SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO MSS Código: SW- MSS - RE - 001/15

Emisión: 23-11-15
REGISTRO DE IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y CONTROL
Revisión: 04
"IPERC"

PROCESO: Transporte de materiales para sostenimiento Nº de Personas Involucradas en Proceso: 6 COMITÉ DE EVALUACIÓN
EVALUADO POR:
ÁREA: MINA Frecuencia del Proceso: Ing. Ernesto Espinoza, Ing. Mario Lima, Richard Quiroga, Gabino Calizaya, Jose Manuel Paco, Guido Benitez. 31 de agosto 2017

CONSECUENCIA PROBABILIDAD

IMAGEN, IMAGEN,
CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO
Nº PROCESO PASOS DE LA TAREA PELIGRO RIESGO CONSECUENCIA SALUD y SEGURIDAD MEDIO AMBIENTE IMPACTO FINANCIERO REPUTACIÓN VALOR DESCRIPCIÓN CLASE DE RIESGO CONTROL DEL RIESGO SEGURIDAD Y SALUD MEDIO AMBIENTE IMPACTO FINANCIERO REPUTACIÓN VALOR DESCRIPCIÓN CLASE DE RIESGO RESPONSABLE FRECUENCIA DE CONTROL
COMUNIDAD LEGAL COMUNIDAD LEGAL

INSPECCION DE LA 1. Procedimiento, de
CAMIONETA PISO IRREGULAR CAIDA AL MISMO NIVEL GOLPES 2 0 1 1 1 2 4 12 MEDIO limpieza 1 0 1 1 1 1 2 3 BAJO JEFE DE OPERACIONES Diaria
2. EPP

1. Procedimiento, de
PISO IRREGULAR CAIDA AL MISMO NIVEL GOLPES 2 0 1 1 1 2 4 12 MEDIO limpieza 1 0 1 1 1 1 2 2 BAJO JEFE DE OPERACIONES Diaria
2. EPP

1. Personal competente
2.
POSICIONAMIENTO DEL Procedimiento de manejo
EQUIPO defensivo
3. SLAM
EQUIPO ATROPELLO MUERTE, GOLPES 4 0 5 5 4 5 4 24 ALTO 2 0 1 1 1 2 2 5 BAJO JEFE DE OPERACIONES Diaria
5.
Capacitación 6.
Supervisión
7. Señalización
8. Uso de EPP

1. Personal competente
HERIDAS CORTANTES, 2. SLAM
CARGUIO DE MATERIAL MATERIALES (PERNO Y MALLA) CONTACTO CON 2 0 1 1 1 2 4 12 MEDIO 1 0 1 1 1 1 3 4 BAJO JEFE DE OPERACIONES Diaria
PUNSANTES 3. Capacitación
4. Supervisión
TRANSPORTE DE 5. Uso de EPP
MATERIALES PARA
SOSTENIMIENTO 1. Personal competente
2.
Procedimiento de manejo
defensivo
3. SLAM
EQUIPO ATROPELLO MUERTE, GOLPES 4 0 5 5 4 5 4 24 ALTO 2 0 1 1 1 2 3 5 BAJO JEFE DE OPERACIONES Diaria
5.
Capacitación 6.
Supervisión
7. Señalización
TRANSPORTE DE 8. Uso de EPP
MATERIAL
1. Sistema de ventilación
2.
Equipo de monitoreo gases
3.
GAS TOXICOS EXPOSICION MUERTE, GASEAMIENTO 4 0 5 5 3 5 4 24 ALTO Aplicación, AST, SLAM 2 0 1 1 1 2 2 5 BAJO JEFE DE OPERACIONES Diaria
4. Capacitación
5. Supervisión
6. Personal
competente

1. Personal competente

DESCARGUE DE HERIDAS CORTANTES, 2. SLAM

MATERIAL MATERIALES (PERNO Y MALLA) CONTACTO CON 2 0 1 1 1 2 4 12 MEDIO 3. Capacitación 1 0 1 1 1 1 3 4 BAJO JEFE DE OPERACIONES Diaria
PUNSANTES
4. Supervisión
5. Uso de EPP
 MATRIZ DE RIESGOS Salud & Seguridad Medio Ambiente Impacto Financiero Imagen & Reputación / Comunidad Legal & Cumplimiento

•   Cobertura Negativa de los medios a

Nivel Internacional •  Litigios mayores / procesos
• Múltiples fatalidades

Catastrófico
•   Daño ambiental o efecto •   Pérdida de principales clientes contra Glencore a nivel
• Múltiples casos incapacidad •   >$500M ganancia operativa importantes o gran parte de los contratos
15 (M) 19 (H) 22 (H) 24 (H) 25 (H) permanente mayor a 10 años corporativo

5
total permanente / efectos en la •   >$200M daño a la propiedad de venta.
•   Requiere mayor remediación •   Pérdida del apoyo comunitario •  Nacionalización / pérdida de
salud
•   Impacto significativo en el precio de la licencia para operar
acción.

