ANEXO N° 01

Oficio de comunicación de inicio del operativo de visita preventiva

OFICIO N° Ciudad, fecha (día de mes de año)

Señor (a) (ita)

Nombres y Apellidos
Cargo
Nombre de la entidad
Dirección
Departamento/Provincia/Distrito

ASUNTO : Comunicación de inicio del Operativo de Visita Preventiva “A los

establecimientos de salud públicos del segundo y tercer nivel de atención”.

REFERENCIA : Directiva N° 017-2016-CG/DPROCAL "Control Simultáneo", aprobado

mediante Resolución de Contraloría N° 432-2016-CG del 03/10/2016.

Me dirijo a usted con relación a la normativa de la referencia, a través de la cual se

regula el ejercicio del control simultáneo por parte de la Contraloría General de la República y de
los Órganos de Control Institucional, con la finalidad de contribuir oportunamente a la mejora de la
gestión de las entidades sujetas al ámbito del Sistema Nacional de Control.

Al respecto, este ente rector hace de su conocimiento que ha dispuesto la

realización del Operativo de Visita Preventiva “A los establecimientos de salud públicos del
segundo y tercer nivel de atención” con el objetivo de determinar si la prestación de servicios
de salud en consulta externa, emergencia, diagnóstico por imágenes, laboratorio
clínico y farmacia guardan concordancia con las disposiciones y normativa aplicable, el
cual se desarrollará en el periodo del 28 de mayo al 1 de junio de 2018.

En ese sentido, agradeceré se sirva disponer que se brinde las facilidades del
caso, para el logro de los objetivos previstos.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,
 ANEXO N° 02

Oficio de acreditación

OFICIO N° Ciudad, fecha (día de mes de año)

Señor (a) (ita)

Nombres y Apellidos
Cargo
Nombre de la entidad
Dirección
Departamento/Provincia/Distrito

ASUNTO : Acreditación de Visita Preventiva en el marco del Operativo “A los

establecimientos de salud públicos del segundo y tercer nivel de atención”.

REFERENCIA : Directiva N° 017-2016-CG/DPROCAL "Control Simultáneo", aprobado

mediante Resolución de Contraloría N° 432-2016-CG del 03/10/2016.

Me dirijo a usted con relación a la normativa de la referencia, a través de la cual se

regula el ejercicio del control simultáneo a cargo de la Contraloría General de la República y de los
Órganos de Control Institucional, que tiene como finalidad contribuir oportunamente a la mejora de
la gestión de las entidades sujetas al ámbito del Sistema Nacional de Control.

Al respecto, la Contraloría General de la República ha dispuesto la ejecución del

Operativo de Visita Preventiva “A los establecimientos de salud públicos del segundo y tercer nivel
de atención” con el objetivo de determinar si la prestación de servicios de salud en
consulta externa, emergencia, diagnóstico por imágenes, laboratorio clínico y farmacia
guardan concordancia con las disposiciones y normativa aplicable.

Al respecto, se ha considerado en el referido operativo, efectuar una visita

preventiva a su representada. Para estos efectos se designa a(l)(la) señor(a)(ita) «nombres y
apellidos» como jefe de equipo y a los señores «indicar los nombres y apellidos de los
integrantes», como integrantes, a quienes agradeceré se sirva brindar las facilidades del caso,
para el cumplimiento de los objetivos previstos.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,
 ANEXO N° 03

Oficio de alerta preventiva

OFICIO N° Ciudad, fecha (día de mes de año)

Señor (a) (ita)

Nombres y Apellidos
Cargo
Nombre de la entidad
Dirección
Departamento/Provincia/Distrito

ASUNTO : Comunicación de Alerta Preventiva que requiere la adopción inmediata de

medidas preventivas.

REFERENCIA : a) Directiva N° 017-2016-CG/DPROCAL "Control Simultáneo",

aprobado mediante Resolución de Contraloría N° 432-2016-CG del
03/10/2016.
b) Oficio N°

Me dirijo a usted para comunicarle que, en el marco del dispositivo de la referencia

a), se viene ejecutando el Operativo de Visita Preventiva “A los establecimientos de salud públicos
del segundo y tercer nivel de atención” con el objetivo de determinar si la prestación de
servicios de salud en consulta externa, emergencia, diagnóstico por imágenes,
laboratorio clínico y farmacia guardan concordancia con las disposiciones y normativa
aplicable, habiéndose acreditado al equipo responsable mediante el documento de la referencia
b).

Sobre el particular, hago de su conocimiento que durante la ejecución del

mencionado operativo; hemos tomado conocimiento de situaciones o eventos potenciales cuya
posibilidad de ocurrencia afectarían negativamente la consecución de los objetivos, establecidos
por la gestión, los cuales se detallan en el anexo adjunto.

En tal sentido, nos permitimos recomendarle valorar los riesgos comentados y

disponer las acciones que estime pertinentes. Cabe mencionar que, sin perjuicio de lo expuesto,
una vez culminada la Visita Preventiva, en el informe resultante de la misma, se informará el
estado de los riesgos comunicados a través del presente documento.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.

Atentamente,
 ANEXO AL OFICIO N°____

De la revisión de la información sobre (indicar la actividad o tema evaluado) se han identificado

situaciones o eventos potenciales cuya posibilidad de ocurrencia afectarían la consecución de los
objetivos, establecidos por la gestión, los cuales se detallan a continuación:

1. Sumilla: (Título o encabezamiento que identifica la situación advertida)

a) Riesgo: (La posibilidad de ocurrencia de un evento adverso que afecte el logro de

resultados u objetivos del proceso).
Ejemplo: Posibilidad de desabastecimiento.

• Evento: Suceso, ocurrencia o cambio de circunstancias.

Ejemplo: Realizar la compra incompleta respecto a la cantidad requerida de un
artículo.
• Impacto: Consecuencias que ocasionan la materialización del riesgo, que por su
naturaleza pueden ser clasificadas como catastrófico, mayor, moderado, menor o
insignificante.
Ejemplo: Desabastecimiento del artículo.

b) Criterio: (Es la normativa, disposición interna o estipulación contractual que rige la

situación advertida, tales como: leyes, reglamentos, contratos, especificaciones técnicas,
expedientes técnicos, expedientes de contratación, entre otros. Se citará
preferentemente las normas más específicas, vinculadas al hecho advertido).

2. Sumilla: (Titulo o encabezamiento que identifica la situación advertida)

a) Riesgo: (La posibilidad de ocurrencia de un evento adverso que afecte el logro de

resultados u objetivos del proceso).

Ejemplo: Posibilidad de desabastecimiento.

• Evento: Suceso, ocurrencia o cambio de circunstancias. Ejemplo: Realizar la

compra incompleta respecto a la cantidad requerida de un artículo.
• Impacto: Consecuencias que ocasionan la materialización del riesgo, que por su
naturaleza pueden ser clasificadas como catastrófico, mayor, moderado, menor o
insignificante.
Ejemplo: Desabastecimiento del artículo.

b) Criterio: (Es la normativa, disposición interna o estipulación contractual que rige la

situación advertida, tales como: leyes, reglamentos, contratos, especificaciones
técnicas, expedientes técnicos, expedientes de contratación, entre otros. Se citará
preferentemente las normas más específicas, vinculadas al hecho advertido).