INFORME DE AUDITORÍA

INTERNA
SISTEMA DE GESTIÓN
DE SySO

Informe de Auditoría Interna

Cuadro de control
Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Auditor líder Representante de la Dirección Gerencia general

INDICE
1. OBJETO DE LA AUDITORIA......................................................................................................3
2. ALCANCE DE LA AUDITORIA......................................................................................................3
3. CRITERIOS DE AUDITORIA......................................................................................................3
4. REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN..........................................................................3
5. DATOS DEL EQUIPO AUDITOR...............................................................................................3
6. RESUMEN DEL INFORME.........................................................................................................3
7. DISPOSICIONES FINALES........................................................................................................6
1. OBJETO DE LA AUDITORIA
La auditoría interna del sistema de gestión de Ambiental tiene como objeto:
a) determinar si el sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
1) es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SySO, incluidos
los requisitos de este estándar OHSAS 18001:2008;
2) ha sido implementado y se mantiene; y
3) es efectivo para cumplir la política y los objetivos de la organización;
b) proporcionar información a la dirección sobre los resultados de las auditorías;

2. ALCANCE DE LA AUDITORIA
La auditoría Interna se realiza a todo el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.
3. CRITERIOS DE AUDITORIA
Norma OHSAS 18001:2008
Ley general de higiene, salud ocupacional y bienestar N°16998
4. REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN
Representante de la Dirección
5. DATOS DEL EQUIPO AUDITOR
Auditor Líder: Auditor Interno: Experto Técnico:
Esteban Jaramillo
6. RESUMEN DEL INFORME
 Cláusula de OHSAS 18001:2008 Cumple / No Conformidad
Elementos del Sistema de Gestión de SySO
4.1. Requisitos generales C
4.2. Política de SySO C
4.3. Planificación
4.3.1. Identificación de peligros, evaluación de NC
riesgos y determinación de controles
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos NC
4.3.3. Objetivos y Programas C
4.4. Implementación y operación
4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidades, C
obligación de rendir cuentas y autoridad
4.4.2. Competencia, formación y toma de C
conciencia
4.4.3. Comunicación, participación y consulta
4.4.3.1. Comunicación NC
Inciso a)
Inciso b)
4.4.3.2. Participación y consulta C
4.4.4. Documentación C
4.4.5. Control de documentos NC
Inciso d)
4.4.6. Control operacional NC
Inciso b)
4.4.7. Preparación y respuesta ante emergencias C
4.5. Verificación
4.5.1. Medición y seguimiento del desempeño C
4.5.2. Evaluación del cumplimiento C
4.5.3. Investigación de incidentes, no
conformidad, acción correctiva y acción C
preventiva
4.5.3.1. Investigación de incidentes C
4.5.3.2. No conformidad, acción correctiva y C
acción preventiva
4.5.4. Control de registros C
4.5.5. Auditoria interna C
4.6. Revisión por la dirección C
REF DESCRIPCION DE LA NO CONFORMIDAD APARTADO
N.C OHSAS 18001
1 Se evidencia que la organización no realiza la publicación del 4.4.3.1
Reglamento Interno de Trabajo, Reglamento de Higiene y Seguridad Inciso b)
Industrial y La Política de No Alcohol, Drogas y Tabaquismo.
2 No se evidencia la comunicación y/o conocimientos de procedimientos a 4.4.3.1
trabajadores Inciso a)
3 Se evidencia que la organización no cuenta con una matriz de 4.3.1
identificación de peligros, valoración de riesgos y controles existentes.
4 Se evidencia un almacenamiento inadecuado respecto a los elementos 4.4.6
de protección personal Inciso b)
5 Se evidencio que no se cuenta con hojas de seguridad para la 4.4.5
comunicación de las acciones a seguir en caso de situaciones de Inciso d)
emergencia.
6 Se evidencia que en las áreas marcadas como alto riesgo no se cuenta 4.3.2
con extintores
7 Se evidencia que no se comunica el instructivo de trabajo para cargas 4.4.3.1
superiores a 50 kg. Inciso a)
8 Se evidencio un peligro, no considerado en la matriz de identificación 4.3.1
de riesgos Inciso h)

REF RECOMENDACIONES APARTADO

N.C OHSAS
18001
1 Se recomienda fortalecer el proceso de comunicación, 4.4.3.1
garantizando que los lineamientos y políticas institucionales sean Inciso b)
conocidos y apropiados en todos los niveles de la organización.
2 Se recomienda fortalecer el proceso de comunicación con los 4.4.3.1
trabajadores. Inciso a)
3 Se recomienda realizar una matriz de identificación de peligros, 4.3.1
evaluación de riesgos y sus controles existentes para la
organización.
4 Se recomienda Establecer controles operacionales para 4.4.6
gestionar el riesgo o riesgos para SySO. Inciso b)
5 Se recomienda realizar un seguimiento en los programas, 4.4.5
controles y criterios operacionales de SySO Inciso d)
6 Se recomienda revisar el procedimiento para control de 4.3.2
incendios, además de además debe asegurarse de que los
requisitos legales aplicables y otros requisitos que la
organización suscribió se tengan en cuenta.
7 Se recomienda revisar el instructivo TJ-SG-I-01,02 y respetar 4.4.3.1
los requisitos que la organización suscribió. Inciso a)
8 Se recomienda mantener actualizados la matriz de 4.3.1
identificación de peligros, evaluación de riesgos y los Inciso h)
controles existentes
7. DISPOSICIONES FINALES
1. La organización se quedará con copia de este informe.
2. Las No Conformidades han sido aclaradas y entendidas.
3. Teniendo en cuenta las No conformidades constatadas e indicadas en este
informe para las cuales es necesario la presentación de un plan de acciones,
la organización se compromete a presentar a SPF en 30 días naturales,
contados a partir de la fecha de esta Auditoría, dicho plan, el cual debe indicar
para cada No Conformidad el estudio de las causas, la acción correctiva
propuesta, el responsable de su implantación, el tiempo estimado y las
evidencias documentales correspondientes
4. Indicar las No Conformidades del presente informe a las cuales la
organización tiene intención de presentar apelación
5. Las No Conformidades se refieren a incumplimientos de los requisitos del
estándar de referencia aplicables, o de los documentos del Sistema de
Gestión de la Organización.

En fecha …./……/…….