•   Cobertura negativa de los medios a Nivel

Nacional.
•   Impacto de largo plazo (2 a 10 •   Escrutinio del gobierno y de las ONGs
• Fatalidad, o incapacidad años) •   $100-500M ganancia operativa •   Litigios mayores / procesos a

Mayor
•   Quejas de múltiples clientes “finales”
10 (M) 14 (M) 18 (H) 21 (H) 23 (H)

4
permanente/ efectos en la salud •   Requiere una remediación •   $50-200M daño a la propiedad •   Pérdida de los principales clientes nivel de División

CONSECUENCIAS
significativa •   Pérdida del apoyo de la comunidad
•   Impacto negativo en el precio de la
acción

•   Cobertura negativa de los medios a

•   Tiempo Perdido / lesiones •   Impacto de Mediano Plazo (<2 nivel local / regional por más de un día

Moderado
incapacitantes / efectos salud años) •   $50-100M ganancia operativa •   Queja de un cliente “final” •   Litigios mayores / procesos a
6 (L) 9 (M) 13 (M) 17 (H) 20 (H)

3
ocupacional / tratamientos •   Requiere remediación •   $5-50M daño a la propiedad •   Productos fuera de especificaciones nivel Operación
médicos múltiples moderada •   Queja de la comunidad resultando en un
problema social.

•     Lesión tratamiento médico

(MTI) / efectos a la salud •   Impacto de corto plazo •   Queja recibida de un grupo de interés o •   Incumplimiento de la
•   $5-50M ganancia operativa

Menor
comunicad
3 (L) 5 (L) 8 (M) 12 (M) 16 (M) ocupacional •   Requiere una remediación legislación resultando en multas o

2
•   $1-5M daño a la propiedad •   Cobertura negativa de los medios
•   Lesión trabajo restringido menor locales litigios
(RWI)

Insignificante
•   No daña o afecta al
•   Lesión de Primeros Auxilios medioambiente •  <$5M ganancia operativa •   Incumplimiento sin multa o
1 (L) 2 (L) 4 (L) 7 (M) 11 (M) Leve cobertura mediática

1
(FAI) / enfermedad •   Requiere de remediación •   <$1M daño a la propiedad litigio
menor o ninguna

Bases para la E – Raro D – Improbable C - Posible B – Probable A – Casi certero

Calificación Actual del Riesgo Acción Tiempo para la autoridad
calificación (1) (2) (3) (4) (5)

Pode ocurrir más de

Puede ocurrir una vez
VIDA DEL Improbable que ocurra una vez durante una Podría ocurrir una vez Podría ocurrir varias
PROYECTO O durante algún tiempo o durante la vida, o La actividad debe detenerse
vida, o por año, o veces al año, o
PERIODO DE muy improbable que muy probable que NO probable que ocurra o probable que ocurra o se espera que ocurra,
inmediatamente hasta que las
TIEMPO FIJO ocurra, o acciones para reducir el nivel de Inmediatamente dentro de las 24
O DE PRUEBA
ocurra o sin ocurrencia
haya ocurrido por lo
no ocurra, o no ocurra, o o 23 a 25 riesgo a menos de 23 se realicen horas.
O NUEVO conocida a lo largo de ha ocurrido por lo haya ocurrido por lo ha ocurrido varias
menos una vez a lo o se reciba la autoridad para
PROCESO la historia global de la menos una vez en menos una vez en veces dentro de •  Instalar controles duros y blandos
largo de la historia 17 a 25 continuar.
PLANTA R&D industria minería / venta en Glencore Glencore Alto riesgo adicionales para alcanzar ALARP.
global de la industria
industrias de productos •  Gastos de Capital justificados para
A alcanzar EL ALARP

La actividad debe detenerse La actividad debe detenerse

inmediatamente hasta que las inmediatamente hasta que las
Categoría de acciones para reducir el nivel de acciones para reducir el nivel de
Consecuenci
Tipo de
Dueños Acción
17 a 22 riesgo a menos de 17 se realicen riesgo a menos de 23 se realicen
Consecuencia
a o se reciba la autoridad para o se reciba la autoridad para
continuar. continuar.

