ACTIVIDAD PRESENTADA POR: JOSÉ MAURICIO MENESES GUEVARA

ACTIVIDAD: 3

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
R/ REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA EMPRESA:
Laboratorio de Alimentos del Sena
Dirección: Avenida Centenario Km 30 Armenia
Cargo: Subdirector Regional Quindío
Correo naladino@misena.com.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia Calidad smcuellar9@misena.edu.co
Para: Coordinación laboratorio de Ensayos e Investigación

OBJETIVO:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad del Laboratorio de Alimentos, en los
procedimientos de prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y
Ensayos.
Alcance: Verificar la prestación de los servicios del laboratorio de Ensayos e
investigación del departamento Aseguramiento de la Calidad de la Centro
agroindustrial Regional Quindío- Laboratorio de Control de Calidad en Alimentos.
AUDITORIA
 Norma ISO 9001:2008 Manual de Procedimientos de Laboratorio M-PC-
002Versión Marzo de 2014
 Instructivos de desarrollo de Ensayos de laboratorio I-EL-002
 Manual de Documentos de Retención y Archivo del Laboratorio de Ensayos
M-DR-005
 Manual de Formatos y Registro de Ensayos M-FR-03 Versión Junio de
2013
 Manual de Calidad M-AM-001, Versión 00 de Junio 15 de 2013
 Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
R/
Reunión de Apertura: 15 de Marzo 2014
Hora 7:45 am
Reunión de Cierre: 17 de Marzo 2014
Hora 4:30 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Gerencia de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del
cual se hace mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y
evaluar que se están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la
prestación de servicios del Laboratorio de Investigación y Ensayos de Alimentos
del SENA consignados en cada uno de los documentos relacionados como
criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de
calidad y debe ser atendida en primera instancia por el Coordinador del
Laboratorio de Ensayos e Investigación, El Coordinador de Análisis y Ensayos y
los Analistas de Laboratorio de Calidad y Fisicoquímico, el día 15de Marzo del
presente año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones del laboratorio de
Investigación y Ensayos. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en
el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna
observación o aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarnos.
c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.
R/
Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción
José Mauricio Meneses
Auditor Líder: Luis Fernando Mejía C
Correo electrónico lmejia@misena.edu.co
Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al E-mailsmcuellar9@misena.edu.co.
Cualquier duda comunicarse al celular: 3107829797. Los elementos 4.2.3 (control
de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de
trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y
preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditaran en todas las áreas y procesos
aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la denominación dada
por la empresa. Durante la auditoria se cerrarán las acciones correctivas
planteadas para las no conformidades detectadas en la auditoria anterior y que
están pendientes.

No. Documento revisado Observaciones del documento

1 Manual de procedimientos de
laboratorio
2 Instructivos de desarrollo de
ensayos de laboratorio
3 Manual de documentos de
retención y archivos de
laboratorio de ensayos
4 Manual de formatos y registro
de ensayos
5 Tarjetas de datos y resultados
6 Manual de calidad
7 Libros de registros
M-PC-002 versión junio de 2017
I-EL-002 carpetas de protocolos e
instructivos
M-DR-005 libros de registro de
muestras
M-FR-03 versión junio de 2017
LAL-REG-001 Pruebas
M-AM-001 versión junio de 2017
Recepción de muestras y solicitud
de Análisis Verificación II Semestre

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
LISTA DE CHEQUEO
Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?:
Si, claramente señaladas en el manual de calidad.
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados
del laboratorio de Ensayos?: Si, no hay evidencia de la comunicación.
Procedimientos operativos (Documentación nivel II): Existen manuales,
instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la realización de
actividades?:Si
Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos
y procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada uno conoce
sus funciones pero no se documenta
Instrucciones de trabajo pasó a paso (Documentación nivel III): Si
Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de
control de calidad?: No, Tácitamente se en tiende que las solicitudes de trabajo de
laboratorio están ordenadas por los formatos solicitud de análisis de producción.
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?: Si.
Formatos y registros (Documentación de nivel IV): Si.
Se lleva una bitácora de análisis con sus respectivos registros?: Si.
Existe una metodología definida para el almacenamiento y retención de los
documentos que evidencian los análisis?: Si, Documentación completa.
Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales?:Si, La
información está en desorden.
Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se
maneja en el Laboratorio de Ensayos e Investigación?: No, Hay riesgo de perder
información debido al desorden respecto del servicio.
Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?: No
Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que las medidas han
sido erróneas?: No, exhibición del proceso a auditar en lugar visible.
Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y
mejora?: Si, verbalmente conocen el procedimiento, pero no está documentado.
Se emplean técnicas estadísticas?: No, satisfacción del cliente.
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de
gestión de calidad del laboratorio de medición y ensayos?: No.
Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del
cliente?:No
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: 12 03 2014 Auditor (es): grupo auditoria interna de
calidad
Proceso Auditado: Auditado (s): PERSONAL
LABORATORIO DEENSAYOS DELABORATORIO
E INVESTIGACION
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Instructivos I-EL-002 Existen varias X
de copias de
desarrollo manuales no se
de Ensayos conoce cuál es el
de más reciente
laboratorio
2 Manual de M-FR-03 Se diligencia a X
Formatos y mano, en
Registro de diferentes tintas, lo
Ensayos hace poco
entendible en
ocasiones
3 Formato de M-FR-03 No se escriben los X
registro de nombres de los
ensayo ensayos se usan
Manual de siglas internas no
Formatos y codificadas
Registro de
Ensayos
4 Libro de Libros de Se omite X
recepción Registro información de la
de muestras Recepción procedencia dela
demuestras muestra
y solicitud
de Análisis
5 Libro de Libros de Dependiendo de la X
realización Registro carga laboral se
de ensayos. Recepción llena
demuestras completamente o
y solicitud no
de Análisis
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la Política de Gestión De Laboratorio y crear un
procedimiento para el manejo de protocolos de análisis y entregas de
resultados.
 Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado
en uno solo.
 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de
muestras.
 Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de
los libros de registros de muestras.
 Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de
mantenimiento las tarjetas de datos y resultados de análisis.
 Se debe establecer un manual o protocolo de actividades en el laboratorio
de investigación y ensayos que permitan generar actividades de
seguimiento, medición, análisis y mejora.
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer
indicador es que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.
g- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias
o incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los
procesos que la conforman (compras, recurso humano, misionales o de
mejora continua).
 Las auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC
y para obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe
tener un buen procedimiento para la realización de las mismas y contar con
una frecuencia adecuada durante el año para la revisión de todos sus
procesos, garantizando así la calidad de la labor que desempeña en su
campo económico.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.