ESTUDIO DE CASO AA4

Informe de Auditoría Interna

María Nancy Echavarría de Castro

Procesos Descripción de Clasificación ISO 9001:2011

hallazgos
Se encuentra con un Numeral 7.5: Información
mecanismo de Documentada.
control de 7.5. 3: Control de la
documentos internos información documentada.
Proceso de y externos lista de 7.5.3.2: Para el control de
Dirección los documentos del la información
SGC. Actualmente, m documentada, la
no se ha organización debe abordar
implementado la las siguientes actividades
herramienta de según corresponda.
control. c) Control de cambios
Se detecta que no Numeral 8.1: planificación
solo en todos los y control operacional.
casos se cuenta La organización planificar
Identificación y implementar y controlar los
Procesos de formatos procesos necesarios para
Dirección estandarizados de m cumplir, los requisitos para
los registros la provisión, de productos y
utilizados para el servicios y para
control de la implementar las acciones
operación de los determinadas en el capítulo
procesos ejemplo: 6:
“inscripción de los d) La implementación del
proyectos de control de los procesos de
investigación acuerdo con los criterios
 algunos registros no
cuentan con títulos.
Contrario al Numeral 7.5 información
procedimiento documentada.
normativo “control Numeral 7.5.3: control de
de documentos y la información
registros” no se tiene documentada.
definido los criterios Numeral7.5.3.1: la
para la retención y información documentada
Procesos de conservación y por el Sistema de Gestión
Dirección disposición final de de Calidad, y por esta
los registros m norma Internacional se
ejemplo: debe controlar para
expedientes del asegurarse de que:
personal a) Esté disponible y
sea idónea para el
uso, donde, cuando
se necesite.
b) Está protegida
adecuada mente
contra la perdida de
confidencialidad,
uso inadecuado o
perdida de
integridad.

