Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. DISEÑE Y DILIGENCIE UN INFORME DE AUDITORÍA QUE CONTENGA

LOS SIGUIENTES CRITERIOS:

A. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA.

Recopilar información relevante sobre la empresa para controlar, planificar,

rectificar y tomar medidas contra actividades que perjudiquen al medio ambiente.

B. ALCANCE DE LA AUDITORÍA.

La auditoría ambiental abarcara las áreas de los procesos auditados en los

siguientes aspectos:

1. La actividad u operación en el proceso manejo y disposición de los

residuos peligrosos.
2. Los impactos ambientales que generan el proceso de la elaboración de
productos, como consecuencia; emisiones y residuos.

C. IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE DE AUDITORÍA.

Señor Alfonzo López Acosta

Gerente
Carpintería Catumare
Villavicencio-Meta
 D. IDENTIFICACIÓN DEL EQUIPO AUDITOR.

 GERALDINE GALINDO MARTINEZ – Jefe HSEQ

 MONICA ALEJANDRA VANEGAS HOYOS- Administrador de procesos
 ASTRID YESENIA HERNANDEZ GARZON- Auditor Líder

E. FECHAS Y LUGARES DONDE SE REALIZARON LAS ACTIVIDADES DE

AUDITORÍA.

12,13,19 de Marzo de 2020

Carpintería Catumare
Villavicencio-Meta

F. CRITERIOS DE AUDITORÍA.

DECRETO 4741 DE 2005 DESECHOS PELIGROSOS Y NO PELIGROSOS

EDCRETO 948 DE 1995 REGLAMENTO DE LA PROTECCION Y CONTROL

DE LA CALIDAD DEL AIRE

1. Observación directa
2. Lista de chequeo

G. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Y LA EVIDENCIA RELACIONADA.

CALIDAD DE AIRE

 Basados en la norma se evidencia que el grado de contaminación de la

empresa es de primer grado.

 No se evidencia documentación ni cumplimiento de que la empresa cuente

con alguna norma de calidad del aire.

 Basados en la norma y haciendo la medición del ruido, la empresa

mantiene un ruido moderado, el cual no afecta la tranquilidad de la
vecindad.
 Se evidencia que la empresa no hace la disposición adecuada de dichos
residuos.

 Se observa que ahí uso de estos aceites, en la maquina (compresor).

 Debido a que la actividad de la empresa es el de una carpintería, se
visualiza que la empresa no genera estos residuos patológicos.

RESIDUOS PELIGROSOS

 Se observa que si se realiza el adecuado manejo de estos residuos.

 Se evidencia por medio de observación directa, que la disposición de los
residuos peligrosos no está siendo adecuada.
 se observan las etiquetas que caracterizan la calidad de peligrosidad en
cada producto.
 No se realiza la clasificación y separación de los residuos.
 La empresa notifica que no realiza el manejo adecuado de los residuos.
 No se evidencia la gestión en el manejo de os residuos.
 Dado que no hay responsabilidad en la disposición de los residuos, la
empresa no se hace responsable de dichas afectaciones.
 Se evidencia que el generado no cumple con la entrega de los residuos
peligrosos a un trasportador apropiado.
 No se observa documentación de dichos estudios, ni cumplimiento de los
mismos.
 No se observa documentación de dicho registro, ni cumplimiento del mismo.

H. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA.

De esta auditoria se pueda dar por concluido, que sea cual sea la actividad de
una empresa y el tamaño de la misma, la magnitud de los impactos negativos
generados en el entorno ambiental siempre será superiores a los impactos
positivos, si esta no cuenta con un manejo ambiental y al menos con el
cumplimiento de una guía ambiental en cuanto al manejo y disposición de
residuos.
 I. DECLARACIÓN SOBRE EL GRADO EN EL CUAL SE HAN CUMPLIDO
LOS CRITERIOS DE LA AUDITORÍA.

Los criterios se han cumplido basados la documentación de los decretos y la

evidencia de lo que se observó en la empresa.
2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

 Objetivo
 Alcance
 Responsabilidades
 Definiciones
 Descripción de actividades
1. Programa de auditoria
2. Preparación de actividades de auditoria interna de calidad
3. Realización de la auditoria interna de calidad
4. Auditoria de seguimiento y/o cierre
5. Perfil de los auditores internos de calidad
 Historial de cambios
 Referencia

NUMERAL 9.2 AUDITORÍA INTERNA DE LA NORMA ISO 9001:2015.

 a) Realizar una planificación, establecer, implantar y mantener diferentes

programas de auditorías que incluyen la frecuencia, la metodología, la responsabilidad,
los requisitos y la elaboración de informes, además deben considerar la importancia de
todos los procesos que se encuentran involucrados, los cambios que pueden afectar a la
organización y los resultados que se obtienen de las auditorías previas.
 b) Se deben definir los criterios bajo los que se basa la auditoría y el alcance que
tendrá cada auditoría.
 c) Hay que seleccionar a los auditores y realizar las auditorías asegurándose la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.
 d) Una vez finalizada la auditoría los resultados deben quedar plasmados en un
informe para la alta dirección
 e) La auditoría puede generar que se deban realizar acciones correctivas.
 f) La información debe quedar bien guardada como evidencia de la implantación
del programa de auditoría y los resultados.