Objetiva:

DESCONOCIMIENTO POR EL PERSONAL DE COMPRAS SOBRE LA DIFERENCIA ENTRE MATERIALES

PELIGROSOS Y MATERIALES NO PELIGROSOS.

FALTA DE PROCEDIMIENTOS EN LA ADQUISIÒN DE MATERIALES PELIGROSOS.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

LA NORMA OHSAS 18001:2007 EN SU CLÁUSULA 4.3.1 LA ORGANIZACIÒN DEBE ESTABLECER,

IMPLEMENTAR Y MANTENER UNO O VARIOS PROCEDIMIENTOS PARA LA IDENTIFICACIÒN CONTINUA
DE LOS PELIGROS, EVALUACIÒN DE RIESGOS Y LA DETERMINACIÒN DE LOS CONTROLES NECESARIOS.

LA NORMA OHSAS 18001:2007 EN SU CLÁUSULA 4.4.2 LA ORGANIZACIÒN DEBE ASEGURARSE DE QUE

CUALQUIERA PERSONA BAJO SU CONTROL QUE REALICE TAREAS PARA ELLA O EN SU NOMBRE, QUE
PUEDA IMPACTAR EN SST, SEA COMPETENTE TOMANDO COMO BASE UNA EDUCACIÒN, FORMACIÒN
O EXPERIENCIA ADECUADAS, Y DEBE MANTENER LOS REGISTROS NECESARIOS.

Auditor:
ANTHONY PIERO FACHIN ANCHAYA
 Incidente Número:___4_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

EN EL ÁREA DE MANTENIMIENTO, UN OPERARIO COMENTA SOBRE UN INCIDENTE RECIENTE, EN EL

CUAL FELIZMENTE NADIE SALIÓ LASTIMADO, DESCUBRIERON TEMPORIZADORES DEL SISTEMA
ELÉCTRICO QUE ESTABAN MAL DISEÑADOS Y QUE ESTO HABÍA OCURRIDO PORQUE EL PROVEEDOR
NO HABÍA REVISADO EL ÁREA PREVIAMENTE A LA INSTALACIÓN. EL AUDITOR OBSERVA EL REGISTRO
DE INCIDENTES Y NO IDENTIFICA NINGÚN REGISTRO EN EL ÁREA DE MANTENIMIENTO. EL
SUPERVISOR COMENTA QUE COMO NADIE SALIÓ LASTIMADO NO HUBO NECESIDAD DE REGISTRAR,
ADEMÁS ESA CLASE DE INSTALACIONES NO ES USUAL.

Evidencia Objetiva:

INCUMPLIMIENTO AL NO REGISTRAR INCIDENTE.

FALTA DE EVALUACIÒN DE RIESGOS AL COLOCAR LOS TEMPORIZADORES DEL SISTEMA ELÈCTRICO.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

LA NORMA OHSAS 18001:2007 EN SU CLÁUSULA 4.5.4 LA ORGANIZACIÒN DEBE ESTABLECER Y

MANTENER LOS REGISTROS NECESARIOS PARA DEMOSTRAR LA CONFORMIDAD CON LOS REQUISITOS
DE SU SISTEMA DE GESTIÒN DE SSO Y DE ESTA NORMA OHSAS Y PARA DEMOSTRAR LOS RESULTADOS
LOGRADOS.

LA NORMA OHSAS 18001:2007 EN SU CLÁUSULA 4.3.1 LA ORGANIZACIÒN DEBE ESTABLECER,

IMPLEMENTAR Y MANTENER UNO O VARIOS PROCEDIMIENTOS PARA LA IDENTIFICACIÒN CONTINUA
DE LOS PELIGROS, EVALUACIÒN DE RIESGOS Y LA DETERMINACIÒN DE LOS CONTROLES NECESARIOS.