Tomar medidas para reducir el

•  Se requiere de una evaluación cuantitativa o semi cuantitativa del 10 a 16 nivel de riesgo a menos de 10 o Dentro de 1 mes
riesgo. se reciba la autoridad para actuar. •  instalar controles DUROS y BLANDOS
•  Se justificarán los gastos de capital para alcanzar el ALARP ('Tan 7 a 16
Liderazgo Divisional / adicionales de ser necesarios para
Peligros bajo como sea razonablemente práctico'). Mediano Riesgo
Cat. 5 Funcional / alcanzar el control de riesgo
Catastróficos •  Se deberán implementar Planes de Gestión de Peligros Catastróficos
Operacional / Activos
(CHMP) donde sea práctico, probar Planes de Gestión de Crisis (CMP)
B •  Los gastos de capital podrían ser
justificado
probados y desarrollar los Planes Recuperación de Eventos Tomar medidas para reducir el
Catastróficos (CERP). 7a9 nivel de riesgo a menos de 6 o se Dentro de 1 mes
recibe la autoridad para actuar.

Liderazgo Divisional / •   Se aplicarán los Protocolos de Peligros Mortales de Glencore o 1a6 •  Instalar controles adicionales de ser
Bajo Riesgo Riesgo Tolerable a menos que las necesario para alcanzar el ALARP. Control continuo como parte del
Cat. 4 Peligros Fatales Funcional / planes de gestión apropiados. 1 to 6 circunstancias cambien. •  El gasto de capital usualmente no se sistema de gestión.
Operacional / Activos •  Se justificarán los gastos de capital para conseguir el ALARP. C justifican.
 DETERMINAR LA CONSECUENCIA

1 2
0

Lesión tratamiento médico

Lesión de Primeros Auxilios
Seguridad y Salud (FAI) / Enfermedad
(MTI) / Efectos a la salud
Ocupacional
Lesión Trabajo Restringido
(RWI)

No daña o afecta ala Medio Impacto a corto plazo.

Ambiente Requiere una remediación
Medio ambiente Requiere remediación menor menor
o ninguna remediación

< $5M ganancia operativa $5 - 50M ganancia operativa

Impacto financiero <$1M daño a la propiedad) $1-5M daño a la propiedad

Quejas recibidas de un grupo de

Imagen y Reputación / Cobertura insignificante de interés o comunidad
Cobertura negativa de los
Comunidad los medios
medios locales

Incumplimiento de la Incumplimiento de la legislación

Legal & Cumplimiento legislación sin multas o litigio resultando en multas o litigios
 DETERMINAR LA PROBABILIDAD

Raro E 1

Improbable D 2

Posible C 3

Probable B 4

Casi certero A 5

0
 DETERMINAR EL NIVEL ACTUAL DEL RIESGO CON LOS CONT

1a6 Riesgo bajo

7 a 16 Riesgo medio

17 a 25 Riesgo alto

DETERMINAR PRIORIDAD DE TRATAMIENTO DEL

FRECUENCIA/ TIEMPO DE
CALIFICACIÓN DEL RIESGO ACCIÓN
CORRECCIÓN

1a5 Riesgo tolerable a menos que Control continuo como parte

las circunstancias cambien del sistema de gestión

Tomar medidas p'ara reducir

el Nivel de Riesgo a menos de
6a9 6 o se recibe la autorización Dentro de 1 mes
para actuar
 Tomar medidas para redcuir
el Nivel de Riesgo a menos de
10 a 16 Dentro de 15 días
10 o se reciba la autorización
para actuar

La actividad debe detenerse

inmediatamente hasta que
las acciones para reducir el
17 a 22 Dentro de 1 semana
nivel de riesgo a menos de 17
se realicen o se reciba la
autorización para continuar

La ctividad debe detenerse

inmediatamente hasta que
las acciones para reducir el Inmediatamente dentro las 24
23 a 25
nivel de riesgo a menos de 23 hrs
se realicen o se reciba la
autorización para continuar
NAR LA CONSECUENCIA

3 4 5

Tiempo perdido / Lesiones Múltiples fatalidades

Fatalidad o incpacidad
incapacitantes / Efectos Salud Múltiples casos incapacidad
Ocupacional / Tratamientos permanente / Efectos a las total permanente / Efectos a
salud
médicos múltiples la Salud

Impacto a medio plazo (< 2

Impacto a largo plazo (2 a 10
años) Daño ambiental o efecto
años)
Requiere remediaciòn (permanente >10 años)
Requiere remediación
moderada. Requiere mayor remediación
significativa.