Se detecta falta de Numeral 7.2: Competencia

Procesos de manejo del sistema la organización debe:
Dirección de la documentación m a) Determinar la
del SGC. En el competencia
personal. Ejemplo: necesaria de las
ubicación del personas que
 modelo de ubicación realizan bajo su
de procesos e control un trabajo
indicadores clave que afecta su
para la medición de desempeño y
los procesos y Eficacia del SGC.
objetivos de la
Procesos de calidad m
Dirección documentada, en el
manual de
planeación de
calidad, mecanismos
para realizar
cambios de
documentos
registros de servicios
no conformes y
aplicación de
acciones Preventivas
y Correctivas,
definidos por los
procedimientos
Normativos.
Se recomienda Numeral4.4: SGC de sus
general evidencia de procesos.
Procesos de los acuerdos Numeral 4.4.2: en la
Dirección generados definidos O medida que sea necesario la
en las juntas organización debe:
realizadas en los a) Mantener la
distintos procesos información
así como los documentada para
seguimientos de los apoyar la operación
mismos. de sus procesos.
 conservar la
información
Procesos de O documentada, para
Dirección tener la confianza
de que los procesos
se realizan según lo
documentado. Y
planificado.
Se tienen Numeral 9.1: Seguimiento,
documentados en la Medición, Análisis y
Procesos de matriz de evaluación.
Servicios competencia el Numeral 9.1.1:
Administrativos mecanismo para la Generalidades la
medición de la m organización debe
competencia de los determinar.
funcionarios ENEO, a) Cuando se debe
sin embargo no se analizar y evaluar
muestra evidencia de los resultados del
su aplicación. seguimiento y la
medición de la
organización debe
conservar la
información
documentada,
apropiada como
evidencia de los
resultados.
Procesos de La coordinación de m Numeral: 7.5 información
una investigación documentada.
cuenta con un Numeral: 7.5.3: Control de
registro de control y la documentación
seguimiento, de los documentada.
 proyectos de Numeral: 7.5.3.2: la
información e información documentada
investigación, se origen externo, que la
relación de organización determina
registros proyectos de como necesaria para la
Aprobación y investigación m planificación y operación
seguimientos de realizados por los del SGC. Se debe
proyectos de profesores de ENEO identificar, según sea
investigación en el cual se apropiado e identificar. Y
identifican los controlar.
nombres de los
proyectos
integrantes
ESTATUS, Fecha
de inicio, y de
terminación, no está
referenciado en el
procedimiento
operativo siendo este
un registro básico de
control.
La coordinación de Numeral 7.5: información
investigación cuenta documentada.
con un registro de Numeral 7.5.3: control de la
control e investigación información documentada.
de los proyectos, Numeral 7.5.3.2: la
relación de los información documentada
proyectos realizados se origina externo que la
por los profesores de organización determina
Procesos de ENEO. en el cual se como necesario, para la
registros identifican los m planificación y operación
 Aprobación y nombres de los
seguimientos de proyectos, integrantes
proyectos de estatus, fecha de inicio
investigación y terminación de este
mismo, este no está
referenciado en el
procedimiento
operativo siendo este
un registro de
operación
En el semestre que
inicio el 2 de febrero
Procesos de hasta en 9 de marzo
Servicios del año 2010 se
Académicos identificó que aún no m para los requisitos y
se había impartido la
asignatura de procesos
de salud y enfermedad
en los niños y el
registro de asignación
de horario esta no
estaba firmado cuando
el procedimiento de
Gestión y control de la
operación del curso
PSA: 05 establece esta
actividad como previo
al inicio del curso.
En el desarrollo del
plan de estudio de
Administración de los
servicios de
del SGC, se debe identificar
según sea apropiado y
controlar.
Numeral 8.2: Requisitos
para los productos y
servicios.
Numeral: 8.2.4: Cambios
servicios, la organización
debe asegurarse de que
cuando cambien los
requisitos, la información
documentada pertinente sea
modificada y que las
personas pertinentes, sean
conscientes de los
requisitos modificados.
Numeral 8.3: Diseño y
desarrollo de los productos
y servicios.
Numeral 8.3.6: Cambios
 Enfermería, no se del diseño y desarrollo.
obtuvo la evidencia La organización debe
que establece el identificar y revisar y
procedimiento PSA.01 controlar los cambios
REV.0. de acuerdo a hechos durante el desarrollo
Procesos de lo siguiente: m de los productos y servicios
Servicios Falta de la o posteriormente en la
Académicos identificación de la medida necesaria, para
necesidad del asegurarse que no haya
desarrollo de este. impacto adverso en la
Existe la firma de conformidad con los
recibido en el año requisitos.
2009 por parte de la
sede sin ser aprobada
la liberación de este
plan de estudios.
Faltan las firmas o
constancia de la
revisión hecha por el
grupo curricular.
Faltan las firmas o
constancia de una
verificación hecha por
una jefatura
correspondiente.
Evidencia de entrega
administración de
servicios de
Enfermería al
Procesos de Honorable Concejo m
Servicios técnico E N E O para
 Académicos su validación y
emisión del dictamen
correspondiente.
Falta de identificación
de los cambios
realizados al plan de
estudio.
No se mostró la
Procesos de aplicación de la
Servicios evaluación de
Administrativos proyectos de acuerdo m externamente.
a lo establecido en el
manual de GC: MGC
01.
El manual de
planeación de la
calidad y el
procedimiento de
Gestión y control de la
operación del curso
PSA 05, mencionan al
Procesos de formato de Checklist
Servicios de supervisión del m la operación de sus
Académicos cumplimiento del plan
Numeral 8.4: Control de los
procesos, productos y
servicios suministrados
Numeral 8.4.1: La
organización debe
determinar y aplicar
criterios para la
evaluación, la selección, el
seguimiento del desempeño
y la reevaluación de los
proveedores externos.
Numeral 4.1: Sistemas de
Gestión de Calidad y sus
procesos.
Numerl4. 4.2: En la medida
en que sea necesario, la
organización debe:
Mantener información
documentada, para apoyar
procesos.
 académico como uno
de los mecanismos
para evidenciar el
control del proceso de
servicios académicos
y de la existencia de
los profesores, tanto
en las aulas como en
el campo clínico, sim
embargo no se
encontraron registros
de estos.
Numeral 10-2: no
Procesos de conformidad y Acción
Dirección M Correctiva.
Numeral 10.2.2: La
organización debe
conservar información
documentada como
evidencia de.
a) Naturaleza de las no
Procesos de conformidades y
Dirección M cualquier acción
tomada posterior
mente.
b) Los resultados de la
acción correctiva.
 CONCLUCION DE LA AUDITORIA

Considerando el periodo de implantación del SGC de la ENEO que se oficializó en el mes

de enero de 2010, los involucrados en este ejercicio mostraron gran apertura y
participación en la auditoría, aun cuando se presentaron situaciones ajenas como la
carencia de energía eléctrica, que provocó la reprogramación de los tiempos planeados
ocasionando que las áreas Sistemas, Servicios Generales, Desarrollo de las Tecnologías
Aplicadas a la Educación, Coordinación de Metodología, Materiales y Medios Educativos
SUA quedaran pendientes por revisar, las cuales serán auditadas en el siguiente ejercicio
de Auditoría Interna.
Continuando la tendencia y el involucramiento mostrado por el personal en la etapa de
implantación, se considera el logro en la eficacia del mismo de acuerdo a los tiempos
establecidos para su ejecución.

LIDER AUDITOR

ABCDE

(Nombre y firma)