Auditor:
ANTHONY PIERO FACHIN ANCHAYA
 Incidente Número:___5_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

EN LA ENTREVISTA CON EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN, EL AUDITOR LE PREGUNTA CON QUE

PERIODICIDAD REVISAN LOS DOCUMENTOS DEL SISTEMA Y ESTE RESPONDE QUE NO SE HA
DEFINIDO UNA PERIODICIDAD Y QUE ESTO SE HACE CADA VEZ QUE ESTO ES NECESARIO SEGÚN
PEDIDO DE ALGÚN USUARIO DEL DOCUMENTO, QUIEN HACE LLEGAR SU SOLICITUD A TRAVÉS DEL
GERENTE DE ÁREA.

Evidencia Objetiva:

INCUMPLIMIENTO DE EVALUACIÒN PERIODICA DE UN REQUISITO LEGAL (DOCUMENTOS DEL

SISTEMA).

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

LA NORMA OHSAS 18001:2007 EN SU CLÁUSULA 4.5.2.1 EN COHERENCIA CON SU COMPROMISO DE

CUMPLIMIENTO , LA ORGANIZACIÒN DEBE ESTABLECER, IMPLEMENTAR Y MANTENER UNO O VARIOS
PROCEDIMIENTOS PARA EVALUAR PERIODICAMENTE EL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS
LEGALES APLICABLES.

Auditor:
ANTHONY PIERO FACHIN ANCHAYA
 Incidente Número:___6_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

EN EL ÁREA GEOLOGÍA EL AUDITOR REVISÓ LA LISTA DE LOS OBJETIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL PARA DICHA ÁREA. EL AUDITOR PREGUNTÓ SI LOS RESULTADOS DEL PLANEAMIENTO
QUE FUE LLEVADO A CABO PARA ALCANZAR ESTOS OBJETIVOS FUERON DOCUMENTADOS. EL
RESPONSABLE DE GEOLOGÍA RESPONDIÓ QUE NINGÚN DOCUMENTO FUE PREPARADO PORQUE, A
SU JUICIO, ESTO SUPRIMIRÍA LA CREATIVIDAD.

Evidencia Objetiva:

FALTA DE CUMPLIMIENTO EN LOS OBJETIVOS DE SST.

DESCONOCIMIENTO DEL ENCARGADO DE ÀREA SOBRE LA IMPORTANCIA DE LOS OBJETIVOS.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

LA NORMA OHSAS 18001:2007 EN SU CLÁUSULA 4.3.3 LA ORGANIZACIÒN DEBE ESTABLECER,

IMPLEMENTAR Y MANTENER OBJETIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL DOCUMENTADOS
EN LAS FUNCIONES Y NIVELES RELEVANTES DENTRO DE LA ORGANIZACIÒN.

LA NORMA OHSAS 18001:2007 EN SU CLÁUSULA 4.4.2 LA ORGANIZACIÒN DEBE ASEGURARSE DE QUE

CUALQUIERA PERSONA BAJO SU CONTROL QUE REALICE TAREAS PARA ELLA O EN SU NOMBRE, QUE
PUEDA IMPACTAR EN SST, SEA COMPETENTE TOMANDO COMO BASE UNA EDUCACIÒN, FORMACIÒN
O EXPERIENCIA ADECUADAS, Y DEBE MANTENER LOS REGISTROS NECESARIOS.

Auditor:
ANTHONY PIERO FACHIN ANCHAYA
 Incidente Número:___7_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

EL PROCEDIMIENTO P-10-AUDITORIAS INTERNAS, ESPECIFICA EN EL PUNTO 4 “PROGRAMACIÓN”,

QUE “EL REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN PROGRAMARÁ UNA SERIE DE AUDITORIAS A LO LARGO
DE UN AÑO EN EL PLAN DE AUDITORIA INTERNA. EN EL AÑO TRANSCURRIDO SE HA EJECUTADO
SOLO UNA AUDITORIA.