$50-100M ganancia operativa $100 - 500M ganancia

operativa >$500M ganancia operativa
$5-50M daño a la propiedad
$50-200M daño a la >$200M daño a la propiedad
propiedad

Cobertura negativa de los

medios a nivel nacional.
Cobertura negativa de los
Cobertura negativa de los Escrutinio del gobierno y las
medios a nivel internacional
medios a nivel local / regional ONG's
Pérdida de principales
por más de un día Quejas de múltiples clientes
clientes o una gran
Quejas de un cliente "final" "finales"
proporción de los contratos
Producto fuera de Pérdida de los principales
de venta
especificaciones clientes.
Pérdida del apoyo de la
Queja de la comunidad Pérdida del apoyo de la
comunidad
resultando en un problema comunidad
Impacto significativo del
social Impacto negativo en el precio
precio de la acción
de las acciones

Litigios mayores / procesos

Litigios mayores / procesos a Litigios mayores / procesos a contra Glencore a nivel
corporativo
nivel de operación nivel de división Nacionalización / pérdida de
la licencia para operar
NAR LA PROBABILIDAD

Improbable que ocurra durante algún tiempo

Muy improbable que ocurra
Sin ocurrencia conocida a lo largo de la historia global de la
industria

Improbable que ocurra durante algún tiempo

Muy improbable que ocurra
Sin ocurrencia conocida a lo largo de la historia global de la
industria

Puede ocurrir más de una vez durante una vida

Probable que ocurra o no ocurra.
Ha ocurrido por lo menos una vez en Minería / Venta en
industrias de ………..

Podría ocurrir una vez al año

Probable que ocurra o no ocurra
Haya ocurrido por lo menos una vez dentro de Glencore.

Podría ocurrir varias veces por año.

Se espera que ocurra
Haya ocurrido varias veces dentro de Glencore
DEL RIESGO CON LOS CONTROLES EXISTENTES

DAD DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

Nº PROCESO PASOS DE LA TAREA PELIGRO RIESGO CONSECUENCIA SEGURIDAD Y
SALUD

INGRESO AL CONTUSION
PERFORACIÓN Y
VOLADURA INTERIOR DE LA GOLPES 1
ES
JAULA
1
CAIDA A
DESCENSO DE LA
JAULA SALIDA DE LA JAUA MISMO GOLPES 1
NIVEL

COMUNICA MANIPULACION DE CONTACTO CONTUSION

2 CIÓN DE SEÑALIZACIÓN 1
MATERIALES CON ES, CORTES
CHIMENEA
 IMAGEN,
MEDIO IMPACTO REPUTACIÓN CUMPLIMIENT VALOR DESCRIPCIÓN CLASE DE NIVEL DE
AMBIENTE FINANCIERO COMUNIDAD O LEGAL RIESGO RIESGO

0 1 1 1 1 3 4 BAJO

0 1 1 1 1 4 7 BAJO

0 1 1 1 1 3 4 BAJO

10 ALTO
4 MEDIO
3 BAJO
 IMAGEN,
CONTROL DEL RIESGO SEGURIDAD Y MEDIO IMPACTO REPUTACIÓN CUMPLIMIENT VALOR DESCRIPCIÓN
SALUD AMBIENTE FINANCIERO COMUNIDAD O LEGAL