Evidencia Objetiva:

FALTA DE CUMPLIMIENTO EN LOS OBJETIVOS DE SST.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

LA NORMA OHSAS 18001:2007 EN SU CLÁUSULA 4.3.3 LA ORGANIZACIÒN DEBE ESTABLECER,

IMPLEMENTAR Y MANTENER OBJETIVOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL DOCUMENTADOS
EN LAS FUNCIONES Y NIVELES RELEVANTES DENTRO DE LA ORGANIZACIÒN.
LOS OBJETIVOS DEBEN SER MEDIBLES, CUANDO SEA FACTIBLE, Y CONSISTENTES CON LA POLITICA DE
SSO, INCLUYENDO EL COMPROMISO DE PREVENIR LESIONES Y ENFERMEDADES, EL CUMPLIMIENTO
CON LOS REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS QUE LA ORGANIZACIÒN SUSCRIBA LA MEJORA
CONTINUA.

Auditor:
ANTHONY PIERO FACHIN ANCHAYA
 Incidente Número:___9_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

EN EL ALMACÉN DE MATERIALES SE ENCONTRARON DISPONIBLES ALGUNOS REGLAMENTOS

EMITIDOS POR DEFENSA CIVIL REFERIDOS A LA ATENCIÓN DE EMERGENCIAS ELÉCTRICAS Y MEDIDAS
DE SEGURIDAD EN LA EVACUACIÓN DE LA ZONA, LOS CUALES SIENDO VIGENTES NO SE ENCUENTRAN
CONTROLADOS POR EL PROCEDIMIENTO KT-4-02 VER 02. EL RESPONSABLE DE LA DOCUMENTACIÓN
EXPLICA QUE COMO ELLOS CONOCEN ESE REGLAMENTO HAN PREFERIDO TRANSCRIBIR SU
CONTENIDO EN PROCEDIMIENTOS PROPIOS PARA NO TENER QUE CONTROLAR MÁS DOCUMENTOS.

Evidencia Objetiva:

FALTA DE CONTROL EN LA DOCUMENTACIÒN.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

LA NORMA OHSAS 18001:2007 EN SU CLÁUSULA 4.4.5 LOS DOCUMENTOS REQUERIDOS POR EL

SISTEMA DE GESTIÒN DE SSO Y POR LA NORMA OHSAS SE DEBE CONTROLAR. LOS REGISTROS SON
UN TIPÒ ESPECIAL DE DOCUMENTO Y SE DEBE CONTROLAR DE ACUERDO A LOS REQUISITOS
ESTABLECIDOS EN EL APARTADO 4.5.4.

Auditor:
ANTHONY PIERO FACHIN ANCHAYA
 Incidente Número:___10_____

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

EL PROCEDIMIENTO PG-12 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN Y EL REGISTRO “ACTA DE REVISIÓN POR LA

DIRECCIÓN, NO HAN INCLUIDO ALGUNAS ENTRADAS PARA LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN, TALES
COMO: RESULTADOS DEL PROCESO DE CONSULTA Y PARTICIPACIÓN. ESTADO DE INVESTIGACIÓN DE
INCIDENTES. CAMBIOS EN LAS CIRCUNSTANCIAS INCLUYENDO LA EVOLUCIÓN DE LOS REQUISITOS
LEGALES.

Evidencia Objetiva:

DESACTUALIZACIÒN DE DOCUMENTOS. EN ESTE PUNTO DEBEMOS MENCIONAR ESPECIFICAMENTE

EL PROCEDIMIENTO PG-12.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

LA NORMA OHSAS 18001:2007 EN SU CLÁUSULA 4.3.2 LA ORGANIZACIÒN DEBE MANTENER LA

INFORMACIÒN ACTUALIZADA. LA ORGANIZACIÒN DEBE COMUNICAR LA INFORMACIÒN RELEVANTE
SOBRE REQUISITOS LEGALES Y OTROS, A LAS PERSONAS QUE TRABAJAN BAJO EL CONTROL DE LA
ORGANIZACIÒN Y OTROS PARTES INTERESADAS REVELANTES.

Auditor:
ANTHONY PIERO FACHIN ANCHAYA