1. Procedimiento, EPP 1 0 1 1 1 1 3

1. Procedimiento,
1 0 1 1 1 1 3
2. EPP

1. EPP 1 0 1 1 1 1 3
CLASE DE NIVEL DE PROTOCOLO RESPONSABLE FRECUENCIA
RIESGO RIESGO DE CONTROL

4 BAJO

4 BAJO

4 BAJO
PASOS DE LA PELIGRO RIESGO CONSECUENCIA CLASE DE
TAREA RIESGO

MUERTE ,
ROCA CAIDA DE FRACTURAS
Y 24 ALTO
SUELTA ROCA
CONTUSION
ES

INHALACIÓN INTOXICACI
GAS 21 ALTO
DE GASES ÓN POR GAS

CONTUSION
INSTALACION RIEL GOLPES 21 ALTO
Y EXTENSIÓN ES
DEL RIEL Y
JAULA .
JAULA GOLPES CONTUSION 13 MEDIO
ES

ATRICCION,
GOLPES
HERRAMIEN
CONTACTO FRACTURAS
TAS 18 ALTO
MANUALES CON Y
CONTUSION
ES, CORTES

QUEMADUR
INSTALACION ELECTRICIDA ELECTROCU A DE 1,2,3,
ELECTRICA D 24 ALTO
CIÓN GRADO,
MUERTE

INTOXICACI
INHALACIÓN ÓN POR
GAS 21 ALTO
DE GASES GASES DE
UBICACIÓN VOLADURAS
DEL PUNTO
DE
COMUNICACI
ON MUERTE ,
FRACTURAS
ROCA CAIDA DE
Y 24 ALTO
SUELTA ROCA
CONTUSION
ES

10
4
3
 CONTROL DEL RIESGO CLASE DE PROTOCOLO
RIESGO

1. Tojeo
2. Procedimiento
3. Controles: 8 MEDIO
ATS, PETs, SLAM 4.
capacitación

1. Ventilación
2. Controles: ATS,
PETs, SLAM 3. EPP 8 MEDIO
4.
Monitoreo de Gases
1. Procedimiento, 2.
EPP 8 MEDIO

1. Procedimiento, 2.
EPP 4 BAJO

1. Procedimiento, 2.
EPP 8 MEDIO

1. Procedimiento
2.
Procedimiento de trabajo
en altura
3. 8 MEDIO
Controles: ATS, PETs, SLAM
3. EPP
4.
Capacitación
1. Ventilación
2. Controles: ATS,
PETs, SLAM 3. 8 MEDIO
EPP
4. Monitoreo de Gases

1. Tojeo
2. Procedimiento
3. Controles: 8 MEDIO
ATS, PETs, SLAM
4. capacitación

ALTO 2 ALTO
MEDIO 8 MEDIO
BAJO 7 BAJO
CUANTIFICACION DEL RIESGO SIN CONTRO
RANGO 18
RANGO 21
RANGO 24
21

CUANTIFICACION DEL RIESGO SIN CONTRO

RANGO 8

RANGO 16
12

CUANTIFICACION DEL RIESGO SIN CONTRO

RANGO 8

APL
CUANTIFICACION DEL RIESGO CON CONTRO
RANGO 22
22

CUANTIFICACION DEL RIESGO CON CONTRO

RANGO 8
RANGO 13
10.5

CUANTIFICACION DEL RIESGO CON CONTRO

RANGO 4
RANGO 8
6
 SIN CONTROL
ACION DEL RIESGO SIN CONTROLES ACCION AL RIESGO PROMEDIO ITEM
ALTO 1 PARAR HASTA REDUCIR MENOR A 17
ALTO 6 PARAR HASTA REDUCIR MENOR A 17 21 10
ALTO 3 PARAR HASTA REDUCIR MENOR A 23
10

ACION DEL RIESGO SIN CONTROLES NIVEL DE RIESGO PROMEDIO C

TOMAR MEDIDAS PARA REDUCIR A

MEDIO 2 MENOS DE 10
15 3
TOMAR MEDIDAS PARA REDUCIR A
MEDIO 1 MENOS DE 10
3

CION DEL RIESGO SIN CONTROLES NIVEL DE RIESGO PROMEDIO ITEM

BAJO 1 TOLERABLE 8 1
1

APLICANDO GESTION DE RIESGOS

CION DEL RIESGO CON CONTROLES NIVEL DE RIESGO PROMEDIO ITEM
ALTO 2 PARAR HASTA REDUCIR MENOR A 17 22 1
1

CION DEL RIESGO CON CONTROLES NIVEL DE RIESGO PROMEDIO ITEM

MEDIO 10
10 17
MEDIO 7
17

CION DEL RIESGO CON CONTROLES NIVEL DE RIESGO PROMEDIO ITEM

BAJO 1 TOLERABLE
6 2
BAJO 1 TOLERABLE
2